intTypePromotion=1
zunia.vn Tuyển sinh 2024 dành cho Gen-Z zunia.vn zunia.vn
ADSENSE
 » 
 » 

Trắc nghiệm tài chính và chứng khoán - Phần 1

Chia sẻ: Ha Hieuanh | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:0

Thêm vào BST
Báo xấu
273
lượt xem 131
download
 
  Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Tài liệu tham khảo và ôn tập học phần cơ bản về tài chính và chứng khoán được tập hợp và biên soạn trên cơ sở các đề thi cấp chứng chỉ chuyên môn ...

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Trắc nghiệm tài chính và chứng khoán - Phần 1

  1. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật Tµi liÖu «n tËp Häc phÇn c¬ b¶n TËp hîp vµ Biªn so¹n trªn c¬ së c¸c ®Ò thi cÊp chøng chØ chuyªn m«n hµng n¨m t¹i SRTC C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®ã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ: a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu. C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng. a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh. b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n c¸o b¹ch. C©u 8: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè l−îng. b. Gi¸, thêi gian, sè l−îng. c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸. d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸. C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh: a. §−îc −u tiªn thùc hiÖn tr−íc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c. b. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ng−êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh. c. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh. d. Ng−êi ®Æt b¸n vµ ng−êi ®Æt mua ®Òu cã −u tiªn gièng nhau. C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra. a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. 1 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  2. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n: a. Ng¨n chÆn sù thua lç. b. H−ëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n. c. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n. d. H¹n chÕ rñi ro. C©u 12: C¸c chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty. b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty. c. Tû sè P/E. d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n. C©u 13: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ: a. 100 ® b. 200 ® c.300 ® d. 500® C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/ cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ: a. 1000 USD b. 1200 USD b. 1300 USD. d. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång. b. 100.000 ®ång. c. 10.000 ®ång. d. 200.000 ®ång. C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh. 2 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  3. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh− thÕ nµo? a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y. d. Cßn tuú tr−êng hîp cô thÓ. C©u 18: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi ®−îc dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu: a. T¨ng lªn. b. Gi¶m ®i. c. Kh«ng thay ®æi. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®−îc ®−a ra: a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. C©u 21: ThÞ tr−êng vèn lµ thÞ tr−êng giao dÞch. a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n. b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n. c. Kú phiÕu. d. TiÒn tÖ. C©u 22: ThÞ tr−êng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ tr−êng tÝn dông. b. ThÞ tr−êng liªn ng©n hµng. c. ThÞ tr−êng vèn. d. ThÞ tr−êng më. C©u 23: ThÆng d− vèn ph¸t sinh khi: a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i. b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi. c. TÊt c¶ c¸c tr−êng hîp trªn. C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã: a. Cæ phiÕu phæ th«ng. b. Cæ phiÕu −u ®·i. 3 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  4. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật c. Tr¸i phiÕu c«ng ty. d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn. C©u 25: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng më lµ quü: a. Cã chøng chØ ®−îc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n. b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü. c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü. d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn. C©u 26: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü. a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn. b. Cã thÓ ®−îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n. c. §−îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t−. d. §−îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng. C©u 27:Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý. b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t−. c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh. d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn. C©u 28: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000 kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phiÕu ®−îc tr¶ cæ tøc lµ: a. 1500 ® b. 2000® c. 1000® d. 1300®. C©u 29: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung. b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t−. c. §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc. d. Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n. C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®−îc hoµn tr¶: a. Tr−íc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶. 4 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  5. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. Tr−íc thuÕ. c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶. d. Tr−íc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng. C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®−îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. 25% tæng sè cæ phiÕu. b. 49% tæng sè cæ phiÕu. c. 30% tæng sè cæ phiÕu. d. 27% tæng sè cæ phiÕu. C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp Nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn. b. Lµ C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp Nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. c. Lµ C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp Nhµ n−íc, doanh nghiÖp t− nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 34: Quü ®Çu t− chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t− tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. b. §Çu t− tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. c. §Çu t− tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. 5 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  6. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật d. §Çu t− tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷. a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty. b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn: a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. C©u 3: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt th−êng trong thêi gian: a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra. b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra. c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra. d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra. C©u 39: Ng−êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®−îc: a. §−îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i. b. ChØ ®−îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh. d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt. 6 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  7. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 40: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d−íi 50.000 ®ång lµ: a. 100 ® b. 200® c.300® d. 500® C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn ho¸ thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: a. 10 tû ®ång trë lªn. b. Tõ 1 ®Õn 10 tû. c. 5 tû ®ång trë lªn. d. Tuú doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng. C©u 42: Khi nhµ ®Çu t− mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t− ph¶i ®Æt cäc: a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ý mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm. b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm. c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm. d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc. C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ n−íc, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua: a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. d. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé tr−ëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc quy ®Þnh. c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc quy ®Þnh. d. Gi¸m ®èc Trung t©m Gi¸o dôc Chøng kho¸n quy ®Þnh. 7 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  8. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 45: §èi t−îng c«ng bè th«ng tin thÞ tr−êng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch. C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®−îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×: a. EPS t¨ng. b. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng. c. EPS gi¶m. d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng. C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷: a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty. b. Ýt nhÊt20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm. C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i: a. Theo gi¸ b¸n ®−îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi Uû ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc. b. Theo gi¸ tho¶ thuËn víi nhµ ®Çu t−. c. Theo gi¸ thÞ tr−êng qua ®Êu gi¸. d. Theo gi¸ −u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh. C©u 49: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a. Ng¾n h¹n. b. Trung h¹n. c. Dµi h¹n d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n. C©u 50: Nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i: a. Uû ban Chøng kho¸n b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n. 8 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  9. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật c. C«ng ty chøng kho¸n. C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ huû bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®−îc hÕt, gäi lµ: a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng. d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn. C©u 52: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp. a. ThÞ tr−êng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt. b. ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho c¸c cæ phiÕu ®ang l−u hµnh. c. ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho ng−êi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t− cña hä. d. ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho mäi ng−êi ®Çu t− c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t− cña m×nh. C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn: I. NhËn cæ tøc víi møc −u ®·i. II. Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng. III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®−îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t−¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty. IV. §−îc nhËn cæ tøc −u ®·i nh− l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç. a. I b. I vµ II c. I vµ III d. Chi IV e. I. III. IV f. TÊt c¶. C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang l−u hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu? a. 1% 9 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  10. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1% C©u 55: ViÖc ®¨ng ký l−u ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®−îc thùc hiÖn bëi: a. Ng−êi së h÷u chøng kho¸n. b. Tæ chøc ph¸t hµnh. c. Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh. d. Thµnh viªn l−u ký. C©u 56: C«ng ty SAM ®−îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®−îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy c«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang l−u hµnh? a. 7.000.000 cæ phiÕu. b. 6.000.000 cæ phiÕu. c. 5.000.000 cæ phiÕu. d. 4.000.000 cæ phiÕu. e. 3.000.000 cæ phiÕu. c. Tiªu chuÈn giao dÞch; d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸; Ph−¬ng ¸n: I. a,b vµ c. II. A, b,c vµ d III. C vµ d IV. chØ c C©u 57: §Ó giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã c¸c b−íc: I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n. II. Nhµ ®Çu t− më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n. III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m. IV. Nhµ ®Çu t− nhËn ®−îc chøng kho¸n (nÕu cã ng−êi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ng−êi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty Chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n. 10 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  11. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật V. C«ng ty Chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t−. Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù c¸c b−íc giao dÞch chøng kho¸n theo c¸c ph−¬ng ¸n sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c, II, I, V, IV, III d, II, III, I, V, IV e. Kh«ng cã ph−¬ng ¸n nµo ®óng. C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30,5 nh− sau: Mua Gi¸ B¸n 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 - 300 (C) 30,6 500 (I) - 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 - ATO 500 (J) H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch: C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®oÝng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ: a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 e. Kh«ng ph−¬ng ¸n nµo ®óng. C©u 60: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t−¬ng ®−¬ng víi: a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% 11 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  12. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 61: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn ho¸ vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®−îc gi¶m nhÑ: a. Vèn ®iÒu lÖ. b. Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i. c. Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t. d. Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh. C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm: a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty. b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng. c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng. C©u 63: NÕu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña qòy (NAV),vµ c¸ch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t− cña quü (NAVcpcc®1) Gi¶ sö mét quü cã c¸c kho¶n môc nh− sau: §¬n vÞ tÝnh: ®ång 1. TiÒn mÆt vµ c¸c c«ng cô tµi chÝnh t−¬ng ®−¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000 2. C¸c cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸: Tªn cæ phiÕu Sè l−îng ThÞ gi¸ R£ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tæng nî: 3.020.000.000 H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang l−u hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn. C©u 64: Chøc n¨ng thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®−îc thÓ hiÖn, bëi: a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn ho¸; 12 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  13. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ c¸c tµi s¶n chÝnh; c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch. C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøngkho¸n th«ng qua: a. C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ tr−êng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK/ThÞ tr−êng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng. b. C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã. c. C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ tr−êng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã; d. b vµ c. C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ng−êi ®Çu t− b¸n cæ phiÕu trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®−îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêi gian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®−îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ: a. Chñ nhËt 18/7 b. Thø hai 19/7 c. Thø ba 20/7 d. Thø t− 21/7 e. C¸c ph−¬ng ¸n trªn ®Òu sai. C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng l−u ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®−îc thùc hiÖn. a. Th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ. b. L−u gi÷ ®Æc biÖt - l−u gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m l−u lý chøng kho¸n ®øng tªn ng−êi göi: d. Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý. d. a vµ b. C©u 68: Khi l−u gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m l−u ký chøng kho¸n, ng−êi ®Çu t− ®−îc quyÒn: a. Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ; 13 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  14. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m l−u lý; c. a vµ b. C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ: a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian; b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt; c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t− ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh; d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t−. Ph−¬ng ¸n : I. a,b vµ c. II. a vµ c. III. a, b vµ d IV. b vµ d. C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ: a. B¶o vÖ quyÒn lîi cña ng−êi ®Çu t−. b. Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ tr−êng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶. c. Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng. d. §Ó ng−êi ®Çu t− ngµy cµng cã l·i. e. a. b vµ c. f. C¶ a , b vµ d. C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã: I. Vèn ®iÒu lÖ ®−îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn. II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî. III. Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn nh−îng tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phÇn cña m×nh. IV. Kh«ng h¹n chÕ sè l−îng cæ ®«ng tèi ®a. a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, II vµ IV d. I, III vµ IV. e. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 72: LÖnh thÞ tr−êng lµ lÖnh: 14 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  15. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật a. Mua, b¸n theo gi¸ thÞ tr−êng. b. L−u gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®−îc míi th«i. c. LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ tr−êng chÊp nhËn. d. Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng. C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty: a. Niªm yÕt lÇn ®Çu; b. Niªm yÕt l¹i; c. Niªm yÕt bæ sung; d. Niªm yÕt cöa sau; e. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu. C©u 74:ThÞ tr−êng tµi chÝnh bao gåm: a. ThÞ tr−êng tiÒn tÖ vµ thÞ tr−êng vèn. b. ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng vèn. c. ThÞ tr−êng chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng tiÒn tÖ. d. ThÞ tr−êng thuª mua vµ thÞ tr−êng b¶o hiÓm. C©u 75: ThÞ tr−êng chøng kho¸n bao gåm: a. ThÞ tr−êng vèn vµ thÞ tr−êng thuª mua. b. ThÞ tr−êng cæ phiÕu vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu. c. ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng cho vay ng¾n h¹n. d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn. C©u 76: C¨n cø vµo sù lu©n chuyÓn cña c¸c nguån vèn, TTCK chia lµm: a. ThÞ tr−êng nî vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu b. ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng OTC. c. ThÞ tr−êng s¬ cÊp vµ thÞ tr−êng thø cÊp. d. C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng. C©u 77: C¨n cø vµo ph−¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm: a. ThÞ tr−êng thø 3 vµ thÞ tr−êng OTC. b. ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng phi tËp trung. c. C¶ a vµ b ®Òu ®óng. d. C¶ a vµ b ®Òu sai. C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm: a. Kh«ng thay ®æi g×. 15 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  16. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn. c. Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn. d. T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè gép. C©u 79: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm: a. T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè t¸ch. b. Kh«ng thay ®æi g×. c. Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn. d. T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn. C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ng−êi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty. I. Nh÷ng ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu. II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi. III. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng. IV. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i. a. I vµ II b. II vµ III c. ChØ cã I d. II, III vµ IV. C©u 81: ThÞ tr−êng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ: a. ThÞ tr−êng tiÒn tÖ. b. ThÞ tr−êng s¬ cÊp. c. ThÞ tr−êng thø cÊp. d. ThÞ tr−êng chÝnh thøc. C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu −u ®·i, cho phÐp ng−êi n¾m gi÷ nã ®−îc quyÒn mua 1 khèi l−îng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®−îc x¸c ®Þnh tr−íc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh. a. Cæ phiÕu −u ®·i. b. Tr¸i phiÕu. c. Chøng quyÒn. d. QuyÒn mua cæ phÇn. C©u 83: Ph−¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ: a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tho¶ thuËn vÒ gi¸. b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã nhu cÇu. 16 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  17. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh. d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi l−îng tróng thÇu. C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh− sau: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh. II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh. III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ. IV. LÖnh ®−îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch. a. I, II, III vµ IV b. I, II, IV vµ III c. I, III, II vµ IV d. I, III, IV vµ II C©u 85: SGDCK lµ: I. ThÞ tr−êng giao dÞch tËp trung. II. Giao dÞch CK niªm yÕt. III. ThÞ tr−êng th−¬ng l−îng. a. I vµ II b. I, II vµ III c. II vµ III d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 86: Nh÷ng ®iÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ tr−êng thø cÊp. I. ThÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i. II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t−. III. T¹o ra ng−êi ®Çu c¬. IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh. a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, III vµ IV d. TÊt c¶. C©u 87: Quü ®Çu t− theo nghÞ ®Þnh 144 lµ: I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ng−êi ®Çu t−. II. §−îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý. III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t− vµo chøng kho¸n. IV. ChØ ®−îc ®Çu t− vµo chøng kho¸n. a. I, II vµ IV 17 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  18. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ: a. Giao dÞch cña nhµ ®Çu t− lín. b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c¸c c«ng ty niªm yÕt. c. Mua b¸n néi gi¸n. d.Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho: a. T¨ng chi phÝ giao dÞch. b. T¨ng chi phÝ nghiªn cøu. c. G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc. d. Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin t−ëng vµo c«ng ty. C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo c¸c quy ®Þnh d−íi ®©y, ngo¹i trõ: a. LÇn ph¸t hµnh thªm c¸c lÇn ph¸t hµnh tr−íc Ýt nhÊt 1 n¨m b. Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tr−íc víi UBCK 3 th¸ng. c. Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang l−u hµnh. d. TÊt c¶. C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK. a. Lµ ng−êi ®−îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn. b. Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®−îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng. c. Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK. C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña mét lo¹i chøng kho¸n khi: a. Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t. b. Khi chøng kho¸n bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ kiÓm so¸t. c. T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t− 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®−îc thùc hiÖn d−íi h×nh thøc: a. Cè g¾ng cao nhÊt. b. Tèi thiÓu- tèi ®a c. Cam kÕt ch¾c ch¾n. 18 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  19. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật d. TÊt c¶ hoÆc kh«ng. C©u 94: B¶n b¸o b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh. a. Cung cÊp cho c¸c nhµ ®Çu t−. b. Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh. c. Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK. d. Dïng ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh. C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ: a. T− vÊn. b. Bao tiªu chøng kho¸n. c. §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh. d. ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh. C©u 96: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng thø cÊp. a. Lµ n¬i chµo b¸n c¸c CK míi ph¸t hµnh. b. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK. c. T¹o cho ng−êi së h÷u CK c¬ héi rót vèn. d. Cho phÐp c¸c nhµ ®Çu t− s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t−. C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn. b. Ph©n biÖt ®èi t−îng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý. c. Ph©n biÖt lo¹i CK ®−îc ph¸t hµnh. d. Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ. C©u 98: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®−îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt. a. Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt. b. Cã s¶n phÈm næi tiÕng. c. Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý. d. Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh. C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× tû lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t: a. 30% b. 20% c. 25% 19 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
  20. Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật d. 15%. C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®−îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD. a. Tr¸i phiÕu chÝnh phñ. b. Cæ phiÕu cña c¸c DN thùc hiÖn cæ phÇn ho¸. c. CK cña c¸c DN ®· ®−îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng. d. C¶ a vµ c. C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu −u ®·i kh«ng tÝch luü ®ang l−u hµnh ®−îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7 USD. N¨m tr−íc do ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng −u ®·i n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®−îc nhËn bao nhiªu. a. 7 USD b. 10 USD c. 14 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch. a. Nép BCTC 6 th¸ng. b. §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n. c. Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng. C©u 103: Ng−êi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®−îc phÐp. a. Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK. b. Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt. c. Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK. d. Cho m−în giÊy phÐp hµnh nghÒ. C©u 104: C¸c nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè c¸c chØ tiªu sau ®©y: a. Sè l−îng CK giao dÞch. b. Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn. c. Xu h−íng gi¸. d. Gi¸ më cöa, ®ãng cöa. C©u 105: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN: I. DNNN II. C«ng ty liªn doanh. 20 Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209
ADSENSE

CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD

THÔNG TIN
TRỢ GIÚP
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Theo dõi chúng tôi

Chịu trách nhiệm nội dung:

Nguyễn Công Hà - Giám đốc Công ty TNHH TÀI LIỆU TRỰC TUYẾN VI NA

LIÊN HỆ

Địa chỉ: P402, 54A Nơ Trang Long, Phường 14, Q.Bình Thạnh, TP.HCM

Hotline: 093 303 0098

Email: support@tailieu.vn

Giấy phép Mạng Xã Hội số: 670/GP-BTTTT cấp ngày 30/11/2015 Copyright © 2022-2032 TaiLieu.VN. All rights reserved.

 

Đồng bộ tài khoản
2=>2