THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
GV: ThS. Nguyễn Thị Ngọc Diệp
Chương 2- Công ty chứng khoán
2.1- Những vấn đề chung về công ty CK
2.1.1- Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán
2.1.2- Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán
2.1.3- Chức năng, vai trò của công ty chứng khoán
2.2- Các nghiệp vụ chủ yếu của công ty CK
2.2.1- Nghiệp vụ môi giới chứng khoán
2.2.2- Nghiệp vụ tự doanh (nghiệp vụ buôn bán CK)
2.2.3- Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
2.2.4- Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
2.3- Công ty đầu tư chứng khoán
2.3.1- Khái niệm
2.3.2- Phân loại quỹ đầu tư
2.1- NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
2.1.1- Khái niệm và phân loại công ty
chứng khoán
Ở Việt Nam theo quyết định 04/1998/QĐ
- UBCK ngày 13/10/1998 của UBCKNN,
công ty chứng khoán là công ty cổ phần,
công ty trách nhiệm hữu hạn được
UBCKNN cấp giấp phép thực hiện một
hoặc một số loại hình kinh doanh chứng
khoán.
2.1.1- Khái niệm và phân loại công ty
chứng khoán
Do đặc điểm của một công ty chứng khoán là có thể kinh doanh trên
một hoặc một số lĩnh vực nhất định nên người ta phân chia công ty
chứng khoán thành các loại sau:
Công ty môi giới chứng khoán: Là công ty chỉ thực hiện việc mua
bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.
Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: Là công ty chứng khoán
có lĩnh vực hoat động chủ yếu là nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
chứng khoán để hưởng phí hoặc chênh lệch giá.
Công ty kinh doanh chứng khoán: Là công ty chứng khoán chủ yếu
thực hiện nghiệp vụ tự doanh – tự bỏ vốn kinh doanh chứng khoán
và tự chịu trách nhiệm về kết quả kinh doanh.
Công ty trái phiếu: Là công ty chứng khoán chuyên mua bán các
loại trái phiếu
2.1.2
-
Nguyên tắc hoạt động của
công ty chứng khoán
Các công ty chứng khoán hoạt động theo
những nguyên tắc nhất định. Những
nguyên tắc này bao gồm nhóm nguyên tắc
mang tính đạo đức và nhóm nguyên tắc
mang tính tài chính.
Nhóm nguyên tắc đạo đức
Nhóm nguyên tắc tài chính