1

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

ThS. Đặng Xuân Trường

TS. Đặng Thị Trang

dangxuantruong@hcmutrans.edu.vn dangtrang@hcmutrans.edu.vn

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

NỘI DUNG

I. Tổng quan về dự án xây dựng

II. Tổ chức dự án

III. Hoạch định và thiết kế

IV.Lựa chọn nhà thầu

V. Các kĩ thuật QLDAXD trong giai đoạn TC

VI. Quản lý trong giai đoạn kết thúc dự án

2

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

3

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

4

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. CÁC VĂN BẢN LIÊN QUAN

• Luật đấu thầu 43/2013/QH13 ngày 26.10.2013

• Nghị định về lựa chọn nhà thầu 63/2014/NĐ-

CP

• Luật Xây dựng 50/2014/QH13 ngày 18.06.2014

5

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

6

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

2. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG

Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies

7

2. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG

HÌNH THỨC LỰA CHỌN

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN

Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies

QUẢN LÝ ĐẤU THẦU

8

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

9

PART 1 – SELECTION METHODS

“ Choice of method for selecting an Operator who will provide the required services at best value for money”

HÌNH THỨC LỰA CHỌN

Phần này sẽ xem xét 3 hình thức cơ bản:

• Đấu thầu rộng rãi - Competitive Bidding PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN

• Đấu thầu hạn chế - Competitive Negotiation

• Chỉ định thầu - Direct Negotiation

QUẢN LÝ ĐẤU THẦU

10

PART 1 – SELECTION METHODS

3 HÌNH THỨC ĐỂ LỰA CHỌN NHÀ THẦU

“Đấu thầu rộng rãi là hình thức lựa chọn nhà

thầu trong đó không hạn chế số lượng nhà thầu

Competitive Bidding

tham dự”

“Đấu thầu hạn chế được áp dụng trong

trường hợp gói thầu có yêu cầu cao về kỹ

Or..

thuật hoặc kỹ thuật có tính đặc thù mà

Competitive Negotiations

chỉ có một số nhà thầu đáp ứng yêu cầu của

gói thầu.”

“Chỉ định thầu là hình thức chọn trực

Or..

Direct Negotiation

tiếp nhà thầu đáp ứng yêu cầu của gói

thầu để thương thảo hợp đồng”

11

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

12

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU

“ The Contracting Authority needs to determine early on the objective methods it will use to select the best bidder”

HÌNH THỨC LỰA CHỌN Tiêu chuẩn đánh giá:

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN • Đánh giá về năng lực • Đánh giá về tài chính • Mối quan hệ giữa năng lực và tài chính

Phương thức đánh giá: QUẢN LÝ ĐẤU THẦU

• Một giai đoạn, một túi hồ sơ • Một giai đoạn, hai túi hồ sơ • Hai giai đoạn, một túi hồ sơ • Hai giai đoạn, hai túi hồ sơ

13

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU

MỘT GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ

MỜI THẦU

CHỌN THẦU

14

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU

MỘT GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ

MỜI THẦU

CHỌN DS NGẮN THEO KĨ THUẬT CHỌN THẦU THEO TÀI CHÍNH

15

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU

HAI GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ

MỜI THẦU GĐ 1 MỜI THẦU GĐ 2

CHỌN THẦU

16

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU

HAI GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ

MỞ ĐỀ XUẤT KĨ THUẬT

MỜI THẦU GĐ 1

CHỌN DS NGẮN NHÀ THẦU & HIỆU CHỈNH HS MỜI THẦU

CHỌN THẦU

MỜI THẦU GD 2

17

PART 1 – SELECTION CRITERIA

“ This is one of the most commonly used selection systems……. ”

Financial Evaluation

Pre- Qualification

Technical Evaluation

Đại diện CĐT sẽ đánh giá về những tiêu chí này

Các nhà thầu nộp hồ sơ về kinh nghiệm và năng lực tài chính

Short list khoảng từ 3-6 nhà thầu đạt tiêu chuẩn được lựa chọn

Các nhà thầu nộp hồ sơ dự thầu

Chỉ các nhà thầu thuộc short-list mới có thể nôp hồ sơ dự thầu

18

PART 1 – SELECTION CRITERIA

“ This is one of the most commonly used selection systems……. ”

Financial Evaluation

Pre- Qualification

Technical Evaluation

hiện hợp đồng như thế nào

Nhà thầu sẽ nộp hồ sơ kĩ thuật, trong đó thể hiện họ sẽ thực

Nhà thầu cung cấp các thông tin về năng lực kĩ thuật và tài

chính

Các hồ sơ sẽ được đánh giá dựa theo các tiêu chuẩn về kĩ thuật

Các nhà thầu vượt qua ngưỡng nào đó về năng lực kĩ thuật sẽ

được lựa chọn (ví dụ: 80% điểm đánh giá)

19

PART 1 – SELECTION CRITERIA

“ This is one of the most commonly used selection systems……. ”

Financial Evaluation

Pre- Qualification

Technical Evaluation

đạt tiêu chí về năng lực kĩ thuật.

Hồ sơ về tài chính chỉ được đánh giá cho những nhà thầu

Đơn giá thấp nhất

Giá trọn gói thấp nhất

Tiêu chuẩn đánh giá tài chính:

Nhà thầu với hồ sơ tài chính tốt nhất sẽ được lựa chọn

20

PART 1 – SELECTION CRITERIA

“ This is one of the most commonly used selection systems……. ”

Financial Evaluation

Pre- Qualification

Technical Evaluation

• Đại diện CĐT quyết định lựa chọn theo phương thức chọn nhà thầu

• Xác định thang điểm đánh giá kĩ thuật và tài chính, mối quan hệ giữa đánh giá kĩ

thuật và tài chính

• Các nguyên lý về đánh giá phải được phổ biến trước với các nhà thầu

• Các tiêu chuẩn đánh giá, thang điểm, trọng số phải chuẩn bị trước khi mời thầu

• Nên có buổi tập huấn cho những chuyên gia chấm thầu để đảm bảo sự nhất

quán trong đánh giá

21

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

22

PART 2 – MANAGING BIDS

“ We need to manage the bidder selection process effectively”

CÁC BƯỚC:

• Quảng bá thông tin về DA

HÌNH THỨC LỰA CHỌN • Thông báo sơ tuyển

• Mời thầu

• Đánh giá hồ sơ giai đoạn sơ tuyển

PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN

• Đánh giá các hồ sơ dự thầu

• Thương thảo khi cần thiết

QUẢN LÝ QUẢN LÝ ĐẦU THẦU ĐẤU THẦU

23

PART 2 – MANAGING BIDS

“ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid Management Structure needs to be established to implement these”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

24

PART 2 – MANAGING BIDS

“ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid Management Structure needs to be established to implement these”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Có thể trao đổi với các nhà thầu tiềm năng các thông tin về cấu trúc, mục tiêu và

quy mô của DA ngay giai đoạn đầu của DA.

• Mục tiêu

▫ Nhận được các góp ý về cấu trúc và quy mô DA, và có thể họ sẽ chấp nhận tham

dự đấu thầu

▫ Khuyến khích các nhà thầu tham gia đấu thầu  hiệu quả hơn

• Lưu ý

▫ Để tránh trường hợp các nhà thầu lợi dụng điều này để góp ý về những điều có

lợi cho mình sau này  nên có chuyên gia để đánh giá về các ý kiến thu thập

được.

▫ Nhứng thảo luận sớm sẽ tránh được sự thiên vị trong quá trình đấu thầu.

25

MANAGING BIDS– PUBLIC NOTIFICATION

“ The formal procurement process is likely to start with Public Notification of the tender opportunity.

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Việc mời thầu có thể thông qua website, báo chí hoặc gửi thư trực

tiếp đến các nhà thầu tiềm năng.

• Nội dung bao gồm:

▫ Tóm tắt DA

▫ Thư mời tham gia đấu thầu

• Sau khi thông báo mời thầu, các liên lạc giữa bên chịu trách nhiệm

đấu thầu và các nhà thầu tiềm năng nên được quản lý đảm bảo tính

công bằng và minh bạch.

26

MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION

“Prequalification ensures that bidders have technical and financial capability and a track record in performing similar tasks”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

PUBLIC NOTIFICATION

PRE- QUALIFICATION

a. Purpose & Documentation

27

PREQUALIFICATION – PURPOSE & DOCUMENTATION

“Prequalification ensures that bidders have technical and financial capability and a track record in performing similar tasks”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Mục tiêu

▫ Giảm tông chi phí và sự phức tạp của quá trình đấu thầu

▫ Tăng sự quan tâm của các nhà thầu trong short list

▫ Đảm bảo sự rõ ràng trong quá trình đấu thầu

• Hồ sơ

▫ Thông tin DA

▫ Các chỉ dẫn cho nhà thầu

▫ Bảng câu hỏi về năng lực của nhà thầu

28

MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION

“ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

PUBLIC NOTIFICATION

PRE- QUALIFICATION

a. Purpose & Documentation

b. Criteria & Submission

29

PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION

“ Prequalification information is required to be able to assess parties against the Prequalification Criteria”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Thông tin bao gồm

▫ Vị trí địa lý của công ty

▫ Quy mô công ty

▫ Khả năng tài chính

▫ Kinh nghiệm với các DA tương tự

▫ Loại hình đầu tư đối với DA PPP

▫ Năng lực về nhân sự

30

PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION

“ Prequalification information is required to be able to assess parties against the Prequalification Criteria”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

Example:

• Experience in urban rail projects – design, construction, rolling stock supply, operation and

maintenance • Reference Projects:

 Project size > Euro 200m  Service frequency > 4 trains per hour  Ridership > 1 million passengers per year

• Reference Projects:

2 projects implemented in last 10 years, or 1 project implemented in last 5 years

• •

• Experience in raising non-public finance for PPP projects

• •

Projects raising > Euro 75m (debt/equity) Projects implemented were PPP and in operation 2 years+

• Completion of PQ questionnaire

• •

Financial information on urban rail projects and PPP projects Financial information on bidders (consortium/SPV members)

31

MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION

“ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

PUBLIC NOTIFICATION

PRE- QUALIFICATION

c. Evaluation of Responses

a. Purpose & Documentation

b. Criteria & Submission

32

MANAGING BIDS – EVALUATION OF RESPONSES

“ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Chấm điểm

▫ Xác định bảng đánh giá

▫ Xác định thang điểm cho từng tiêu chuẩn

• Số nhà thầu?

▫ Xác định các quá trình để thu hẹp phạm vi các nhà thầu tiềm năng

▫ Các nhà thầu thường thích short list càng ngắn càng tốt, một số sẽ rút lui nếu

short list còn nhiều hơn 5 nhà thầu

• Thiết kế các quy luật đánh giá

▫ Ngưỡng tối thiểu về điểm

▫ Số lượng nhà thầu của short list

▫ Kết hợp cả hai luật trên

33

MANAGING BIDS

“ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Maximum 5 prequalified bidders specified

• Two phase evaluation process

 1. compliance with general and minimum requirements  2. (if more than 5 submissions) assessment of qualification,

professional and business qualities

• 6 prequalification submissions received

• 5 bidders prequalified

34

MANAGING BIDS

“ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

The Contracting Authority will need to:

Thông tin càng rõ ràng càng minh bạch càng tốt

Provide Information

Các thông tin về pháp lý, kĩ thuật, thương mại và các kế

hoạch tương lai

Các nguồn thông tin chính:

Các hồ sơ thầu

Trung tâm dữ liệu

Trao đổi trực tiếp với những người quản lý hay nhân viên 35

MANAGING BIDS

“ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

Các đối tượng dự thầu được hoan nghênh trao đổi về các vấn

The Contracting Authority will need to:

đề liên quan đến hợp đồng

Những phản hồi từ bên dự thầu nên được chú ý đến trong

quá trình thiết kế và làm cho quá trình đấu thầu hiệu quả hơn

Interact with Bidders

Hai hướng chính để nhận phản hồi của bên dự thầu:

Buổi tư vấn mở rộng ( và đấu thầu 2 giai đoạn)

Hội nghị các bên dự thầu

36

MANAGING BIDS

“ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

PROPOSAL FORM & CONTENT

Hồ sơ tài chính

Hồ sơ kĩ thuật

Các yêu cầu khác: Bảo đảm dự thầu, copy của hợp đồng đã

Specify proposal form & content

37

kí.

MANAGING BIDS

“ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• There will be 3 parts to the bid submission:

Example

 Technical part (delivery of Performance Specification –

construction, rolling stock, operations)

 Legal part (mark-up of draft PPP Agreement with commentary)

 Financial part (finance plan, model and capital grant/ availability

payment)

38

MANAGING BIDS

“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

Compliance

Technical Evaluation :

Túi hồ sơ kĩ thuật và tài chính thường độc lập với

Technical Evaluation

nhau, kĩ thuật được đánh giá trước khi đánh giá tài

chính, để tránh trường hợp giá cả chi phối quá trình

đánh giá kĩ thuật

39

MANAGING BIDS

“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

Financial Evaluation :

Gói tài chính có thể không mở trong trường hợp

chỉ tiêu kĩ thuật không đạt yêu cầu

Compliance

Các hình thức mở gói tài chính

Technical Evaluation

Mở bí mật

Technical Evaluation

Mở công khai

phép xác định nhanh chóng bên thắng thầu

Mở công khai đảm bảo được sự minh bạch và cho

Financial Evaluation

Mở bí mật đảm bảo tính bảo mật nếu một giai

đoạn khác của đấu thầu cần thiết 40

BID EVALUATION

VÍ DỤ VỀ ĐÁNH GIÁ TÀI CHÍNH KẾT HƠP NĂNG LỰC

41

BID EVALUATION

42

MANAGING BIDS

“ The evaluation approach is set at the start of the selection process.”

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

Compliance

Selection of preferred Bidder

Technical Evaluation

Technical Evaluation

Lựa chọn nhà thầu thông qua đánh giá kĩ thuật và

đánh giá tài chính

Trường hợp cận dưới của đánh giá kĩ thuật được xem

Financial Evaluation

xét, thì đơn vị trúng thầu thường là đơn vị có giá đề xuất

là tốt nhất

Select Preferred Bid

43

BID EVALUATION

SELECT PREFERED BID

44

MANAGING BIDS

Bidding

Negotiation

Notify + Prequals.

Market Sounding

Bid Evaluation

• Một số trường hợp lựa chọn nhà

thầu sẽ được đưa ra ngay sau khi

Bid Evaluation

đánh giá kĩ thuật và tài chính

Short list of bidders

• Tiến độ

• Một số trường hơp khác CĐT sẽ

• Chi phí

tiến hành thương thảo với các

• Nhân lực Thỏa thuận với các nhà thầu theo thứ hạng từ trên xuống

nhà thầu năng lực cao để đạt

• Rủi ro

được lợi ích mong muốn

Đạt thỏa thuận

45

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

46

6. LỰA CHỌN NHÀ THẦU - TÓM LƯỢC

HÌNH THỨC

Procurement Issues

CÁC TIÊU CHUẨN

QUẢN LÝ GĐ ĐẤU THẦU

Choice of Bid Process

Bidding

Negotiation

Bid Evaluation

Notify + Prequals.

Market Sounding

47

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG

IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU

1. Các văn bản liên quan

2. Đấu thầu trong xây dựng

3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu

4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu

5. Quản lý quá trình đấu thầu

6. Tóm lược

Thi công

Tổ chức dự án

Lựa chọn nhà thầu

Kết thúc dự án

Hoạch định và thiết kế

Tổ chức và chuẩn bị TC

48