BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ
ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ 4.0 TRONG HOẠT ĐỘNG
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM
Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng
NGUYỄN THỊ HUYỀN THƯƠNG
Hà Nội, tháng 06 năm 2020
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ
ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ 4.0 TRONG HOẠT ĐỘNG
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM
Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng
Mã số: 8340201
Họ tên học viên : Nguyễn Thị Huyền Thương
Người hướng dẫn : TS. Vũ Thị Minh Ngọc
Hà Nội, tháng 06 năm 2020
i
LỜI CAM ĐOAN
Em xin cam đoan luận văn về đề tài “Ứng dụng Công nghệ 4.0 trong hoạt
động môi giới chứng khoán tại Việt Nam” là công trình nghiên cứu cá nhân của
em, được thực hiện dưới sự hướng dẫn của TS. Vũ Thị Minh Ngọc trong thời
gian qua. Các số liệu, kết quả nghiên cứu được trình bày trong luận văn hoàn
toàn trung thực.
Em xin chịu hoàn toàn trách nhiệm về lời cam đoan này.
Hà Nội, ngày tháng năm 2020
Tác giả luận văn
Nguyễn Thị Huyền Thương
ii
LỜI CẢM ƠN
Trước tiên, em xin gửi lời cảm ơn tới Cô giáo hướng dẫn luận văn của em,
TS. Vũ Thị Minh Ngọc, người đã tạo mọi điều kiện, động viên và giúp đỡ em trong
suốt quá trình nghiên cứu và hoàn thành tốt luận văn này. Sự hiểu biết sâu sắc về
khoa học, cũng như kinh nghiệm của Cô chính là tiền đề giúp em học được kinh
nghiệm quý báu.
Em xin cảm ơn các thầy cô Khoa Sau đại học, Khoa Tài chính - Ngân hàng,
trường Đại học Ngoại Thương Hà Nội đã truyền đạt cho em những kiến thức bổ ích
trong suốt hai năm học vừa qua.
Cuối cùng, em xin cảm ơn gia đình, người thân, bạn bè đã luôn bên cạnh,
ủng hộ, động viên để có thể vượt qua và hoàn thành luận văn này.
Em xin chân thành cảm ơn!
iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ....................................................................................................... i
LỜI CẢM ƠN ............................................................................................................ ii
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT .......................................................................... v
DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH ẢNH ............................................................... vi
TÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ................................................................. vii
LỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................ 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ............................................................................................................... 1
2. Tổng quan tình hình nghiên cứu .................................................................................................. 1
3. Mục tiêu nghiên cứu...................................................................................................................... 3
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ................................................................................................ 3
5. Phương pháp nghiên cứu .............................................................................................................. 3
6. Kết cấu của đề tài .......................................................................................................................... 3
CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ CÔNG NGHỆ 4.0 VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI
GIỚI CHỨNG KHOÁN ........................................................................................... 4
1.1. Lý luận chung về hoạt động môi giới chứng khoán ............................................................. 4
1.1.1. Khái niệm về công ty chứng khoán, môi giới chứng khoán ............................. 4
1.1.2. Đặc trưng, chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán .......................... 6
1.1.3. Nguyên tắc hoạt động và triết lý hành nghề của môi giới chứng khoán ............. 9
1.1.4. Vai trò của hoạt động môi giới ...................................................................... 10
1.1.5. Tiêu chí đánh giá hiệu quả của hoạt động môi giới chứng khoán ................ 15
1.1.6. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng
khoán. .................................................................................................................. 16
1.2. Các vấn đề chung về công nghệ 4.0 ...................................................................................... 19
1.2.1. Khái niệm, bản chất và đặc trưng cp[hơ ông nghệ 4.0 ................................. 19
1.2.2. Các công nghệ nền tảng và xu hướng vận động của cách mạng 4.0 ............. 21
1.2.3. Tác động của công nghệ 4.0 .......................................................................... 25
1.3. Ứng dụng công nghệ 4.0 trong hoạt động môi giới chứng khoán ..................................... 29
1.3.1. Sự cần thiết ứng dụng công nghệ 4.0 vào hoạt động môi giới chứng khoán . 29
1.3.2. Nội dung ứng dụng công nghệ 4.0 vào hoạt động môi giới chứng khoán ......... 30
1.3.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến ứng dụng công nghệ 4.0 vào hoạt động môi giới
chứng khoán .............................................................................................................. 32
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ 4.0 TRONG
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM ........................ 34
2.1. Tình hình hoạt động môi giới chứng khoán tại Việt Nam .................................................... 34
2.1.1. Thực trạng hoạt động của các công ty chứng khoán tại Việt Nam ................. 34
2.1.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại các công ty chứng khoán tại Việt Nam......... 42
2.2. Thực trạng ứng dụng công nghệ 4.0 trong hoạt động môi giới chứng khoán tại Việt Nam53
