January 2010
QUY TRÌNH THEO DÕI VÀ ĐÁNH GIÁ
PHIÊN BẢN 3
Chương trình hợp tác Nông nghiệp và Phát triển nông thôn
Việt Nam
Tháng 01/2010
January 2010
MỤC LỤC
Tóm tắt
1 KHUNG M&E CỦA CARD.............................................................................................. 1
1.1 Giới thiệu.................................................................................................................... 1
1.2 Tổng quan................................................................................................................... 1
1.3 M&E cấp Dự án ......................................................................................................... 2
1.4 M&E tại cấp độ Chương trình.................................................................................... 2
1.5 M&E cấp độ thể chế................................................................................................... 3
1.6 Sự phù hợp của M & E trong chu trình dự án CARD................................................ 3
1.7 Mục đích của tài liệu này ........................................................................................... 3
2 NGUYÊN TẮC CƠ BẢN THEO DÕI VÀ ĐÁNH GIÁ................................................... 4
2.1 Tổng quan................................................................................................................... 4
2.2 Năm câu hỏi chính...................................................................................................... 4
2.3 Dự án khác nhau, cách tiếp cận khác nhau................................................................. 5
3 M&E TRONG CHƯƠNG TRÌNH CARD ........................................................................ 6
3.1 Tổng quan................................................................................................................... 6
3.2 Phương pháp Khung Logic (Logframe)..................................................................... 6
3.3 Kết quả / tác động trung gian và cuối cùng................................................................ 7
3.4 Thiết kế đối với tác động............................................................................................ 8
3.5 Khi nào Theo dõi và Đánh giá?.................................................................................. 8
4 KỸ THUẬT M & E VÀ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG .......................................................... 9
4.1 Các tiêu chí kết quả.................................................................................................. 10
4.2 Các nguồn thông tin và thời điểm của Tác động...................................................... 11
4.3 Sử dụng những phát hiện tiêu cực............................................................................ 12
4.4 Thông tin cơ bản....................................................................................................... 12
4.5 Tùy chọn cho so sánh............................................................................................... 14
4.6 Phân tích Đóng góp.................................................................................................. 14
4.7 Những công cụ M&E đặc biệt.................................................................................. 15
4.8 Những tác động được đánh giá ................................................................................ 17
4.9 Giám sát môi trường................................................................................................. 18
4.10 Đánh giá thành công của dự án ................................................................................ 18
5 PHÂN TÍCH LỢI ÍCH CHI PHÍ TRONG M & E........................................................... 19
5.1 Tổng quan................................................................................................................. 19
5.2 Xác định lợi ích và chi phí ....................................................................................... 19
5.3 Khái niệm nông trại đại diện.................................................................................... 21
5.4 Ngân sách trang trại.................................................................................................. 21
5.5 So sánh Chi phí và Lợi nhuận .................................................................................. 22
6 KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ CHƯƠNG TRÌNH CARD..................................................... 23
6.1 Tổng quan................................................................................................................. 23
6.2 Đánh giá giữa kỳ...................................................................................................... 23
6.3 Đánh giá dự án và đánh giá hoàn thành Chương trình............................................. 23
6.4 Đánh giá sau dự án ................................................................................................... 24
6.5 Nhu cầu đào tạo thêm............................................................................................... 25
6.6 Kết luận .................................................................................................................... 25
Phụ lục 1: Thuật ngữ và các định nghĩa
Phụ lục 2: Quy trình và Mô tả nhiệm vụ cho Đánh giá giữa kỳ
Phụ lục 3: Quy trình và Mô tả nhiệm vụ cho Đánh giá hoàn thành dự án
Phụ lục 4: Các Mẫu phân tích tài chính doanh nghiệp
CARD – M&E Procedures
January 2010 2
NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT
AMC Nhà thầu quản lý của Úc
APR Báo cáo tiến độ hàng năm
AusAID Cơ quan phát triển quốc tế của Úc
BCA Phân tích Lợi nhuận/Chi phí
BCR Tỷ số Lợi nhuận/Chi phí
CARD Chương trình Hợp tác NN và PTNT
EIA Đánh giá Tác động môi trường
EMP Kế hoạch quản lý môi trường
EOI Thư bày tỏ quan tâm
IFAD Quỹ Phát triển NN quốc tế
M&E Giám sát và Đánh giá
MARD Bộ NN và PTNT
MTR Đánh giá giữa kỳ
PCC Ban Điều hành Chương trình
PCE Đánh giá hoàn thành dự án
PCR Báo cáo hoàn thành dự án
PMU Ban Quản lý Chương trình
STED Vụ KHCN và Môi trường (thuộc Bộ NN và PTNT)
TAP Ban Tư vấn kỹ thuật
TOR Bản mô tả chức năng nhiệm vụ
LỜI CẢM ƠN
Kế hoạch và thủ tục M & E CARD được mô tả trong tài liệu này dựa trên khuyến nghị của
AusAID về theo dõi và đánh giá dự án như mô tả trong AusGuide được tải về từ
www.ausaid.gov.au / ausguide. Tài liệu cũng có từ "Hướng dẫn M & E cho các dự án" của
Quỹ Quốc tế về Phát triển Nông nghiệp (IFAD) và tải về từ www.ifad.org/evaluation/guide..
CARD – M&E Procedures
January 2010 1
KHUNG GIÁM SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ CHƯƠNG TRÌNH CARD
DỰ ÁN CHƯƠNG TRÌNH BỘ NN&PTNT
CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU
Thông tin cơ
sở
Tự đánh giá.
Nghiên cứu trường
hợp
PMU ĐÓNG
GÓP CỦA
DỰ ÁN
THỰC HIỆN
CHƯƠNG
TRÌNH
THỂ CHẾ
ĐÁNH
GIÁ ĐẦU
VÀO
ĐỀ XUẤT DỰ
ÁN/BÁO CÁO
KHỞI ĐẦU
Tự đánh giá.
Phân tích các bên
tham gia lúc bắt
đầu
Đánh
giá tiến
độ theo
mục tiêu
Tham quan
thực địa và
báo cáo
Đầu vào
Khung Logic
và đánh giá
hoạt động
Đánh giá hoạt động nội bộ
trong phạm vi Khung logic
Đánh giá năng lực/thái độ lúc
bắt đầu dự án
ĐÁNH
GIÁ ĐẦU
RA
BÁO CÁO
TIẾN ĐỘ DỰ
ÁN
Báo cáo
đánh giá
tiến độ
Tham quan
thực địa và
báo cáo
Tỷ số định
tính để đánh
giá thành
công của dự
án
Đánh giá hoạt động bên ngoài
với tư vấn của Bô
NN&PTNT.
Đánh giá năng lực/thái độ lúc
kết thúc dự án
ĐÁNH
GIÁ TÁC
ĐỘNG
ĐÁNH GIÁ
KẾT THÚC
DỰ ÁN
Tự đánh giá lúc
kết thúc.
Nghiên cứu trường
hợp lực chọn
Báo cáo
kết thúc
dự án
Tham quan
thực địa và
cho điểm
tác động
Đánh giá
Chương trình
Đánh giá PMU và đánh giá
tác động của CARD đến Bộ
NN&PTNT.
Đánh giá năng lực/thái độ lúc
kết thúc dự án
ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG TỔNG THỂ
CARD – M&E Procedures
January 2010 i
Các hoạt động EOI Thư bày tỏ sự quan tâmt
Phản hồi và bài học kinh nghiệm TAP Ban Tư vấn Kỹ thuật
PCC Ban Điều hành Chương trình CARD
Các giai đoạn M&E PCR Báo cáo hoàn thành Dự án
Đánh giá trước dự án
Bắt đầu từ đây
Và tiếp tục suốt quá trình
thiết kế dự án
Hợp đồng xác định các kết quả,
thành quả và các điểm mốc
Giám sát tiếp tục suốt giai đoạn thực hiện
Đánh giá khởi đầu được thực hiện
lúc hoàn thành dự án
Đánh giá sau Dự án được thực hiện
một thời gian sau
Các đánh giá dự án được t
ổ
ng hợp lại
để đánh giá toàn bộ chương trình
Số liệu giám sát được sử
dụng cho quá trình đánh giá
GIÁM SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ TRONG CHU TRÌNH DỰ ÁN CARD
Các Cơ quan
chủ trì dự án xác định
ý tưởng Dự án
Chuẩn bị Thư bày tỏ
quan tâm (EOI), nộp CARD
Ban Trợ giúp KT (TAP)
Đánh giá EOI
Chủ trì Dự án viêt Thuyết
minh dự án và Nộp cho
thẩm định độc lập
Sửa lại Thuyết minh dự
án nếu cần và nộp TAP
TAP đánh giá Thuyết
minh DA
Kiến nghị của TAP gửi
Ban Điều hành CARD (PCC)
Thẩm định lần cuối và
PCC phê duyệt
Thỏa thuận hợp đồng và
chi trả theo Điểm mốc
giữa CARD và Dự án
Thực hiện Dự án
Do chủ trì dự án thực
hiện và tự Giám sát
Đ
ánh giá hoàn thành
dự án độc lập
Đánh giá sau Dự án
độc lập
Các báo cáo đánh giá
- Tính thiết thực
- Hiệu quả
- Hiệu suất
- Tác động
- Bền vững
- Bài học kinh nghiệm
Báo cáo Giám sát
- Nghiên cứu tình hình thực tế
- Các báo cáo 6 tháng
- Các báo cáo kết quả
- Các báo cáo Kỹ thuật
- PCR
Bài học kinh nghiệm
Cho các vòng tài trợ
sau về thiết kế và
thực hiện Dự án
Đánh giá độc lập t
ổ
ng
thể danh mục R&D
của CARD-MARD
PCC xem xét EOIs và
đưa ra danh sách ngắn
Kiến nghị của TAP gửi cho PCC
Phản hồi
của PCC
Sửa và nộp lại
EOI
Phản hồi
của PCC
Phản hồi
của thẩm định