Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO<br /> <br /> TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN<br /> <br /> NGUYỄN THỊ HỒNG MINH<br /> <br /> QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN<br /> ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ<br /> TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG<br /> ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM<br /> <br /> Chuyên ngành: Quản lý kinh tế (khoa học quản lý)<br /> Mã số: 62340101<br /> <br /> Người hướng dẫn khoa học:<br /> 1. PGS.TS. NGUYỄN THỊ NGỌC HUYỀN<br /> 2. TS. PHẠM VŨ THẮNG<br /> <br /> Hà Nội – 2016<br /> <br /> i<br /> <br /> LỜI CAM KẾT<br /> <br /> Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi<br /> cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi<br /> phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật.<br /> <br /> Người hướng dẫn 1<br /> <br /> Người hướng dẫn 2<br /> <br /> Nghiên cứu sinh<br /> <br /> PGS.TS. Nguyễn Thị Ngọc Huyền<br /> <br /> TS. Phạm Vũ Thắng<br /> <br /> Nguyễn Thị Hồng Minh<br /> <br /> ii<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> LỜI CAM ĐOAN .......................................................................................................... i<br /> MỤC LỤC ................................................................................................................................. ii<br /> DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT....................................................................................... v<br /> DANH MỤC BẢNG, HÌNH, HỘP....................................................................................... vi<br /> MỞ ĐẦU ................................................................................................................................... 1<br /> CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI<br /> DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br /> HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ............................................................................ 9<br /> 1.1. Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài ....................................................................... 9<br /> 1.1.1. Nghiên cứu về DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ............. 9<br /> 1.1.2. Nghiên cứu về QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB .................................................................................................................................. 11<br /> 1.2. Các công trình nghiên cứu trong nước......................................................................... 14<br /> 1.3. Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu ..................................................................... 17<br /> CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN<br /> ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br /> HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ........................................................... 18<br /> 2.1. Dự án đầu tư theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ.. 18<br /> 2.1.1. Hạ tầng giao thông đường bộ......................................................................................... 18<br /> 2.1.2. PPP và dự án đầu tư theo hình thức PPP ....................................................................... 19<br /> 2.1.3. Đặc trưng DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ..................... 22<br /> 2.1.4. Phân loại DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ...................... 24<br /> 2.1.5. Điều kiện thực hiện DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB........ 26<br /> 2.2. Bản chất QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br /> tầng GTĐB ............................................................................................................................ 30<br /> 2.2.1. Khái niệm QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB............................................................................................................................. 30<br /> 2.2.2. Mục tiêu và các tiêu chí đánh giá QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP<br /> trong xây dựng hạ tầng GTĐB ............................................................................... 33<br /> <br /> iii<br /> <br /> 2.2.3. Nguyên tắc QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB ........................................................................................................................ 36<br /> 2.3. Nội dung QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br /> tầng GTĐB ........................................................................................................... 38<br /> 2.3.1. Hoạch định phát triển DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB .................................................................................................................. 38<br /> 2.3.2. Xây dựng và tổ chức thực hiện các chính sách, quy định và pháp luật cho<br /> DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ................................... 40<br /> 2.3.3. Tổ chức bộ máy QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br /> tầng GTĐB ........................................................................................................... 47<br /> 2.3.4. Giám sát và đánh giá DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB .......................................................................................................... 51<br /> 2.4. Các nhân tố ảnh hưởng tới quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP<br /> trong xây dựng hạ tầng GTĐB............................................................................................. 56<br /> 2.4.1. Các nhân tố thuộc về nhà nước ...................................................................................... 56<br /> 2.4.2. Các nhân tố thuộc về môi trường bên ngoài.................................................................. 56<br /> 2.5. Kinh nghiệm quốc tế về QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng<br /> hạ tầng GTĐB......................................................................................................................... 60<br /> 2.5.1. Kinh nghiệm của các nước............................................................................................. 60<br /> 2.5.2. Bài học rút ra cho Việt Nam........................................................................................... 63<br /> CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ<br /> ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br /> HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM ........................................... 66<br /> 3.1. Tổng quan về các DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB Việt<br /> Nam giai đoạn 2010- 2015 ..................................................................................................... 66<br /> 3.1.1. Hạ tầng GTĐB Việt Nam .............................................................................................. 66<br /> 3.1.2. Các DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam .............. 68<br /> 3.2. Thực trạng QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB Việt Nam ..................................................................................................................... 74<br /> 3.2.1. Hoạch định phát triển dự án PPP đường bộ Việt Nam ................................................. 74<br /> 3.2.2. Chính sách, quy định và pháp luật cho dự án PPP đường bộ Việt Nam ...................... 79<br /> <br /> iv<br /> <br /> 3.2.3. Tổ chức bộ máy QLNN đối với dự án PPP đường bộ Việt Nam................................. 95<br /> 3.2.4. Giám sát và đánh giá dự án PPP đường bộ Việt Nam ................................. 103<br /> 3.3. Đánh giá quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br /> tầng GTĐB Việt Nam .......................................................................................................... 109<br /> 3.3.1. Đánh giá quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br /> GTĐB theo các nhóm tiêu chí ............................................................................................... 109<br /> 3.3.2. Đánh giá thành công, hạn chế và nguyên nhân hạn chế trong quản lý nhà nước đối với<br /> DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ................................................. 120<br /> CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ<br /> ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO<br /> THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM .................................................................................. 125<br /> 4.1. Quan điểm hoàn thiện QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng<br /> hạ tầng GTĐB Việt Nam..................................................................................................... 125<br /> 4.2. Giải pháp hoàn thiện QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br /> tầng GTĐB Việt Nam ......................................................................................................... 124<br /> 4.2.1. Hoàn thiện hoạch định phát triển dự án PPP............................................................ 127<br /> 4.2.2. Hoàn thiện chính sách và luật pháp cho dự án PPP................................................. 128<br /> 4.2.3. Hoàn thiện bộ máy QLNN đối với dự án PPP ............................................................ 134<br /> 4.2.4. Hoàn thiện giám sát và đánh giá dự án PPP ................................................................ 136<br /> 4.3. Một số kiến nghị.......................................................................................... 142<br /> 4.3.1. Đối với Nhà nước ...................................................................................... 142<br /> 4.3.2. Đối với nhà đầu tư tư nhân ........................................................................................... 143<br /> 4.3.3. Đối với các bên khác có liên quan ............................................................................... 145<br /> DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ ........................ 149<br /> DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................. 150<br /> PHỤ LỤC .......................................................................................................... 158<br /> <br />