NGÂN HÀNG NHÀ
N C ƯỚ
VI T NAMỆ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố624/QĐ-NHNN Hà N i, ngày ộ08 tháng 04 năm 2021
QUY T ĐNHẾ Ị
BAN HÀNH QUY CH HO T ĐNG C A T GIÚP VI C TH C HI N CÁC HÀNH ĐNGẾ Ạ Ộ Ủ Ổ Ệ Ự Ệ Ộ
SAU ĐÁNH GIÁ ĐA PH NG C A NHÓM CHÂU Á - THÁI BÌNH D NG V CH NGƯƠ Ủ ƯƠ Ề Ố
R A TI N (APG) ĐI V I VI T NAMỬ Ề Ố Ớ Ệ
TH NG ĐC NGÂN HÀNG NHÀ N C VI T NAMỐ Ố ƯỚ Ệ
Căn c Ngh đnh sứ ị ị 1ố6/2017/NĐ-CP ngày 17/02/2017 c a Chủính ph quy đnh ch c năng, nhi mủ ị ứ ệ
v , quy n h n và c c u t ch c c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ướ ệ
Căn cứ công văn số 5841/VPCP-KTTH ngày 17/07/2020 c a Văn phòng Chủính ph v vi c thànhủ ề ệ
l p T giúp vi c th c hi n các hành đng sau đậ ổ ệ ự ệ ộ ánh giá đa ph ng;ươ
Căn c Quy t đnh sứ ế ị 623ố/QĐ-NHNN ngày 08/4/2021 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t ủ ố ố ướ ệ
Nam v vi c thành l p T giúp vi c th c hi n các hành đng sau đánh giá đa ph ng c a Nhómề ệ ậ ổ ệ ự ệ ộ ươ ủ
Châu Á - Thái Bình D ng v ch ng r a ti n (APG) đươ ề ố ử ề ối v i Vi t Nam;ớ ệ
Theo đ ngh c a Chề ị ủ ánh Thanh tra, giám sát ngân hàng,
QUY T ĐNH:Ế Ị
Đi u 1.ề Ban hành kèm theo Quy t đnh này Quy ch ho t đng c a T giúp vi c th c hi n các ế ị ế ạ ộ ủ ổ ệ ự ệ
hành đng sau đánh giá đa ph ng c a Nhóm Châu Á - Thái Bình D ng v ch ng r a ti n ộ ươ ủ ươ ề ố ử ề
(APG) đi v i Vi t Nam (sau đây g i t t là T giúp vi c).ố ớ ệ ọ ắ ổ ệ
Đi u 2.ề Quy t đnh này có hi u l c thi hành k t ngày ký.ế ị ệ ự ể ừ
Đi u 3.ề Chánh Văn phòng, V tr ng V T ch c cán b , Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, ụ ưở ụ ổ ứ ộ
Th tr ng đn v có liên quan thu c Ngân hàng Nhà n c, T tr ng, T phó, thành viên T ủ ưở ơ ị ộ ướ ổ ưở ổ ổ
giúp vi c, C c Phòng, ch ng r a ti n - Đn v th ng tr c c a T giúp vi c và Văn phòng C ệ ụ ố ử ề ơ ị ườ ự ủ ổ ệ ơ
quan Thanh tra, giám sát Ngân hàng ch u trách nhi m thi hành Quy t đnh này./.ị ệ ế ị
N i nh n:ơ ậ
- Th t ng Chính ph (đ báo cáo);ủ ướ ủ ể
- Phó Th t ng Th ng tr c Tr ng Hủ ướ ườ ự ươ òa Bình - Trưởng
BCĐ phòng, ch ng r a ti n (đ báo cáo);ố ử ề ể
- Văn phòng Chính ph ;ủ
- Th ng đc NHNN;ố ố
- Các b , C quan ngang b , C quan thu c Chính ph cộ ơ ộ ơ ộ ủ ó
TH NG ĐCỐ Ố
thành viên;
- Nh Đi u 1, Đi u 3;ư ề ề
- L u: VP, V TCCB, TTGSNH5 (5b).ư ụ
Nguy n Th Hễ ị ồng
QUY CH HO T ĐNGẾ Ạ Ộ
C A T GIÚP VI C TH C HI N CÁC HÀNH ĐNG SAU ĐÁNH GIÁ ĐA PH NG C AỦ Ổ Ệ Ự Ệ Ộ ƯƠ Ủ
NHÓM CHÂU Á - THÁI BÌNH D NG V CH NG R A TI N (APG) ĐI V I VI T NAMƯƠ Ề Ố Ử Ề Ố Ớ Ệ
V PHÒNG, CH NG R A TI N, CH NG TÀI TR KH NG BỀ Ố Ử Ề Ố Ợ Ủ Ố
(Ban hành kèm theo Quyết đnh sị 624ố/QĐ-NHNN ngày 08 tháng 4 năm 2021 c a Thủ ống đcố
Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam)ướ ệ
Ch ng Iươ
QUY ĐNH CHUNGỊ
Đi u 1. Ph m vi, đi t ng đi u ch nhề ạ ố ượ ề ỉ
1. Quy ch này quy đnh v nguyên t c làm vi c, trách nhi m, nhi m v , quy n h n, ch đ làmế ị ề ắ ệ ệ ệ ụ ề ạ ế ộ
vi c, chệ ếđ thông tin, báo cáo c a T giúp vi c th c hi n các hành đnộ ủ ổ ệ ự ệ ộ g sau đánh giá đa
ph ng c a Nhóm Châu Á - Thái Bươ ủ ình D ng v ch ng r a ti n (APG) đi v i Vi t Nam (sau ươ ề ố ử ề ố ớ ệ
đây g i t t là T giúp vi c).ọ ắ ổ ệ
2. Quy ch ếnày đc áp d ng đi v i T tr ng, T phó, Tr ng Nhóm công tác, Th ký Nhóm ượ ụ ố ớ ổ ưở ổ ưở ư
công tác, các thành viên T giúp vi c.ổ ệ
Đi u 2. V trí, ch c năng c a T giúp vi cề ị ứ ủ ổ ệ
T giúp vi c là t công tác liên ngành t v n, giúp Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ổ ệ ổ ư ấ ố ố ướ ệ
(NHNN) - Phó Trưởng ban th ng tr c Ban Chườ ự ỉđo phòng, chạ ống r a ti n xây d ng, trình Th ử ề ự ủ
t ng Chính ph ban hành Kướ ủ ếho ch hành đng nh m kh c ph c các thi u h t trong c ch ạ ộ ằ ắ ụ ế ụ ơ ế
phòng, ch ng r a ti n/ch ng tài tr kh ng b /ch ng tài tr ph bi n vũ khí h y di t hàng lo t ố ử ề ố ợ ủ ố ố ợ ổ ế ủ ệ ạ
(PCRT/TTKB/TTPBVK) sau đánh giá đa ph ng c a APG giai đo n 2021-2025 đ Vi t Nam ươ ủ ạ ể ệ
s m ra kh i Danh sách c a Nhóm Rà soát các v n đ v h p tác qu c tớ ỏ ủ ấ ề ề ợ ố ế(ICRG) thu c L c ộ ự
l ng đc nhi m tài chính (FATF);ượ ặ ệ tham m u cho ưTh ng đố ốc NHNN, lãnh đo các b , ngành có ạ ộ
các gi i pháp tri n khai ả ể có hi u qu ệ ả và hoàn thành đúng th i h n các n i dung c a K ho ch ờ ạ ộ ủ ế ạ
hành đng nh m kh c ph c các thi u h t trong c ch PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa ộ ằ ắ ụ ế ụ ơ ế
ph ng c a APG giai đo n 2021-2025.ươ ủ ạ
Đi u 3. Nguyên t c và ch đ làm vi cề ắ ế ộ ệ
1. T giúp vi c làm vi c theo chổ ệ ệ ếđ kiêm nhi m và t gi i th sau khi Vi t Nam ra kh i Danh ộ ệ ự ả ể ệ ỏ
sách c a ủICRG thu c FATF ho c khi có quy t đnh khác.ộ ặ ế ị
2. T phó T giúp vi c, Trổ ổ ệ ưởng nhóm công tác và các thành viên T giúp vi c ch u trách nhi m ổ ệ ị ệ
tr c T trướ ổ ưởng v th c hi n các nhi m v đc phân công.ề ự ệ ệ ụ ượ
3. Các thành viên T giúp vi c ph i tham d đy đ các cu c h p c a T giúp vi c, tr ng h p ổ ệ ả ự ầ ủ ộ ọ ủ ổ ệ ườ ợ
v ng m t ph i báo cáo T trắ ặ ả ổ ưởng T giúp vi c thông qua C c Phòng, ch ng r a ti n - Đn v ổ ệ ụ ố ử ề ơ ị
th ng tr c c a Tườ ự ủ ổgiúp vi c.ệ
4. T phó và thành viên T giúp vi c khi không tham gia T giúp vi c do chuy n công tác, ngh ổ ổ ệ ổ ệ ể ỉ
h u ho c b t c lý do nào khác ph i báo cáo b ng vư ặ ấ ứ ả ằ ăn b n cho Tả ổgiúp vi c (qua Đn v th ngệ ơ ị ườ
tr c).ự
Đi u 4. Trách nhi m c a Đn v th ng tr c c a T giúp vi cề ệ ủ ơ ị ườ ự ủ ổ ệ
1. Đn v th ng tr c c a T giúp vi c là C c Phòng, ch ng r a ti n.ơ ị ườ ự ủ ổ ệ ụ ố ử ề
2. Tham m u, giúp vi c T tr ng Tư ệ ổ ưở ổgiúp vi c trong đi u hành ho t đng c a Tệ ề ạ ộ ủ ổgiúp vi c.ệ
3. Tham m u, giúp Tư ổtr ng T giúp vi c trong vi c tưở ổ ệ ệ ổng h pợ, th c hi n các th t c g i l y ý ự ệ ủ ụ ử ấ
ki n b , ngành và trình Th t ng Chính ph ban hành K ho ch hành đng nh m kh c ph c ế ộ ủ ướ ủ ế ạ ộ ằ ắ ụ
các thi u h t trong c ch PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa ph ng c a APG giai đo n ế ụ ơ ế ươ ủ ạ
2021-2025.
4. Chu n b n i dung, ch ng trình và các đi u ki n c n thi t ph c v các cu c h p c a T ẩ ị ộ ươ ề ệ ầ ế ụ ụ ộ ọ ủ ổ
giúp vi c.ệ
Đi u 5. Nhi m v c a T giúp vi cề ệ ụ ủ ổ ệ
T giúp vi c th c hi n nhi m v sau:ổ ệ ự ệ ệ ụ
1. Nghiên c u, rà soát các thi u h t v khuôn kh pháp lý v PCRT/TTKB/TTPBVK so v i yêu ứ ế ụ ề ổ ề ớ
c u c a 40 Khuy n ngh c a FATF đã đc Đoàn đánh giá APG ch ra trong Báo cáo đánh giá đa ầ ủ ế ị ủ ượ ỉ
ph ng đi v i Vi t Nam đ đ xu t các n i dung văn b n pháp lu t và quy ph m pháp lu t ươ ố ớ ệ ể ề ấ ộ ả ậ ạ ậ
c n s a đầ ử ổi, b sung và các bi n pháp th c hi n đ hoàn thi n khuôn kh pháp lý v ổ ệ ự ệ ể ệ ổ ề
PCRT/TTKB/TTPBVK đáp ng các yêu c u c a 40 Khuy n ngh c a FATF.ứ ầ ủ ế ị ủ
2. Nghiên c u các hành đng do Đoàn đánh giá APG ki n ngh t i Báo cáo đánh giá đa ph ng ứ ộ ế ị ạ ươ
đi v i Vi t Nam, đ xu t các bi n pháp, hành đng c n th c hi n đ c i thi n tính hi u qu ố ớ ệ ề ấ ệ ộ ầ ự ệ ể ả ệ ệ ả
trong vi c th c thi c ch PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa ph ng c a APG.ệ ự ơ ế ươ ủ
3. Đ xu t, t v n cho Th ng đc NHNN - Phó Trề ấ ư ấ ố ố ưởng Ban th ng tr c ườ ự Ban Ch đo phòng, ỉ ạ
ch ng r a ti n trong vi c xây d ng, trình Th tố ử ề ệ ự ủ ướng Chính ph ban hành Kủ ếho ch hành đng ạ ộ
nh m kh c ph c các thi u h t trong c ch PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa ph ng c a ằ ắ ụ ế ụ ơ ế ươ ủ
APG giai đo n 2021-2025 đ Vi t Nam s m ra kh i Danh sách c a ICRG thu c FATF trong đó ạ ể ệ ớ ỏ ủ ộ
bao g m các hành đng hoàn thi n khuôn kh pháp lý và các hành đng tăng c ng hi u qu ồ ộ ệ ổ ộ ườ ệ ả
th c thi.ự
4. Theo dõi vi c th c hi n Kệ ự ệ ếho ch hành đng nh m khạ ộ ằ ắc ph c các thi u h t trong c ch ụ ế ụ ơ ế
PCRT/TTKB/TTPBVK sau đánh giá đa ph ng c a APG giai đo n 2021-2025 t i các b , ngành ươ ủ ạ ạ ộ
đ k p thể ị ời tham m u cho Th ng đc, lãnh đo các b , ngành có các gi i pháp tri n khai có hi u ư ố ố ạ ộ ả ể ệ
qu và hoàn thành đúng th i h n các n i dung thu c ả ờ ạ ộ ộ trách nhi m c a t ng b , ngành.ệ ủ ừ ộ
Ch ng ươ II
QUY ĐNH C THỊ Ụ Ể
Đi u 6. Trách nhi m, quy n h n c a T tr ng T giúp vi cề ệ ề ạ ủ ổ ưở ổ ệ
1. Ph trách, đi u hành và ch u trách nhi m trụ ề ị ệ ước Th ng đc v toàn b ho t đng c a T giúp ố ố ề ộ ạ ộ ủ ổ
vi c.ệ
2. Lãnh đo, đi u hành m i ho t đng c a T giúp vi c; phân công nhi m v c th cho các Tạ ề ọ ạ ộ ủ ổ ệ ệ ụ ụ ể ổ
phó, Tr ng nhóm công tác, Thành viên và tri u t p, ch trưở ệ ậ ủ ì các cu c h p đnh k , đt xu t c a ộ ọ ị ỳ ộ ấ ủ
T giúp vi c.ổ ệ
3. Trong tr ng h p c n thi t, y quy n cho các T phó gi i quy t công vi c thu c th m quy nườ ợ ầ ế ủ ề ổ ả ế ệ ộ ẩ ề
c a mình.ủ
4. Tham m u, trưình Th ng đc - Phó Tr ng Ban th ng tr c Ban Chố ố ưở ườ ự ỉđo v Phòng, ch ng r a ạ ề ố ử
ti n ban hành quy t đnh s a đi, b sung nhân s khi có s đi u ch nh, thay đi thành viên.ề ế ị ử ổ ổ ự ự ề ỉ ổ
5. Th c hi n các nhi m v khác đc Th ng đc giao.ự ệ ệ ụ ượ ố ố
Đi u 7. Trách nhi m, quy n h n c a T phó T giúp vi cề ệ ề ạ ủ ổ ổ ệ
1. Ch u trách nhi m tr c T tr ng v ho t đng c a các nhóm công tác do mình ph ị ệ ướ ổ ưở ề ạ ộ ủ ụ trách,
báo cáo T trổ ưởng T giúp vi c đ x lý k p thổ ệ ể ử ị ời các khó khăn, v ng m c phát sinh trong quá ướ ắ
trình ph i h p liên ngành th c hi n nhi m v c a nhóm.ố ợ ự ệ ệ ụ ủ
2. T phó Th ng tr c đi u hành gi i quy t công vi c c a ổ ườ ự ề ả ế ệ ủ Đn v th ng ơ ị ườ tr c; đi u hành gi i ự ề ả
quy t công vi c c a T giúp vi c khi T tr ng vế ệ ủ ổ ệ ổ ưở ắng mặt ho c đc T tr ng y quy n.ặ ượ ổ ưở ủ ề
3. T phó Th ng tr c ch u trách nhi m v trách ho t đng c a các nhóm 1, 2, 3, 4, 5, 8.ổ ườ ự ị ệ ụ ạ ộ ủ
4. T phó ch u ổ ị trách nhi m ph trách ho t đng c a các nhóm 6, 7.ệ ụ ạ ộ ủ
3. Th c hi n nhi m v khác theo phân công, y quy n c a T tr ng T giúp vi c.ự ệ ệ ụ ủ ề ủ ổ ưở ổ ệ
Đi u 8. Trách nhi m c a các Tr ng nhóm và thành viên T giúp vi cề ệ ủ ưở ổ ệ
1. Trách nhi m c a Tr ng nhómệ ủ ưở
a) Ch ỉđo xây d ng và th c hi n k ho ch chi ti t c a nhóm trên c s k ho ch t ng th đmạ ự ự ệ ế ạ ế ủ ơ ở ế ạ ổ ể ả
b o nhóm đt các m c tiêu theo ti n đ đã đ xu t.ả ạ ụ ế ộ ề ấ
b) K p th i báo cáo và tham m u cho T tr ng, T phó ph trách nh ng v ng m c ị ờ ư ổ ưở ổ ụ ữ ướ ắ trong quá
trình tri n khai và đ xu t bi n pháp kh c ph c, x lý.ể ề ấ ệ ắ ụ ử
c) Phối h p v i các nhóm khác đ tri n khai nhi m v .ợ ớ ể ể ệ ụ
d) Ch đo và phân công thành viên Nhóm xây dỉ ạ ựng các báo cáo thu c trách nhi m c a Nhóm; ộ ệ ủ
phê duy t báo cáo c a nhóm và g i Đn v th ng tr c đ t ng h p và báo cáo theo quy đnhệ ủ ử ơ ị ườ ự ể ổ ợ ị .
2. Trách nhi m c a Th kệ ủ ư ý nhóm
a) Tham m u giúp Tr ng nhóm tri n khai các nhi m v c a nhóm.ư ưở ể ệ ụ ủ
b) Th c hi n nhi m v theo s phân công c a Trự ệ ệ ụ ự ủ ưởng nhóm và báo cáo nh ng v ng mữ ướ ắc trong
quá trình triển khai và đ xuề ất bi n pháp kh c ph c, x lý.ệ ắ ụ ử
c) Đu m i t ng hầ ố ổ ợp, tham m u cho Tr ng nhóm trong xây d ng n i dung báo cáo thu c trách ư ưở ự ộ ộ
nhi m c a nhóm.ệ ủ
3. Trách nhi m c a thành viênệ ủ
a) Th c hi n nhi m v trong ph m vi ch c nự ệ ệ ụ ạ ứ ăng, nhi m v theo s phân công c a Trệ ụ ự ủ ưởng
nhóm;
b) Căn c ch c nứ ứ ăng, nhi m v , quy n h n c a đệ ụ ề ạ ủ n ơv công tác, ch đng tham m u cho lãnh ị ủ ộ ư
đo b , ngành đạ ộ n ơv mình ịtri n khai các hành đng thu c ch c năng, nhi m v c a b , ngành ể ộ ộ ứ ệ ụ ủ ộ
trong K ếho ch hành đng nh m kh c ph c các thi u h t trong c ch PCRT/TTKB/TTPBVK ạ ộ ằ ắ ụ ế ụ ơ ế
sau đánh giá đa phưnơg c a APG giai đo n 2021-2025.ủ ạ
c) Căn c ch c năng, nhi m v , quy n h n c a đn v công tác, đôn đc các đn v có liên quan ứ ứ ệ ụ ề ạ ủ ơ ị ố ơ ị
tri n khai th c hi n các hành đng thu c ch c năng, nhi m v c a b , ngành mình; k p th i báo ể ự ệ ộ ộ ứ ệ ụ ủ ộ ị ờ
cáo nh ng v n đ v ng m cữ ấ ề ướ ắ trong quá trình tri n khai và đ xu t bi n pháp x lý v i Tr ng ể ề ấ ệ ử ớ ưở
Nhóm và lãnh đo bạ ộ, ngành.
d) Báo cáo lãnh đo các c p t p trung ngu n l c đ tri n khai th c hi n nhi m v sau đánh giá ạ ấ ậ ồ ự ể ể ự ệ ệ ụ
đa ph ng trong ph m vươ ạ i ch c năng, nhi m v c a b , ngành mình.ứ ệ ụ ủ ộ
Đi u 9. Ch đ báo cáo c a T giúp vi cề ế ộ ủ ổ ệ
1. Các nhóm công tác đnh k 03 tháng ho c đt xu t khi có yêu c u bị ỳ ặ ộ ấ ầ áo cáo T giúp vi c v k tổ ệ ề ế
qu th c hi n nhi m v đc giao, khó khăn, v ng m c và đ xu t bi n pháp xả ự ệ ệ ụ ượ ướ ắ ề ấ ệ ử lý.
2. T ổTr ng T giúp vi c đnh k 03 tháng ho c đt xu t khi có yêu c u báo cáo Th ng đc - ưở ổ ệ ị ỳ ặ ộ ấ ầ ố ố
Phó Tr ng Ban th ng tr c Ban Ch đo phòng, chưở ườ ự ỉ ạ ống r a ti n v k t qu th c hi n nhi m ử ề ề ế ả ự ệ ệ
v đc giao, khó khăn, v ng m c và đ xu t bi n pháp kh c ph c, x lý.ụ ượ ướ ắ ề ấ ệ ắ ụ ử
3. Vi c l y ý ki n thành viên T giúp vi c đc th c hi n qua các hình th c văn b n, th đi n ệ ấ ế ổ ệ ượ ự ệ ứ ả ư ệ
t (email) ho c t ch c cu c h p.ử ặ ổ ứ ộ ọ
Đi u 10. Kinh phí ho t đngề ạ ộ
1. T ổgiúp vi c đc c p ngân sách t ngu n kinh phí ho t đng hàng nệ ượ ấ ừ ồ ạ ộ ăm c a Vi t Nam trong ủ ệ
APG c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam, bao g m các kho n m c sau đây: T ch c h p, làm ủ ướ ệ ồ ả ụ ổ ứ ọ
vi c đnh k ho c đt xu t khi có yêu c u; làm thêm gi (n u có); các chi phí hành chính khác ệ ị ỳ ặ ộ ấ ầ ờ ế
(in n, biên d ch, phiên d ch,...) ph c v cho ho t đng c a T giúp vi c.ấ ị ị ụ ụ ạ ộ ủ ổ ệ
2. C c Phòng, ch ng r a ti n - Đn v th ng tr c c a T giúp vi c ph i hụ ố ử ề ơ ị ườ ự ủ ổ ệ ố ợp v i các đn v ớ ơ ị
liên quan d trù kinh phí ho t đng hàng nự ạ ộ ăm c a T giúp vi c trình Th ng đc Ngân hàng Nhà ủ ổ ệ ố ố
n c Vi t Nam - Phó Tr ng Ban th ng tr c Ban Ch đo v phòng, ch ng r a ti n quy t ướ ệ ưở ườ ự ỉ ạ ề ố ử ề ế
đnh, Văn phòng C quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhi m qu n lý kinh phí và đm ị ơ ệ ả ả
b o các đi u ki n làm vi c cho T giúp vi c theo quy đnh hi n hành.ả ề ệ ệ ổ ệ ị ệ