ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ
--------o0o---------
NGUYỄN TRUNG ĐỨC
PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT
LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG
Hà Nội - 2016
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ
---------------------
NGUYỄN TRUNG ĐỨC
PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT
Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng
Mã số: 60 34 02 01
LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG
CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU
NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. HOÀNG KHẮC LỊCH
XÁC NHẬN CỦA
CÁN BỘ HƢỚNG DẪN
XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ
CHẤM LUẬN VĂN
TS. Hoàng Khắc Lịch TS. Lê Trung Thành
Hà Nội – 2016
MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ................ Error! Bookmark not defined.
DANH MỤC BẢNG ....................................... Error! Bookmark not defined.
DANH MỤC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ ................ Error! Bookmark not defined.
MỞ ĐẦU ........................................................................................................... 1
CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ
LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN ............................................................................................. 4
1.1. Tổng quan tài liệu ....................................................................................... 4
1.2. Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán .......................................... 8
1.2.1. Công ty chứng khoán và mô hình hoạt động của công ty chứng
khoán ......................................................................................................... 8
1.2.2. Hoạt động môi giới của công ty chứng khoánError! Bookmark
not defined.
1.2.3. Phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán ....... Error!
Bookmark not defined.
CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨUError! Bookmark not
defined.
2.1. Phƣơng pháp luận ..................................... Error! Bookmark not defined.
2.2. Phƣơng pháp nghiên cứu cụ thể ............... Error! Bookmark not defined.
2.2.1. Phương pháp thu thập dữ liệu ...... Error! Bookmark not defined.
2.2.2. Phương pháp xử lý dữ liệu ............ Error! Bookmark not defined.
CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆTError! Bookmark not
defined.
3.1. Khái quát về Công ty cổ phần chứng khoán Tân ViệtError! Bookmark
not defined.
3.1.1. Thông tin khái quát ....................... Error! Bookmark not defined.
3.1.2. Khái quát hoạt động kinh doanh của công ty cổ phần chứng khoán
Tân Việt ................................................... Error! Bookmark not defined.
3.2. Hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt ....... Error!
Bookmark not defined.
3.2.1. Tổ chức nhân sự bộ phận môi giới Error! Bookmark not defined.
3.2.2. Biểu phí môi giới ........................... Error! Bookmark not defined.
3.2.3. Các dịch vụ chăm sóc khách hàng và hỗ trợ hoạt động môi giới .. Error!
Bookmark not defined.
3.2.4. Thực trạng phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng
khoán Tân Việt ................................................ Error! Bookmark not defined.
3.3. Đánh giá sự phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng
khoán Tân Việt ................................................ Error! Bookmark not defined.
3.3.1. Những kết quả đạt được ................ Error! Bookmark not defined.
3.3.2. Hạn chế ......................................... Error! Bookmark not defined.
CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆTError! Bookmark not
defined.
4.1. Quan điểm và mục tiêu phát triển thị trƣờng chứng khoán đến 2020
......................................................................... Error! Bookmark not defined.
4.1.1. Quan điểm phát triển .................... Error! Bookmark not defined.
4.1.2. Mục tiêu phát triển ........................ Error! Bookmark not defined.
4.2. Định hƣớng phát triển công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt ........ Error!
Bookmark not defined.
4.3. Các giải nhằm pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần
chứng khoán Tân Việt ..................................... Error! Bookmark not defined.
4.3.1. Nâng cao năng lực cạnh tranh ...... Error! Bookmark not defined.
4.3.2. Nguồn vốn ..................................... Error! Bookmark not defined.
4.3.3. Nâng cấp hệ thống công nghệ thông tinError! Bookmark not
defined.
4.3.4.Về dịch vụ hỗ trợ ............................ Error! Bookmark not defined.
4.3.5. Thay đổi chính sách khách hàng theo hướng tập trung phát triển
khách hàng lớn đồng thời khai thác tối đa khách hàng nhỏError! Bookmark
not defined.
4.4. Một số kiến nghị ....................................... Error! Bookmark not defined.
4.4.1. Đối với Ủy ban chứng khoán Nhà nướcError! Bookmark not
defined.
4.4.2. Đối với Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán .............. Error!
Bookmark not defined.
4.4.3. Đối với công ty cổ phần chứng khoán Tân ViệtError! Bookmark
not defined.
KẾT LUẬN ..................................................... Error! Bookmark not defined.
Tài liệu tham khảo ............................................................................................. 9
