BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO<br />
<br />
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN<br />
<br />
NGUYỄN THỊ HỒNG MINH<br />
<br />
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN<br />
ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ<br />
TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG<br />
ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM<br />
<br />
Chuyên ngành: Quản lý kinh tế (khoa học quản lý)<br />
Mã số: 62340101<br />
<br />
Người hướng dẫn khoa học:<br />
1. PGS.TS. NGUYỄN THỊ NGỌC HUYỀN<br />
2. TS. PHẠM VŨ THẮNG<br />
<br />
Hà Nội – 2016<br />
<br />
i<br />
<br />
LỜI CAM KẾT<br />
<br />
Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi<br />
cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi<br />
phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật.<br />
<br />
Người hướng dẫn 1<br />
<br />
Người hướng dẫn 2<br />
<br />
Nghiên cứu sinh<br />
<br />
PGS.TS. Nguyễn Thị Ngọc Huyền<br />
<br />
TS. Phạm Vũ Thắng<br />
<br />
Nguyễn Thị Hồng Minh<br />
<br />
ii<br />
<br />
MỤC LỤC<br />
LỜI CAM ĐOAN .......................................................................................................... i<br />
MỤC LỤC ................................................................................................................................. ii<br />
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT....................................................................................... v<br />
DANH MỤC BẢNG, HÌNH, HỘP....................................................................................... vi<br />
MỞ ĐẦU ................................................................................................................................... 1<br />
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI<br />
DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br />
HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ............................................................................ 9<br />
1.1. Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài ....................................................................... 9<br />
1.1.1. Nghiên cứu về DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ............. 9<br />
1.1.2. Nghiên cứu về QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB .................................................................................................................................. 11<br />
1.2. Các công trình nghiên cứu trong nước......................................................................... 14<br />
1.3. Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu ..................................................................... 17<br />
CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN<br />
ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br />
HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ........................................................... 18<br />
2.1. Dự án đầu tư theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ.. 18<br />
2.1.1. Hạ tầng giao thông đường bộ......................................................................................... 18<br />
2.1.2. PPP và dự án đầu tư theo hình thức PPP ....................................................................... 19<br />
2.1.3. Đặc trưng DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ..................... 22<br />
2.1.4. Phân loại DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ...................... 24<br />
2.1.5. Điều kiện thực hiện DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB........ 26<br />
2.2. Bản chất QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br />
tầng GTĐB ............................................................................................................................ 30<br />
2.2.1. Khái niệm QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB............................................................................................................................. 30<br />
2.2.2. Mục tiêu và các tiêu chí đánh giá QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP<br />
trong xây dựng hạ tầng GTĐB ............................................................................... 33<br />
<br />
iii<br />
<br />
2.2.3. Nguyên tắc QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB ........................................................................................................................ 36<br />
2.3. Nội dung QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br />
tầng GTĐB ........................................................................................................... 38<br />
2.3.1. Hoạch định phát triển DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB .................................................................................................................. 38<br />
2.3.2. Xây dựng và tổ chức thực hiện các chính sách, quy định và pháp luật cho<br />
DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ................................... 40<br />
2.3.3. Tổ chức bộ máy QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br />
tầng GTĐB ........................................................................................................... 47<br />
2.3.4. Giám sát và đánh giá DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB .......................................................................................................... 51<br />
2.4. Các nhân tố ảnh hưởng tới quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP<br />
trong xây dựng hạ tầng GTĐB............................................................................................. 56<br />
2.4.1. Các nhân tố thuộc về nhà nước ...................................................................................... 56<br />
2.4.2. Các nhân tố thuộc về môi trường bên ngoài.................................................................. 56<br />
2.5. Kinh nghiệm quốc tế về QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng<br />
hạ tầng GTĐB......................................................................................................................... 60<br />
2.5.1. Kinh nghiệm của các nước............................................................................................. 60<br />
2.5.2. Bài học rút ra cho Việt Nam........................................................................................... 63<br />
CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ<br />
ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG<br />
HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM ........................................... 66<br />
3.1. Tổng quan về các DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB Việt<br />
Nam giai đoạn 2010- 2015 ..................................................................................................... 66<br />
3.1.1. Hạ tầng GTĐB Việt Nam .............................................................................................. 66<br />
3.1.2. Các DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam .............. 68<br />
3.2. Thực trạng QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB Việt Nam ..................................................................................................................... 74<br />
3.2.1. Hoạch định phát triển dự án PPP đường bộ Việt Nam ................................................. 74<br />
3.2.2. Chính sách, quy định và pháp luật cho dự án PPP đường bộ Việt Nam ...................... 79<br />
<br />
iv<br />
<br />
3.2.3. Tổ chức bộ máy QLNN đối với dự án PPP đường bộ Việt Nam................................. 95<br />
3.2.4. Giám sát và đánh giá dự án PPP đường bộ Việt Nam ................................. 103<br />
3.3. Đánh giá quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br />
tầng GTĐB Việt Nam .......................................................................................................... 109<br />
3.3.1. Đánh giá quản lý nhà nước đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng<br />
GTĐB theo các nhóm tiêu chí ............................................................................................... 109<br />
3.3.2. Đánh giá thành công, hạn chế và nguyên nhân hạn chế trong quản lý nhà nước đối với<br />
DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ tầng GTĐB ................................................. 120<br />
CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ<br />
ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO<br />
THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM .................................................................................. 125<br />
4.1. Quan điểm hoàn thiện QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng<br />
hạ tầng GTĐB Việt Nam..................................................................................................... 125<br />
4.2. Giải pháp hoàn thiện QLNN đối với DAĐT theo hình thức PPP trong xây dựng hạ<br />
tầng GTĐB Việt Nam ......................................................................................................... 124<br />
4.2.1. Hoàn thiện hoạch định phát triển dự án PPP............................................................ 127<br />
4.2.2. Hoàn thiện chính sách và luật pháp cho dự án PPP................................................. 128<br />
4.2.3. Hoàn thiện bộ máy QLNN đối với dự án PPP ............................................................ 134<br />
4.2.4. Hoàn thiện giám sát và đánh giá dự án PPP ................................................................ 136<br />
4.3. Một số kiến nghị.......................................................................................... 142<br />
4.3.1. Đối với Nhà nước ...................................................................................... 142<br />
4.3.2. Đối với nhà đầu tư tư nhân ........................................................................................... 143<br />
4.3.3. Đối với các bên khác có liên quan ............................................................................... 145<br />
DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ ........................ 149<br />
DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................. 150<br />
PHỤ LỤC .......................................................................................................... 158<br />
<br />