
LUN VN TT NGHIP
TÀI: “Mt s gii pháp nâng cao
cht lng dch v chng khoán i vi
khách hàng VIP ca Công ty C phn
Chng khoán Hà Ni.

LI CM ƠN
Trong sut quá trình Thc tp và thc hin lun vn này, tôi ã nhn ưc s
ng viên, giúp tn tình ca Ths Nguyn Thu Thy. Tôi xin ưc bày t lòng
bit ơn sâu sc v s giúp quý báu này.
Tôi xin chân thành cm ơn các Thy giáo, Cô giáo Trưng i hc Thương Mi
ã dy bo trong sut bn nm hc tôi có ưc nhng kin thc như ngày hôm
nay và to iu kin tôi ưc tip cn làm quen vi công vic thc t s m
nhim sau khi tt nghip.
c bit, tôi xin cm ơn Ban lãnh o Công ty C phn Chng khoán Hà Ni,
c bit là Ch Lê Thùy Dương, Trư ng phòng Môi gii – Giao dch ã giúp , to
iu kin cho tôi ưc tip xúc vi công vic thc t và giúp tôi nm bt k! hơn các
dch v" chng khoán ca Công ty.
Cui cùng, tôi xin g#i li cm ơn sâu sc n gia ình, ngưi thân và bn bè ã
tr giúp, ng viên to ln v mt vt ch$t c%ng như tinh thn trong sut nhng ngày
tháng v&a qua tôi có th hoàn thành khóa hc.
Hà Ni, ngày 11 tháng 06 nm 2008
Sinh viên thc hin:
Lê Diu Linh

LI CAM OAN
Tôi tên là: Lê Diu Linh. Tôi xin cam oan t$t c nhng ni dung vit
trong lun vn “Mt s gii pháp nâng cao cht lng dch v chng
khoán i vi khách hàng VIP ca Công ty C phn Chng khoán Hà
Ni” u mang tính xác thc, u do s nghiên cu tìm tòi, hc hi ca bn
thân trong thi gian thc tp ti Công ty C phn Chng khoán Hà Ni và t$t
c các nhn nh, gii pháp u là quan im ca cá nhân tôi trên cơ s nhn
thc v lý lun, thc trng Công ty, s óng góp ý kin ca thy giáo hưng
d'n và ơn v thc tp.
Ngi vit
Lê Diu Linh

DANH MC CÁC CH VIT TT
STT Vit tt Ch vit tt
1 TTCK Th trưng chng khoán
2 CTCK Công ty chng khoán
3 UBCKNN (y ban chng khoán Nhà nưc
4 CTCP Công ty c phn
5 Công ty Công ty C phn Chng khoán Hà Ni
6 VIP Very Important Person

MC LC
CH)*NG I ............................................................................................................. 1
C* S+ LÝ LU,N V- D.CH V/ CH0NG KHOÁN ............................................ 10
1I V2I KHÁCH HÀNG VIP C(A CÁC CÔNG TY CH0NG KHOÁN ........... 10
1.1. Công ty chng khoán và vai trò ca các công ty chng khoán ..................... 10
1.1.1. Khái nim, c im ca công ty chng khoán ..................................... 10
1.1.2.Vai trò, chc nng ca công ty chng khoán .......................................... 10
1.2. Các nghip v" chng khoán ca công ty chng khoán................................ 13
1.2.1. Nghip v" môi gii chng khoán .......................................................... 13
1.2.2. Nghip v" t doanh chng khoán ......................................................... 15
1.2.3. Nghip v" bo lãnh phát hành chng khoán ......................................... 17
1.2.4. Nghip v" qun lý danh m"c u tư ...................................................... 20
1.2.5. Nghip v" tư v$n u tư chng khoán .................................................. 20
1.2.6. Các nghip v" ph" tr ........................................................................... 22
1.3. Các ch3 tiêu ánh giá ch$t lưng ca dch v" chng khoán .......................... 23
1.3.1. Ch3 tiêu ánh giá hiu qu kinh doanh ca các dch v" chng khoán .... 23
1.3.2. Các ch3 tiêu ánh giá hiu qu hot ng ca công ty chng khoán. ..... 24
1.3.3. Các ch3 tiêu ánh giá ch$t lưng dch v" chng khoán .......................... 27
1.3.4. Các nhân t nh hư ng n ch$t lưng dch v" chng khoán. ............... 28
1.4. S cn thit ca khách hàng VIP i vi các dch v" chng khoán ca công
ty chng khoán. ................................................................................................. 34
1.4.1. Quan nim v khách hàng VIP: ............................................................ 34
1.4.2. Vai trò ca khách hàng VIP: ................................................................. 35
1.4.3. Quyn li ca khách hàng VIP ............................................................. 37
CH)*NG II .......................................................................................................... 39
TH4C TR5NG D.CH V/ CH0NG KHOÁN DÀNH CHO ................................. 39
KHÁCH HÀNG VIP T5I CÔNG TY CH0NG KHOÁN HÀ N6I ....................... 39
2.1. Tng quan v Công ty chng khoán Hà Ni ................................................ 39
2.1.1. Sơ lưc v quá trình hình thành và phát trin ca Công ty .................... 39
2.1.2. Cơ c$u t chc – nhân s ca Công ty chng khoán Hà Ni. ................ 39
2.1.3. Cơ s vt ch$t – k! thut ca Công ty chng khoán Hà Ni. ................. 42
2.1.4. Các dch v" ca Công ty chng khoán Hà Ni. ..................................... 42
2.1.5. Các dch v" dành cho khách hàng VIP ti CTCK Hà Ni. .................... 44

