B KHOA HC VÀ
CÔNG NGH
-------
CNG HÒA XÃ HI CH NGHĨA VIT NAM
Độc lp – T do – Hnh phúc
--------------
S: 04/2010/TT-BKHCN Hà Ni, ngày 21 tháng 06 năm 2010
THÔNG TƯ
HƯỚNG DN THC HIN MT S ĐIU CA NGH ĐỊNH S 49/2009/NĐ-CP
NGÀY 21 THÁNG 5 NĂM 2009 CA CHÍNH PH QUY ĐNH V X PHT VI
PHM HÀNH CHÍNH TRONG HOT ĐỘNG CHUYN GIAO CÔNG NGH
Căn c Ngh ñịnh s 28/2008/NĐ-CP ngày 14 tháng 3 năm 2008 ca Chính ph Quy
ñịnh chc năng, nhim v, quyn hn và cơ cu t chc ca B Khoa hc và Công ngh;
Căn c Ngh ñịnh s 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng 5 năm 2009 ca Chính ph Quy
ñịnh v x pht vi phm hành chính trong hot ñộng chuyn giao công ngh;
B Khoa hc và Công ngh hướng dn thc hin mt s ñiu ca Ngh ñịnh s
49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng 5 năm 2009 ca Chính ph Quy ñịnh v x pht vi phm
hành chính trong hot ñộng chuyn giao công ngh như sau:
I. NHNG QUY ĐỊNH CHUNG
1. Phm vi ñiu chnh và ñối tượng áp dng
Thông tư này hướng dn x pht vi phm hành chính trong hot ñộng chuyn giao công
ngh ñối vi t chc, cá nhân thc hin mt trong các hành vi vi phm hành chính ñược
quy ñịnh ti Ngh ñịnh s 49/2009/NĐ-CP ngày 21 tháng 5 năm 2009 ca Chính ph Quy
ñịnh v x pht vi phm hành chính trong hot ñộng chuyn giao công ngh (dưới ñây
gi tt là Ngh ñịnh 49)
2. Các hình thc x pht và bin pháp khc phc hu qu
a) Hình thc x pht trc xut
Hình thc x pht trc xut áp dng theo quy ñịnh ti Điu 15 và Điu 31 Pháp lnh X
lý vi phm hành chính.
b) Hình thc x pht tước quyn s dng Giy phép chuyn giao công ngh, Giy chng
nhn ñăng ký hp ñồng chuyn giao công ngh.
Hình thc x pht tước quyn s dng Giy phép chuyn giao công ngh (dưới ñây gi
tt là Giy phép) áp dng ñối vi t chc, cá nhân ñã ñược cp Giy phép ñể chuyn giao
mt hoc mt s công ngh thuc Danh mc công ngh hn chế chuyn giao, có hành vi
vi phm các quy ñịnh ca Ngh ñịnh 49 trong quá trình thc hin chuyn giao và hành vi
ñó có quy ñịnh hình thc x pht tước quyn s dng Giy phép.
Hình thc x pht tước quyn s dng Giy chng nhn ñăng ký hp ñồng chuyn giao
công ngh (dưới ñây gi tt là Giy chng nhn) áp dng ñối vi t chc, cá nhân chuyn
giao các công ngh không thuc Danh mc công ngh cm chuyn giao, Danh mc công
ngh hn chế chuyn giao nhưng ñăng ký chuyn giao vi B KH&CN hoc S
KH&CN và ñược cp Giy chng nhn ñể ñược hưởng ưu ñãi, h tr ca nhà nước, mà
có hành vi vi phm các quy ñịnh ca Ngh ñịnh 49 trong quá trình thc hin chuyn giao
và hành vi ñó có quy ñịnh hình thc x pht tước quyn s dng Giy chng nhn.
Vic tước quyn s dng Giy phép Giy chng nhn phi ñược ghi trong quyết ñịnh x
pht. Trường hp tước quyn s dng có thi hn thì phi ghi rõ thi hn trong quyết
ñịnh. Đồng thi trong thi hn 10 ngày làm vic k t ngày ra quyết ñịnh x pht, người
ra quyết ñịnh phi thông báo bng văn bn cho cơ quan ñã cp Giy phép, Giy chng
nhn biết vic tước quyn s dng Giy phép, Giy chng nhn.
Trong thi gian b tước quyn s dng Giy phép, Giy chng nhn thì t chc và cá
nhân vi phm không ñược tiếp tc thc hin các ni dung trong Giy phép, Giy chng
nhn cho phép.
Khi hết thi hn tước quyn s dng và t chc, cá nhân b x pht thc hin xong quyết
ñịnh x pht thì người quyết ñịnh x pht giao li Giy phép, Giy chng nhn cho t
chc, cá nhân ñã b tước Giy phép, Giy chng nhn. Vic giao li Giy phép, Giy
chng nhn phi ñược lp thành biên bn.
c) Bin pháp khc phc hu qu
Các bin pháp khc phc hu qu quy ñịnh ti khon 5 Điu 5 và khon 4 Điu 7 Ngh
ñịnh 49 ñược áp dng theo th t như sau:
- Buc ñưa ra khi lãnh th Vit Nam hoc buc tái xut sn phm, thiết b công ngh
liên quan ñến hành vi vi phm.
- Trong trường hp không th áp dng ñược bin pháp buc ñưa ra khi lãnh th Vit
Nam hoc buc tái xut sn phm, thiết b công ngh liên quan ñến hành vi vi phm thì
áp dng bin pháp buc tiêu hy.
Bin pháp buc khc phc nhng hu qu xu v sc khe quy ñịnh ti ñim b khon 3
Điu 6 Ngh ñịnh 49: là vic buc t chc, cá nhân vi phm phi t chc khám, cha
bnh, phc hi sc khe cho nhng người b nh hưởng do hành vi vi phm gây ra.
Quá trình t chc khám, cha bnh cho người b nh hưởng phi ñảm bo các ngun tc
sau:
- Sc khe ca người b nh hưởng phi có nguyên nhân t hành vi vi phm gây ra, tc là
có mi quan h nhân – qu gia hành vi vi phm vi s tn hi sc khe ca người b
nh hưởng.
- nh hưởng ñến ñâu, khc phc ñến ñó.
Vic thc hin các bin pháp khc phc hu qu nêu trên thc hin theo quy ñịnh ti các
ñiu 20, 21, 21a và khon 2 Điu 61 Pháp lnh X lý vi phm hành chính.
II. HƯỚNG DN XÁC ĐỊNH HÀNH VI VI PHM HÀNH CHÍNH
1. Hành vi li dng hot ñộng chuyn giao công ngh làm tn hi ñến li ích quc phòng,
an ninh, quyn và li ích hp pháp ca t chc, cá nhân quy ñịnh ti Điu 5 Ngh ñịnh 49:
là vic t chc, cá nhân da vào các ñiu kin thun li do chính sách, pháp lut khuyến
khích phát trin công ngh ca nhà nước to ra, ñể thc hin vic chuyn giao công ngh
nhm làm tn hi li ích quc phòng, an ninh, quyn và li ích hp pháp ca các t chc,
cá nhân khác mà chưa ñến mc truy cu trách nhim hình s.
2. Hành vi chuyn giao các công ngh ñể sn xut ra các sn phm trái ñạo ñức, không
phù hp vi bn sc, thun phong m tc ca dân tc quy ñịnh ti ñim a khon 1 Điu 6
Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá nhân ñã chuyn giao các công ngh không thuc Danh
mc công ngh cm chuyn giao nhưng sn phm ca công ngh ñó to ra có th làm sai
lch, nh hưởng xu nhng chun mc quan h gia người vi người, gia cá nhân vi
tp th, xã hi hoc nhng phong tc tt ñẹp, lành mnh ñược xã hi ghi nhn và tôn
trng.
Trong quá trình xem xét, xác ñịnh yếu t “trái ñạo ñức, không phù hp vi bn sc, thun
phong m tc ca dân tc”, cơ quan có thm quyn thanh tra, x pht căn c vào tình
hình thc tế, ý kiến chuyên môn ca cơ quan qun lý nhà nước v văn hóa ñịa phương
ñể kết lun, ban hành quyết ñịnh x pht và chu trách nhim ñối vi quyết ñịnh ca mình.
3. Hành vi chuyn giao công nghy hu qu xu ñến sc khe con người quy ñịnh ti
ñim b khon 1 Điu 6 Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá nhân ñã chuyn giao các công
ngh mà chính quá trình thc hin công ngh ñó hoc các sn phm do công ngh ñó to
ra có thy hu qu xu ñến sc khe con người. Nếu công ngh chuyn giao ñó li
thuc Danh mc công ngh cm chuyn giao thì x pht theo quy ñịnh ti khon 2 Điu 7
Ngh ñịnh 49.
4. Hành vi chuyn giao công ngh ñể sn xut các sn phm mà pháp lut Vit Nam cm
sn xut quy ñịnh ti ñim c khon 1 Điu 6 Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá nhân ñã
chuyn giao các công ngh không thuc Danh mc công ngh cm chuyn giao nhưng
sn phm do công ngh ñó to ra thuc Danh mc hàng hóa, dch v cm kinh doanh
ñược ban hành kèm theo Ngh ñịnh s 59/2006/NĐ-CP ngày 12 tháng 6 năm 2006 Quy
ñịnh chi tiết Lut Thương mi v hàng hóa, dch v cm kinh doanh, hn chế kinh doanh
và kinh doanh có ñiu kin.
5. Hành vi chuyn giao công ngh thuc Danh mc công ngh cm chuyn giao và Danh
mc công ngh hn chế chuyn giao quy ñịnh ti Điu 7 Ngh ñịnh 49: là vic t chc,
nhân ñã chuyn giao công ngh thuc Danh mc công ngh cm chuyn giao hoc
chuyn giao trái phép công ngh thuc Danh mc công ngh hn chế chuyn giao quy
ñịnh trong các Ph lc ban hành kèm theo Ngh ñịnh s 133/2008/NĐ-CP ca Chính ph
ngày 31 tháng 12 năm 2008 quy ñịnh chi tiết và hướng dn thi hành mt s ñiu ca Lut
Chuyn giao công ngh.
6. Hành vi chuyn giao công ngh không thuc quyn s hu ca mình quy ñịnh ti ñim
a khon 2 Điu 8 Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá nhân ñã chuyn giao cho mt t chc,
cá nhân khác mt công ngh nào ñó không thuc quyn s hu ca mình. T chc, cá
nhân chuyn giao có th biết hoc không biết công ngh thuc s hu ca ai nhưng vi
phm ñược xác ñịnh nếu thc hin vic chuyn giao công ngh ñó.
Ví d: Vin nghiên cu A cùng Công ty B ñược giao thc hin d án nghiên cu hoàn
thin công ngh C do ngân sách nhà nước ñầu tư kinh phí. Kết thúc d án, Nhà nước ñã
giao quyn ch s hu kết qu nghiên cu và công ngh ñược to ra cho Công ty B. Tuy
nhiên, Vin nghiên cu A ñã t ý chuyn giao công ngh ñó cho Công ty D. Như vy,
Vin nghiên cu A ñã vi phm quy ñịnh ñim a khon 2 Điu 8 Ngh ñịnh 49.
7. Hành vi chuyn giao công ngh mà công ngh ñó không thuc quyn ñược chuyn
giao quyn s dng quy ñịnh ti ñim b khon 2 Điu 8 Ngh ñịnh 49: là vic mt t chc,
cá nhân ch ñược quyn s dng công ngh, không ñược quyn chuyn giao quyn s
dng nhưng ñã t ý chuyn giao quyn s dng công ngh ñó cho mt t chc, cá nhân
khác.
Ví d: Công ty A ký hp ñồng chuyn giao công ngh làm men bia vi công ty B. Trong
Hp ñồng có quy ñịnh công ty B ch ñược quyn s dng công ngh, không ñược chuyn
giao cho bên th ba, theo khon 3 Điu 13 Lut Chuyn giao công ngh. Nhưng công ty
B ñã chuyn giao tiếp quyn s dng công ngh làm men bia cho công ty C. Như vy,
công ty B ñã vi phm ñim b khon 2 Điu 8 Ngh ñịnh 49.
Trường hp trong Hp ñồng không quy ñịnh v ni dung nêu trên thì vic chuyn giao
cho bên th ba ca Công ty B không vi phm ñim b khon 2 Điu 8 Ngh ñịnh 49.
8. Hành vi gian ln, la di trong vic lp hp ñồng chuyn giao công ngh ñể ñược cp
Giy chng nhn ñăng ký hp ñồng chuyn giao công ngh hoc ñược cp Giy phép
chuyn giao công ngh quy ñịnh ti ñim a khon 2 Điu 9 Ngh ñịnh 49: là vic t chc,
cá nhân lp hp ñồng chuyn giao công ngh có nhng ñiu khon không trung thc
nhm mc ñích ñược cơ quan qun lý nhà nước có thm quyn cp Giy chng nhn
ñăng ký hp ñồng chuyn giao công ngh hoc Giy phép chuyn giao công ngh.
9. Hành vi không báo cáo cơ quan qun lý nhà nước v khoa hc và công ngh khi ph
biến, chuyn giao có t chc các công ngh nuôi trng, bo qun, chế biến sn phm
nông nghip, lâm nghip, thy sn vùng nông thôn, min núi, ñịa bàn có ñiu kin kinh
tế - xã hi khó khăn, ñịa bàn có ñiu kin kinh tế xã hi ñặc bit khó khăn quy ñịnh ti
ñim b khon 1 Điu 11 Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá nhân không báo cáo bng văn
bn cho cơ quan qun lý nhà nước v khoa hc và công ngh ñịa phương trước khi thc
hin chuyn giao mt cách có t chc công ngh nuôi trng, bo qun, chế biến sn phm
nông nghip, lâm nghip, thy sn vùng nông thôn, min núi, hoc ñịa bàn có ñiu kin
kinh tế - xã hi khó khăn, ñịa bàn có ñiu kin kinh tế xã hi ñặc bit khó khăn quy ñịnh
ti Danh mc ñịa bàn ưu ñãi ñầu tư ban hành kèm theo Ngh ñịnh s 108/2006/NĐ-CP
ngày 22 tháng 9 năm 2006 Quy ñịnh chi tiết và hướng dn thi hành mt s ñiu ca Lut
Đầu tư.
10. Hành vi t chc, cá nhân ñã ñược cp Giy chng nhn ñăng ký hp ñồng chuyn
giao công ngh mà không thông báo bng văn bn cho cơ quan ñã xác nhn ñăng ký hp
ñồng khi hy b hp ñồng quy ñịnh ti khon 2 Điu 11 Ngh ñịnh 49: là vic t chc, cá
nhân ñã ñược cp Giy chng nhn ñăng ký hp ñồng chuyn giao công ngh ñể ñược
hưởng các ưu ñãi, h tr ca nhà nước nhưng khi hp ñồng b cơ quan nhà nước có thm
quyn tuyên hy, các bên tham gia hp ñồng thng nht hy hoc các nguyên nhân khác
dn ñến hp ñồng b hy b, mà trong thi hn 90 ngày k t ngày hy b hp ñồng ñã
không thông báo bng văn bn cho cơ quan qun lý nhà nước cp Giy chng nhn ñăng
ký hp ñồng chuyn giao công ngh.
Đối tượng b x pht theo quy ñịnh này là t chc, cá nhân ñã thay mt các bên liên quan
ñể gi h sơ ñăng ký hp ñồng chuyn giao công ngh vi cơ quan qun lý nhà nước có
thm quyn.
11. Hành vi gian ln, gi mo ñể ñược hưởng h tr, ưu ñãi ca chính sách khuyến khích,
thúc ñẩy chuyn giao công ngh quy ñịnh ti khon 2 Điu 13 Ngh ñịnh 49: là vic t
chc, cá nhân ñã có hành vi không trung thc (s dng giy t gi, sa cha, ty xóa các
ni dung …) trong vic lp, kê khai, np h sơ ñể các cơ quan có thm quyn xét duyt,
cho hưởng h tr, ưu ñãi theo chính sách khuyến khích, thúc ñẩy chuyn giao công ngh.
12. Hành vi gây khó khăn cho hot ñộng thanh tra, kim tra quy ñịnh ti ñim e khon 2
Điu 14 Ngh ñịnh 49: là vic hành vi ca t chc, cá nhân to ra các tình hung làm
người có thm quyn thanh tra, kim tra gp khó khăn trong hot ñộng thanh tra, kim tra
hoc không th tiếp tc thc thi công v ca mình.
Ví d:
- Đại din t chc, cá nhân là ñối tượng thanh tra, kim tra c người không ñủ thm
quyn hoc không y quyn cho người ñủ ñiu kin ñể làm vic vi ñoàn thanh tra, kim
tra;
- Đại din t chc, cá nhân là ñối tượng thanh tra, kim tra không chp hành u cu hp
pháp ca người có thm quyn ñang tiến hành thanh tra, kim tra.
III. THM QUYN VÀ TH TC X PHT VI PHM HÀNH CHÍNH
1. Thm quyn x pht ñối vi các hành vi vi phm hành chính trong hot ñộng chuyn
giao công ngh thc hin theo quy ñịnh ti các ñiu 15, 16, 17 và 18 Ngh ñịnh 49.
2. Trong trường hp nhng người quy ñịnh ti các Điu 17 và 18 Ngh ñịnh 49 ñang thi
hành công v phát hin hành vi vi phm hành chính nhưng không thuc thm quyn x