ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
HOÀNG THỊ CẨM ANH
®Þa vÞ ph¸p lý cña nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi
Trong lÜnh vùc chøng kho¸n theo ph¸p luËt viÖt nam
vµ ph¸p luËt n-íc ngoµi
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI - 2015
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
HOÀNG THỊ CẨM ANH
®Þa vÞ ph¸p lý cña nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi
Trong lÜnh vùc chøng kho¸n theo ph¸p luËt viÖt nam
vµ ph¸p luËt n-íc ngoµi
Chuyên ngành: Luật Quốc tế
Mã số: 60 38 01 08
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS. LÊ VĂN BÍNH
HÀ NỘI - 2015
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu của riêng
tôi. Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ
công trình nào khác. Các số liệu, dụ trích dẫn trong Luận n đảm
bảo tính chính xác, tin cậy trung thực. Tôi đã hoàn thành tất cả các
môn học đã thanh toán tất cả c nghĩa vụ tài chính theo quy định
của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội.
Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi
có thể bảo vệ Luận văn.
Tôi xin chân thành cảm ơn!
NGƯỜI CAM ĐOAN
HOÀNG THỊ CẨM ANH
MỤC LỤC
Trang
Trang phụ bìa
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các chữ viết tắt
Danh mục các bảng, biểu đồ
MỞ ĐẦU .................................................................................................................... 1
Chương 1: TỔNG QUAN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ
NƯỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN .................... 8
1.1. Khái niệm, vai trò của nhà đầu tư nước ngoài ......................................... 8
1.1.1. Khái niệm nhà đầu tư nước ngoài ................................................................. 8
1.1.2. Vai trò của nhà đầu tư nước ngoài .............................................................. 11
1.2. Địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước ngoài .............................................. 12
1.2.1. Khái niệm và nguyên tắc xác định .............................................................. 12
1.2.2. Đa vị pháp lý ca n đu nước ngoài trên thị trường chứng khoán ........... 17
Chương 2: PHÁP LUẬT VỀ ĐỊA VỊ PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU
NƯỚC NGOÀI TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ..................... 19
2.1. Theo Pháp luật Việt Nam ......................................................................... 19
2.1.1. Các quy định của pháp luật hiện hành điều chỉnh địa vị pháp của
nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam .................. 19
2.1.2. Các chính sách bảo đảm đầu đối với nhà đầu nước ngoài trên
thị trường chứng khoán ............................................................................... 22
2.1.3. Quy chế pháp của nhà đầu nước ngoài trên thị trường chứng
khoán Việt Nam .......................................................................................... 28
2.2. Theo Pháp luật nước ngoài ....................................................................... 63
2.2.1. Vấn đề đầu tư nước ngoài của các quốc gia trên thế giới ........................... 63
2.2.2. Địa vị pháp lý của Nhà đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực chứng khoán
theo Pháp luật một số nước ......................................................................... 67
Chương 3: THỰC TIỄN CÁC GII PP HN THIỆN PHÁP
LUT VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NHÀ ĐẦU NƯỚC NGOÀI
TRONGNH VỰC CHỨNG KHOÁN TẠI VIT NAM ....................... 85
3.1. Thực tiễn về vấn đề địa vị pháp của n đầu nước ngoài
trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam............................................... 85
3.2. Đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về vấn đề địa vị
pháp của nhà đầu nước ngoài trong lĩnh vực chứng khoán
tại Việt Nam ............................................................................................... 96
3.2.1. Các giải pháp thu hút nhà đầu nước ngoài tham gia vào thtrường
chứng khoán Việt Nam................................................................................ 99
3.2.2. Các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam về vấn đ
địa vị pháp lý của nhà đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực chứng khoán .... 101
KẾT LUẬN ............................................................................................................ 109
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ............................................................. 111