Thông tư số 116/2017/TT-BTC

Ộ Ủ Ộ Ộ Ệ

ộ ậ ự B  TÀI CHÍNH ­­­­­­­

ố C NG HÒA XàH I CH  NGHĨA VI T NAM ạ Đ c l p ­ T  do ­ H nh phúc  ­­­­­­­­­­­­­­­ ộ Hà N i, ngày 25 tháng 10 năm 2017 S : 116/2017/TT­BTC

THÔNG TƯ

ƯỚ Ủ Ủ Ủ Ứ Ẫ H ƯỚ Ố Ớ Ộ Ạ Ị NG D N CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN TH  C A  Y BAN CH NG KHOÁN NHÀ   Ự C Đ I V I HO T Đ NG TRONG LĨNH V C CH NG KHOÁN C A S  GIAO D CH N Ứ Ứ Ứ Ủ Ở Ệ Ư CH NG KHOÁN, TRUNG TÂM L U KÝ CH NG KHOÁN VI T NAM

ứ ộ ố ề ủ ậ ử ổ ứ ậ ổ ứ ậ Căn c  Lu t ch ng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Lu t s a đ i, b  sung m t s  đi u c a  Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

ị ế ố ị ứ ướ ủ ậ ử ổ ộ ố ề ủ ủ ổ ứ ậ t  ộ ố ề   ng d n thi hành m t s  đi u c a Lu t ch ng khoán và Lu t s a đ i, b  sung m t s  đi u ậ ị Căn c  Ngh  đ nh s  58/2012/NĐ­CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph  quy đ nh chi ti ẫ và h ứ ủ c a Lu t ch ng khoán;

ị ố ứ ủ ử ổ ủ ổ ủ ủ ố ị ộ ố ề ủ ậ ử ổ ứ ế ậ ổ t và h ng d n thi hành m t s  đi u c a Lu t ch ng khoán và Lu t s a đ i, b  sung ậ ị ẫ ứ ị Căn c  Ngh  đ nh s  60/2015/NĐ­CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph  s a đ i, b  sung  ộ ố ề ủ m t s  đi u c a Ngh  đ nh s  58/2012/NĐ­CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph  quy  ướ ị đ nh chi ti ộ ố ề ủ m t s  đi u c a Lu t ch ng khoán;

ứ ủ ủ ố ị ị ị ườ ứ ứ ề ị Căn c  Ngh  đ nh s  42/2015/NĐ­CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 c a Chính ph  quy đ nh v   ng ch ng khoán phái sinh; ch ng khoán phái sinh và th  tr

ứ ủ ủ ứ ị ị ơ ấ ổ ứ ủ ị ụ ệ ề ạ ố Căn c  Ngh  đ nh s  87/2017/NĐ­CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 c a Chính ph  quy đ nh ch c  năng, nhi m v , quy n h n và c  c u t ộ  ch c c a B  Tài chính;

ị ủ ủ ị Ủ ướ ứ ộ ng B  Tài chính ban hành c, B  tr ộ ưở ứ ướ ố ớ ứ ủ ở ẫ ự ứ ư ề Theo đ  ngh  c a Ch  t ch  y ban Ch ng khoán Nhà n ủ ủ Ủ ạ   ư ướ ng d n công tác giám sát tuân th  c a  y ban ch ng khoán Nhà n Thông t c đ i v i ho t  h ộ ứ ị đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a S  giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán  ệ Vi t Nam.

ươ Ch ng I

Ị QUY Đ NH CHUNG

ố ượ ề ề ạ ỉ ụ Đi u 1. Ph m vi đi u ch nh và đ i t ng áp d ng

ẫ ề ệ ủ Ủ ư ướ   c ự ố ớ ứ ậ ủ ở ệ ệ ủ ị ị ứ ệ ế ắ t t t Nam (sau đây ướ ng d n v  vi c th c hi n công tác giám sát c a  y ban ch ng khoán Nhà n t là UBCKNN) đ i v i vi c tuân th  các quy đ nh pháp lu t c a S  giao d ch  t là SGDCK) và Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi ệ ổ ứ ư ệ ụ ề ứ ị ườ ự ệ ch c, th c hi n nghi p v  v  ch ng khoán và th  tr ng t là TTLKCK) trong vi c t ứ ế ắ t t ứ này h Thông t ế ắ t t (sau đây vi ch ng khoán (sau đây vi vi ch ng khoán.

ề ạ ủ ề ệ Đi u 2. Quy n h n và trách nhi m c a UBCKNN

ậ ề ủ ả ạ ậ ề ứ ề ị ườ ố ớ ấ ẩ ự ng ch ng khoán đ i v i SGDCK, TTLKCK, trình c p có th m quy n ban hành và ban ề ẫ ẩ 1. Xây d ng các văn b n quy ph m pháp lu t v  giám sát tuân th  pháp lu t v  ch ng khoán và  ứ th  tr ả ướ hành văn b n h ng d n theo th m quy n.

ệ ả ị ậ ả ằ ậ ề ứ ượ ủ ơ ủ ủ c th c hi n đúng các quy đ nh c a pháp lu t v  ch ng khoán ị ườ ị ủ ự 2. Th c hi n giám sát đ i v i SGDCK, TTLKCK theo quy đ nh c a pháp lu t nh m đ m b o  ạ ộ ho t đ ng c a các đ n v  này đ ứ và th  tr ố ớ ự ị ọ ắ ng ch ng khoán (sau đây g i t ệ t là giám sát tuân th ).

ấ ả ề ệ ụ ứ ệ ụ ậ ệ ự ự ứ ệ ị ế 3. Ch p thu n cho SGDCK và TTLKCK ban hành các quy ch  nghi p v  và các văn b n khác v ị ườ ng ch ng khoán theo quy đ nh  vi c th c hi n nghi p v  trong lĩnh v c ch ng khoán và th  tr pháp lu t.ậ

ự ế ạ ổ ứ ể ị ch c ki m tra đ nh ệ ặ ộ ế ố ớ ự ế ể ầ ạ ấ 4. Xây d ng và th c hi n k  ho ch ki m tra giám sát tuân th  hàng năm, t ỳ k  theo k  ho ch ho c đ t xu t khi c n thi ủ t đ i v i SGDCK và TTLKCK.

ỉ ạ ộ ủ ư ứ ị ứ ệ ả ườ ủ ạ ộ ấ ợ ng h p có d u hi u  nh ầ ư ủ ế ề ợ ạ 5. T m đình ch  ho t đ ng giao d ch ch ng khoán c a SGDCK, ho t đ ng l u ký ch ng khoán,  ừ ứ ạ ộ ho t đ ng thanh toán bù tr  ch ng khoán c a TTLKCK trong tr ợ ưở h i ích h p pháp c a nhà đ u t ng đ n quy n và l .

ử ề ử ố ớ ề ặ ẩ ạ ơ ị ị ườ ứ ủ ẩ 6. X  lý theo th m quy n ho c báo cáo c  quan có th m quy n x  lý đ i v i vi ph m quy đ nh  ậ ề ứ pháp lu t v  ch ng khoán và th  tr ng ch ng khoán c a SGDCK và TTLKCK.

ả ự ủ ế ị ạ ươ i Ch ng IV ư ệ 7. Báo cáo B  Tài chính k t qu  th c hi n công tác giám sát tuân th  quy đ nh t Thông t ộ  này.

ề ươ ứ ủ Đi u 3. Ph ng th c giám sát c a UBCKNN

ệ ủ ủ ươ ị ườ ạ ộ ư ủ i Ch ch c, cá nhân ho t đ ng trên th  tr này; ph n ánh c a các t ổ ứ ạ ế ổ ứ ệ ồ ả ươ ng ti n thông tin đ i chúng liên quan đ n t ị ườ ứ ủ ạ ộ ạ ộ ệ ụ ữ ố ợ ự ị ơ ở 1. UBCKNN th c hi n giám sát tuân th  trên c  s  báo cáo c a SGDCK, TTLKCK theo quy đ nh   ứ   ạ ng ch ng t ng IV Thông t ệ ự khoán và các ngu n tin trên ph  ch c và th c hi n  ệ ụ ứ ng ch ng khoán c a SGDCK, TTLKCK và qua  các ho t đ ng nghi p v  ch ng khoán và th  tr các ho t đ ng ph i h p nghi p v  gi a UBCKNN và SGDCK, TTLKCK.

ủ ự ệ ể ạ ị ổ ứ ể ế ấ ầ ỳ ơ ở ế 2. Trên c  s  k  ho ch giám sát tuân th  hàng năm, UBCKNN th c hi n ki m tra đ nh k   SGDCK, TTLKCK và t ộ  ch c ki m tra đ t xu t khi c n thi t.

ụ ủ ề Đi u 4. Nghĩa v  c a SGDCK và TTLKCK

ệ ụ ủ ả ị ế ị ườ ứ ứ ậ ề 1. Ban hành các quy ch , quy trình và các văn b n nghi p v  theo quy đ nh c a pháp lu t v   ch ng khoán và th  tr ng ch ng khoán.

ế ộ ự ệ ị ạ ươ ư 2. Th c hi n ch  đ  báo cáo theo quy đ nh t i Ch ng IV Thông t này.

ậ ố ớ ồ ơ ữ ứ ệ ả ừ ệ ụ ữ ệ ề và d  li u v  nghi p v  theo ự ị ậ ệ ư 3. Th c hi n l u tr  và b o m t đ i v i h  s , tài li u, ch ng t ủ quy đ nh c a pháp lu t.

ầ ủ ữ ệ ệ ấ ờ ị ầ ủ ể ụ ụ 4. Cung c p đ y đ , chính xác, k p th i các thông tin, tài li u, d  li u theo yêu c u c a  ủ UBCKNN đ  ph c v  công tác giám sát tuân th .

ị ệ ệ ự ậ ề ứ ế ủ ị ườ ặ ị ị t, ế ứ ổ ứ ị ị ườ ự ệ ị ứ ị ườ ủ ố ớ ứ ư ườ ừ ệ ợ ứ ng h p phát hi n vi ph m, SGDCK, TTLKCK có trách nhi m x  lý ế ủ ườ ị ử ề ệ ị ủ 5. SGDCK th c hi n giám sát vi c tuân th  quy đ nh pháp lu t v  ch ng khoán và th  tr ng  ệ ứ ố ớ ch ng khoán và quy ch  c a SGDCK đ i v i thành viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ị ổ ứ  ch c và các cá nhân tham gia giao d ch   ch c có ch ng khoán niêm y t, đăng ký giao d ch, t t ậ ề ệ ng ch ng khoán. TTLKCK th c hi n vi c giám sát tuân th  quy đ nh pháp lu t v   trên th  tr ế ủ ng ch ng khoán và quy ch  c a TTLKCK đ i v i thành viên l u ký,  ch ng khoán và th  tr ệ ử ạ thành viên bù tr . Trong tr ố ớ ợ ượ ạ t  đ i v i các hành vi vi ph m quy ch  c a SGDCK, TTLKCK theo quy đ nh. Tr ng h p v ủ ẩ quá th m quy n SGDCK, TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN x  lý theo quy đ nh c a  pháp lu t.ậ

ị ậ ề ứ ạ ế ụ ố ắ ị ủ ị ự ể ứ ạ ng ch ng khoán quy đ nh t ế ộ ả  này; báo cáo gi ề ế i Thông t ị ủ ế ả ậ ị ủ 6. Ch u s  ki m tra, giám sát c a UBCKNN theo quy đ nh c a pháp lu t v  ch ng khoán và th   ư ườ tr i trình và k  ho ch kh c ph c đ i  ủ ớ v i các n i dung k t lu n, ki n ngh  c a UBCKNN v  k t qu  giám sát tuân th .

ề ệ ấ ậ ổ ị ị ề ệ ụ ủ ế ả ử ổ 7. Ki n ngh , đ  xu t UBCKNN v  vi c ban hành, s a đ i, b  sung các quy đ nh pháp lu t và  ợ văn b n nghi p v  c a SGDCK và TTLKCK cho phù h p.

ươ Ch ng II

Ủ Ố Ớ Ở Ộ Ứ Ị N I DUNG GIÁM SÁT TUÂN TH  Đ I V I S  GIAO D CH CH NG KHOÁN

ạ ộ ổ ế ề ề ả Đi u 5. Giám sát ho t đ ng ban hành văn b n và ph  bi n, tuyên truy n

ố ớ ạ ộ ủ ộ ồ N i dung giám sát c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng này bao g m:

ủ ỏ ộ ử ổ ủ ệ ế ả ổ ệ ụ ủ ạ ộ ề ỉ 1. Giám sát vi c ban hành, b  sung, s a đ i, h y b  n i dung c a các quy ch  và các văn b n  khác đi u ch nh ho t đ ng nghi p v  c a SGDCK.

ổ ế ạ ộ ề ế ả ạ ậ ệ ụ 2. Giám sát ho t đ ng ph  bi n tuyên truy n văn b n quy ph m pháp lu t và quy ch  nghi p v   ủ c a SGDCK.

ạ ộ ệ ụ ề Đi u 6. Giám sát ho t đ ng nghi p v

ậ ề ứ ự ệ ị ườ ứ ố ng ch ng khoán đ i ạ ộ ề ủ UBCKNN th c hi n giám sát tuân th  pháp lu t v  ch ng khoán và th  tr ệ ụ ớ v i SGDCK v  các ho t đ ng nghi p v  sau:

ị ườ ứ ị ổ ứ 1. T  ch c th  tr ng giao d ch ch ng khoán:

ổ ứ ộ ị ườ ạ ộ ị ứ ng giao d ch ch ng khoán; cung ệ ố ả ộ ỉ ố ị ườ ữ ệ ự ạ ộ ng và các ho t đ ng khác có ậ a) T  ch c b  máy, ho t đ ng v n hành h  th ng các th  tr ị ấ c p thông tin, d  li u giao d ch; xây d ng, qu n lý b  ch  s  th  tr liên quan;

ổ ứ ạ ộ ứ ị ị ự ệ i các th  tr ng giao d ch ch ng khoán; vi c th c ạ ặ ủ ỏ ị ườ ị ừ ứ ệ ệ ạ ứ b) T  ch c ho t đ ng giao d ch ch ng khoán t ỉ hi n các bi n pháp t m ng ng, đình ch  ho c h y b  giao d ch ch ng khoán.

ứ ạ ị ị ườ i các th  tr ng giao ổ ứ ứ ủ ặ ị ị t, thành viên giao d ch ạ ộ ị ị ườ ổ ứ ứ ị 2. T  ch c giám sát giao d ch ch ng khoán: giám sát ho t đ ng giao d ch t ệ ị d ch ch ng khoán c a thành viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ứ ng ch ng khoán. ch ng khoán phái sinh và các t ch c, cá nhân tham gia th  tr

ổ ứ ấ ứ ầ ấ 3. T  ch c đ u giá, đ u th u ch ng khoán.

ả ế ủ ỏ ấ ậ ị ứ ề ế ứ ứ ố ớ ị ệ ử ả ệ ị ể ế ố ớ ế ủ ủ ổ ứ ế ừ ị ị ậ ạ ị ứ ạ  ch c niêm y t, đăng ký giao d ch theo quy đ nh pháp lu t và theo quy ch  c a 4. Qu n lý niêm y t, đăng ký giao d ch ch ng khoán: ch p thu n, h y b  niêm y t, đăng ký giao  ệ ị d ch ch ng khoán; giám sát vi c duy trì đi u ki n niêm y t, đăng ký giao d ch ch ng khoán; giám sát đ i v i ch ng khoán b  ki m soát, c nh báo và t m ng ng giao d ch; vi c x  lý đ i v i vi  ph m c a t SGDCK.

ả ặ ấ ị cách thành ị ệ ệ ặ ấ ồ ư ệ t; c p, thu h i th  đ i di n giao d ch; giám sát vi c  ạ ộ ủ ặ ị ủ ỏ ư ị t; ho t đ ng giám sát c a  ệ cách thành viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ố ớ ủ ệ ị t trong vi c tuân th  pháp lu t  ạ ị ặ ố ớ ị ủ ế ủ ế ủ ệ ậ ặ ị ị ậ ệ ị t: ch p thu n, h y b  t 5. Qu n lý thành viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ẻ ạ ị viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ệ ị duy trì t ậ SGDCK đ i v i thành viên giao d ch, thành viên giao d ch đ c bi ệ ử ề ứ v  ch ng khoán và quy ch  c a SGDCK; vi c x  lý đ i v i vi ph m c a thành viên giao d ch,  thành viên giao d ch đ c bi t theo quy đ nh pháp lu t và theo quy ch  c a SGDCK.

ố ệ ố ủ ự ị ệ ứ ị ế ụ ủ ệ ị ệ ổ ứ ổ ứ ị ị  ch c, cá nhân giao d ch trên th t, t ổ ứ ườ ụ ệ ạ ộ 6. Báo cáo, công b  thông tin và giám sát ho t đ ng công b  thông tin: vi c th c hi n nghĩa v   ấ   ố ứ ị ườ báo cáo, công b  thông tin c a SGDCK trên th  tr ng ch ng khoán theo quy đ nh; vi c cung c p ủ ế ị ườ ng, các thông tin liên quan đ n ch ng khoán niêm y t, đăng ký giao d ch c a  các thông tin th  tr ệ ạ ộ ố ự ố ớ SGDCK; ho t đ ng giám sát c a SGDCK đ i v i vi c th c hi n nghĩa v  báo cáo, công b   ế ủ ổ ứ ứ ị  ch c có ch ng khoán niêm y t, đăng ký giao d ch, thành viên giao d ch, thành  thông tin c a t ề ứ ặ ị  ch c phát hành ch ng quy n và các t viên giao d ch đ c bi ứ tr ng ch ng khoán do SGDCK t ch c.

ả ủ ố ớ ạ ộ ế ấ i c a SGDCK đ i v i tranh ch p liên quan đ n ho t đ ng giao ạ ộ 7. Ho t đ ng trung gian hòa gi ứ ị d ch ch ng khoán.

ạ ộ ệ ụ ề ứ ộ ộ ủ ạ ộ ị ườ ứ ố ớ 8. Ho t đ ng ki m soát n i b  c a SGDCK đ i v i các ho t đ ng nghi p v  v  ch ng khoán và th  tr ể ng ch ng khoán.

ạ ộ ể ệ ệ ả ạ ự ạ ộ ệ ụ ế ề ị ỉ ậ 9. Ho t đ ng tri n khai và đánh giá vi c th c hi n các văn b n quy ph m pháp lu t, các quy  ch , quy trình, quy đ nh đi u ch nh các ho t đ ng nghi p v  do SGDCK ban hành.

ậ ồ ơ ữ ả ư ứ ừ ữ ệ ớ ự ệ 10. L u tr , b o m t h  s , ch ng t ố , d  li u g c liên quan t ệ ụ ệ i vi c th c hi n nghi p v .

ạ ộ ị ườ ủ ứ ế ứ 11. Các ho t đ ng khác c a SGDCK có liên quan đ n ch ng khoán và th  tr ng ch ng khoán.

ươ Ch ng III

Ộ Ủ Ố Ớ Ư Ứ

Ệ N I DUNG GIÁM SÁT TUÂN TH  Đ I V I TRUNG TÂM L U KÝ CH NG KHOÁN VI T NAM

ạ ộ ổ ế ề ề ả Đi u 7. Giám sát ho t đ ng ban hành văn b n và ph  bi n, tuyên truy n

ố ớ ạ ộ ủ ộ ồ N i dung giám sát c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng này bao g m:

ủ ỏ ộ ử ổ ủ ệ ế ệ ụ ủ ổ ạ ộ ề ả ậ ỉ ị 1. Giám sát vi c ban hành, b  sung, s a đ i, h y b  n i dung c a các quy ch , quy trình và các  văn b n khác đi u ch nh ho t đ ng nghi p v  c a TTLKCK theo quy đ nh pháp lu t.

ổ ế ạ ộ ề ả ạ ậ ệ ụ ủ ế 2. Giám sát ho t đ ng ph  bi n, tuyên truy n các văn b n quy ph m pháp lu t và các quy ch   nghi p v  c a TTLKCK.

ạ ộ ệ ụ ề Đi u 8. Giám sát ho t đ ng nghi p v

ậ ề ứ ự ệ ị ườ ứ ố ng ch ng khoán đ i ạ ộ ề ủ UBCKNN th c hi n giám sát tuân th  pháp lu t v  ch ng khoán và th  tr ệ ụ ớ v i TTLKCK v  các ho t đ ng nghi p v  sau:

ồ ậ ấ ậ ứ ư ừ ệ ấ ề ệ ề ủ ư ừ ự ệ ệ ố ớ ạ ộ ư ừ ủ ố ớ ư ậ ề ứ ủ ệ ừ ố ớ ừ ủ ạ ệ ử ậ ủ ứ 1. Ch p thu n, thu h i Gi y ch ng nh n thành viên l u ký, thành viên bù tr ; giám sát vi c duy  trì đi u ki n đăng ký thành viên l u ký, thành viên bù tr ; giám sát vi c th c hi n quy n c a  TTLKCK đ i v i thành viên l u ký, thành viên bù tr ; ho t đ ng giám sát c a TTLKCK đ i v i  ế ủ   thành viên l u ký, thành viên bù tr  trong vi c tuân th  pháp lu t v  ch ng khoán và quy ch  c a ư   TTLKCK; vi c x  lý vi ph m đ i v i thành viên l u ký, thành viên bù tr  c a TTLKCK theo quy ế ủ ị đ nh c a pháp lu t ch ng khoán và theo quy ch  c a TTLKCK.

ề ủ ứ ứ ự ủ ả ệ ệ ố ườ ở ữ ứ ứ ể ấ 2. Đăng ký, h y đăng ký ch ng khoán; c p, qu n lý mã ch ng khoán; th c hi n quy n c a  ị ề ở ữ ng i s  h u ch ng khoán; chuy n quy n s  h u ch ng khoán không qua h  th ng giao d ch.

ả ư ử ả ầ ở ố ả ỏ ứ 3. M , qu n lý tài kho n l u ký ch ng khoán; ký g i, rút, c m c , gi ứ i t a ch ng khoán.

ầ ư ướ ủ ấ ả ố ị 4. C p, qu n lý mã s  giao d ch c a nhà đ u t n c ngoài.

ệ ự ụ ủ ố ị ố ớ ư ừ ệ ệ ạ ộ ệ ụ ậ 5. Vi c th c hi n nghĩa v  báo cáo, công b  thông tin c a TTLKCK theo quy đ nh pháp lu t;  ự ủ ho t đ ng giám sát c a TTLKCK đ i v i thành viên l u ký, thành viên bù tr  trong vi c th c  hi n nghĩa v  báo cáo.

ệ ổ ứ ạ ộ ử ỗ ứ ệ ỗ ờ i, lùi th i ừ  ch c th c hi n ho t đ ng bù tr  thanh toán ch ng khoán; s a l ả ử i, x  lý l ậ ỹ ỗ ợ ử ụ ậ ả ỹ ự 6. Vi c t ạ ỏ ạ h n thanh toán, lo i b  thanh toán; l p, qu n lý, s  d ng Qu  h  tr  thanh toán; l p, qu n lý và  ừ ử ụ s  d ng qu  bù tr .

ế ậ ả ủ ệ ố ệ ả ả t l p h  th ng b o đ m qu n lý tách bi ả ả ả ủ ừ ừ t tài kho n, tài s n c a t ng thành viên bù tr ; tách bi ủ ả ủ ả ỹ ủ ả ả ừ ừ ừ ớ   ả ệ t tài kho n, tài s n c a thành viên bù tr  v i 7. Vi c thi ệ ệ tài kho n, tài s n c a TTLKCK; tách bi t  tài kho n, tài s n ký qu  c a thành viên bù tr  và các khách hàng c a chính thành viên bù tr  đó.

ả ệ ệ ố ả ị ệ ố ứ ụ ứ ả ổ ỹ ệ ố ỹ ủ ả ề ả 8. Vi c qu n lý h  th ng vay và cho vay ch ng khoán (SBL), qu n lý h  th ng giao d ch hoán  ổ ừ ỹ ỉ đ i ch ng ch  qu  c a qu  hoán đ i danh m c (qu  ETF), qu n lý h  th ng thanh toán bù tr   ứ ch ng quy n có b o đ m.

ậ ồ ơ ữ ả ư ứ ừ ữ ệ ớ ự ệ 9. L u tr  b o m t h  s , ch ng t ố , d  li u g c liên quan t ệ ụ ệ i vi c th c hi n nghi p v .

ạ ộ ộ ộ ệ ụ ủ ừ ể ả 10. Ho t đ ng ki m soát n i b  và qu n lý r i ro theo t ng nghi p v

ề ệ ạ ạ ộ ụ ế ấ ị t h i cho khách hàng khi cung c p d ch v  liên quan đ n ho t đ ng ạ ộ 11. Ho t đ ng đ n bù thi ệ ụ nghi p v .

ạ ộ ệ ể ệ ả ạ ự ạ ộ ệ ụ ế ề ị ỉ ậ 12. Ho t đ ng tri n khai và đánh giá vi c th c hi n các văn b n quy ph m pháp lu t, các quy  ch , quy trình, quy đ nh đi u ch nh các ho t đ ng nghi p v  do TTLKCK ban hành.

ạ ộ ị ườ ủ ứ ế ứ 13. Các ho t đ ng khác c a TTLKCK có liên quan đ n ch ng khoán và th  tr ng ch ng khoán.

ươ Ch ng IV

Ế Ộ CH  Đ  BÁO CÁO

ủ ề Đi u 9. Báo cáo c a SGDCK và TTLKCK

ị ỳ 1. Báo cáo đ nh k

ệ ế ả ụ ụ ụ ụ ạ ộ ỳ ị i Ph  l c I và Ph  l c II ban hành kèm theo Thông  ủ ệ ầ ế ủ a) SGDCK và TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN k t qu  công tác giám sát tuân th   ị đ nh k  hàng tháng theo n i dung quy đ nh t ư t này trong vòng 10 ngày làm vi c đ u tiên c a tháng ti p theo.

ệ ả ỳ ạ ị ư ủ ị ị ụ ụ ủ ị ư ạ ộ i Ch ế ụ ụ ậ ươ ệ ầ ươ ng II và Ch ủ ộ ệ ệ ụ ấ ạ ộ ế ị ề ế ủ b) SGDCK và TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN k t qu  công tác giám sát tuân th   ị đ nh k  hàng năm theo n i dung quy đ nh t i Ph  l c III, Ph  l c IV ban hành kèm theo Thông t ể này, trong đó đánh giá vi c tuân th  các quy đ nh c a pháp lu t và quy đ nh liên quan trong tri n   này  ng III Thông t khai ho t đ ng nghi p v  theo các n i dung quy đ nh t ế và các ki n ngh , đ  xu t (n u có) trong vòng 20 ngày làm vi c đ u tiên c a năm ti p theo.

ấ ườ 2. Báo cáo b t th ng

ự ệ ệ SGDCK và TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN khi phát sinh các s  ki n sau:

ừ ứ ể ế ạ ị ị ả a) C nh báo, ki m soát và t m ng ng giao d ch ch ng khoán niêm y t và đăng ký giao d ch trên  SGDCK;

ạ ư ừ ứ ấ ồ ỉ ị ạ ộ ư ờ ậ ứ b) T m th i đình ch  ho t đ ng l u ký, bù tr  và thanh toán giao d ch ch ng khoán; thu h i gi y  ừ ủ ch ng nh n thành viên l u ký, thành viên bù tr  c a TTLKCK;

ủ ổ ứ ứ ị ị ừ ủ ế ư ộ ch c có ch ng khoán niêm y t, đăng ký giao d ch, thành viên giao d ch, thành  t c a SGDCK, thành viên l u ký, thành viên bù tr  c a TTLKCK thu c ề ử ẩ ạ c) Vi ph m c a t ệ ủ ặ ị viên giao d ch đ c bi ủ th m quy n x  lý c a UBCKNN;

ệ ế ư ế ạ ộ ẩ ộ ừ ủ d) Khi u ki n liên quan đ n thành viên l u ký, thành viên bù tr  c a TTLKCK, thành viên giao  ệ ụ ủ ặ ị d ch, thành viên giao d ch đ c bi t c a SGDCK, ho t đ ng nghi p v  c a SGDCK và TTLKCK  ế ủ ề thu c th m quy n gi ị ệ ủ ả i quy t c a UBCKNN.

ệ ờ ể ừ  k  t ị khi phát sinh các  ể ố ớ ề ể ạ ạ ộ ị i đi m a, b kho n 2 Đi u này; đ i v i các n i dung quy đ nh t ệ i đi m c, d  ờ ể ừ  k  t ự ệ SGDCK, TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN trong vòng 24 gi ự ệ ả s  ki n quy đ nh t ề ả kho n 2 Đi u này SGDCK, TTLKCK có trách nhi m báo cáo UBCKNN trong vòng 72 gi khi phát sinh các s  ki n.

ố ớ ử ả ị ề ố ớ ừ ườ ế ử ệ ế ạ ng g i UBCKNN quy đ nh t i kho n 2 Đi u này SGDCK,  ị ươ ng án x  lý đ i v i t ng ầ ủ ồ ơ ườ ợ ấ Đ i v i các báo cáo giám sát b t th TTLKCK có trách nhi m nêu rõ ý ki n đánh giá và ki n ngh  ph tr ng h p, kèm theo đ y đ  h  s  có liên quan.

3. Báo cáo theo yêu c uầ

ử ệ ộ ậ ượ c ả ủ ế ầ ằ ờ ạ SGDCK, TTLKCK có trách nhi m g i báo cáo theo đúng n i dung và th i h n khi nh n đ ủ yêu c u b ng văn b n c a UBCKNN liên quan đ n công tác giám sát tuân th .

ị ầ ị ạ ề ả ng và theo yêu c u quy đ nh t i kho n 1, 2 và 3 Đi u này đ ỳ ấ ứ ườ ả ượ ư ệ c  . SGDCK, TTLKCK có trách nhi m l u ể ệ ướ ữ ệ ữ ệ ị ệ ử ủ ậ 4. Các báo cáo đ nh k , b t th th  hi n d gi i hình th c văn b n và t p d  li u đi n t  thông tin đã báo cáo UBCKNN theo quy đ nh c a pháp lu t.

ủ ề Đi u 10. Báo cáo c a UBCKNN

ể ừ ệ ậ ế  khi nh n đ y đ  báo cáo k t qu  công tác giám sát tuân ủ ị ờ ạ ỳ ả ả ể ạ i đi m b kho n 1 Đi u 9 Thông t ề ủ ộ ươ ươ ạ ầ ủ Trong th i h n 20 ngày làm vi c, k  t ư ị ủ th  đ nh k  năm c a SGDCK và TTLKCK theo quy đ nh t   ộ ệ ả ự này, UBCKNN báo cáo B  Tài chính k t qu  th c hi n công tác giám sát tuân th  theo các n i  ư dung nêu t ế ng III Thông t ng II và Ch này. i Ch

ươ Ch ng V

Ề Ả ĐI U KHO N THI HÀNH

ề ề ả Đi u 11. Đi u kho n thi hành

ư ệ ự ể ừ ế ư ố  s ướ ủ ẫ ộ ngày 08 tháng 12 năm 2017 và thay th  Thông t ng B  Tài chính h ạ ộ ứ ự ng d n công tác giám sát  ủ ứ c đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a ộ ưở ướ ố ớ ứ ư ủ ủ Ủ ị ứ ệ ở 1. Thông t  này có hi u l c k  t 193/2013/TT­BTC ngày 16/12/2013 c a B  tr tuân th  c a  y ban Ch ng khoán Nhà n S  Giao d ch ch ng khoán và Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam.

ủ ị Ủ ỉ ạ ướ ự ệ ệ ệ ị c ch u trách nhi m t ổ ứ ủ ạ ộ ư ậ ạ ị ị ứ  ch c và ch  đ o vi c th c hi n  2. Ch  t ch  y ban Ch ng khoán Nhà n ủ ố ớ ự giám sát tuân th  đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK và TTLKCK theo  ủ i Thông t đúng quy đ nh c a pháp lu t và quy đ nh t ứ  này.

ế ướ ờ ề ộ ắ ề ả ị ị ng m c đ  ngh  ph n ánh k p th i v  B  Tài ự ả ể 3. Trong quá trình th c hi n, n u có khó khăn, v chính đ  xem xét, gi ệ ế i quy t./.

Ộ ƯỞ NG Ứ ƯỞ KT. B  TR TH  TR NG ơ

ộ

ộ ơ

ỉ

ộ

ố ự

ả

ủ

ươ

ng và các Ban c a Đ ng;

ổ

ướ

ố ộ ủ ị

c;

ầ Tr n Xuân Hà

ươ

ề

ố

ng v  phòng ch ng tham

ố

i cao;

i cao;

ố ộ ư

ệ ụ

ả

ộ

c a B  Tài chính, UBCKNN;

ể

ơ

ệ

ở

ơ

ộ

ư

ậ N i nh n: ộ ơ ­ Các B , c  quan ngang B , c  quan thu c CP; ­ HĐND, UBND các t nh, thành ph  tr c thu c TW; ­ Văn phòng Chính ph ;ủ ­ Văn phòng Trung  ư ­ Văn phòng T ng Bí th ; ­ Văn phòng Qu c h i; ­ Văn phòng Ch  t ch n ỉ ạ ­ Văn phòng Ban ch  đ o Trung  nhũng; ­ Tòa án nhân dân t ể ­ Vi n ki m soát nhân dân t ể ­ C c ki m tra văn b n (B  T  pháp); ­ Công báo; ệ ử ủ ­Trang thông tin đi n t ướ c; ­ Ki m toán Nhà n ộ ộ ị ­ Các đ n v  thu c B  Tài chính; ­ S  GDCK, TTLKCK Vi t Nam; ị ­ Các đ n v  thu c UBCKNN; ­ L u: VT, UBCK, (200b).

Ụ Ụ PH  L C I

Ủ Ỳ Ị BÁO CÁO Đ NH K  THÁNG C A SGDCK ư ố ướ s : 116/2017/TT­BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ủ ủ ự ứ ẫ ng d n công (Ban hành kèm theo Thông t   ủ   tác giám sát tuân th  c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK ạ ộ ố ớ ệ và TTLKCK Vi t Nam)

Ị Ở Ộ Ộ Ủ Ệ

Ứ ộ ậ ự

C NG HÒA XàH I CH  NGHĨA VI T NAM ạ Đ c l p ­ T  do ­ H nh phúc  ­­­­­­­­­­­­­­­ …, ngày… tháng… năm 20…. S  GIAO D CH  CH NG KHOÁN ­­­­­­­ ố S : …….

ệ ụ ủ ạ ộ 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình ho t đ ng nghi p v  c a SGDCK

ề ệ ự ả 2. V  vi c xây d ng văn b n

ạ ộ ạ Phân lo i theo ho t đ ng Ban hành m iớ H y bủ ỏ

ử ổ ổ  S a đ i, b sung 3 4 2

ấ ả ả ẩ ấ

ể

ể ệ ụ ể ộ ổ ộ ề ẩ ả ệ ụ ủ ạ ộ ể ạ ổ 1 Qu n lý thành viên ị Qu n lý giao d ch ế ả ị Th m đ nh và qu n lý niêm y t ầ Đ u giá, đ u th u Giám sát giao d chị ộ ộ Ki m soát n i b ố Công b  thông tin ộ T ng c ng C t 1: th  hi n c  th  n i dung phân lo i các văn b n do SGDCK ban hành theo th m quy n  (các lo i này có th  thay đ i theo các n i dung nghi p v  c a SGDCK)

ể ệ ố ượ ộ ả ớ ỳ C t 2: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã ban hành m i trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ử ổ ả ổ ỳ C t 3: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã s a đ i, b  sung trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ủ ỏ ả ỳ C t 4: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã h y b  trong k  báo cáo

ả ị 3. Qu n lý, giám sát thành viên giao d ch

ử ậ ấ ứ ư ế ố ỉ ạ ủ ừ ị cách, đình ch , t m ng ng k t n i giao d ch c a

ồ ơ ấ 3.1 X  lý H  s  ch p thu n, ch m d t t thành viên giao d chị

Thị  ngườ tr

S  hố ồ  ơ ư   s  ch a iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  s  t mơ ạ   ng ngừ   iả   đã gi quy tế   trong  ỳ k  báo   cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  ch mấ   d t đãứ   iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  đình  ch  đãỉ iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo   cáo S  hố ồ  ơ ả   s  gi i quy tế   quá  h nạ   ho cặ   có vi  ph mạ   khác  (n uế   có)

T ngổ   s  hố ồ  T ngổ   s  t mơ ạ   s  hố ồ  ng ngừ   s  đơ ề  đã  nghị  nh nậ   ch pấ   đ y đầ ủ  thu nậ   và h pợ   iả   đã gi ệ    theo l quy tế   quy  trong  đ nhị   kỳ báo  trong  cáo kỳ báo  cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  đình  ch  đãỉ   nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  s  đơ ề  nghị  ch pấ   thu nậ   đã  nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ  theo   l quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  sơ  ch mấ   d t đãứ   nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h pợ   lệ  theo  quy  đ nhị   trong  kỳ  báo  cáo 3 2 4 5 6 7 8 9 10 11

1 Niêm y tế Đăng ký  GD Trái

ạ ị ườ ị phi uế   Phái sinh ố ổ   T ng s ể ệ ộ C t 1: th  hi n lo i th  tr ng giao d ch

ể ệ ổ ậ ư ậ ị  cách thành viên giao d ch SGDCK đã nh n ị ấ ỳ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t ầ ủ ợ ệ ể ả đ y đ , h p l ố ồ ơ ề ế i quy t trong k  báo cáo đ  gi

ể ệ ổ ứ ư ầ ủ ậ ị cách thành viên giao d ch SGDCK đã nh n đ y đ , ố ồ ơ ấ ỳ ộ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  ch m d t t ế ợ ệ ể ả h p l i quy t trong k  báo cáo đ  gi

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ộ ể ả ậ ị ế ỳ i quy t trong k ỉ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  đình ch  ho t đ ng giao d ch SGDCK l p đ  gi báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ạ ộ ể ả ừ ậ ị ế i quy t trong ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  t m ng ng ho t đ ng giao d ch SGDCK l p đ  gi ỳ k  báo cáo

ộ ố ồ ơ ề ị ấ ậ ư ị ả cách thành viên giao d ch SGDCK đã gi i ế ỳ ể ệ ổ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t quy t xong trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ấ ứ ư ị ả cách thành viên giao d ch SGDCK đã gi ế i quy t xong C t 7: th  hi n t ng s  h  s  ch m d t t ỳ trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ộ ỉ ị ả ế ỳ i quy t xong trong k C t 8: th  hi n t ng s  h  s  đình ch  ho t đ ng giao d ch SGDCK đã gi báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ạ ộ ị ả ế i quy t xong trong ừ ộ C t 9: th  hi n t ng s  h  s  t m ng ng ho t đ ng giao d ch SGDCK đã gi ỳ k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 10: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ể ệ ổ ỉ ạ ừ ậ ấ ộ ậ ế ị ấ ả i quy t xong trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi ố ồ ơ ố ồ ơ ề ư  nh ng ch a gi ể ứ ỳ ỳ ế ả ố ồ ơ ư ợ ệ ư ố ồ ơ c chuy n sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo cáo ­s  h  s  đã gi ả i quy t C t 11: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n, ch m d t, đình ch , t m ng ng SGDCK đã  ế   ầ ủ nh n đ y đ  và h p l i quy t ủ ỳ ướ xong c a k  tr ỳ trong k  báo cáo

ớ ấ ạ ủ ư ử ẻ ạ ệ ị ồ ơ ấ 3.2 X  lý h  s  c p m i, c p l i, h y t cách th  đ i di n giao d ch

Thị  ngườ tr

Số  thứ  tự

Mã  thành  viên  giao  d chị

S  hố ồ  sơ  ch aư   iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

S  hố ồ  ơ ả   i s  gi quy tế   quá  h nạ   ho cặ   có vi  ph mạ   khác  (n uế   có)

T ngổ   T ngổ   T ngổ   s  hố ồ  s  hố ồ  s  hố ồ  ơ ủ   s  c pơ ấ   s  c pơ ấ   s  h y ư ạ ả   m iớ    cách   t i gi i l thẻ  quy tế   iả   gi đ iạ   quy tế   trong  di nệ   ỳ k  báo trong  iả   ỳ gi cáo k  báo quy tế   cáo trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  s  c pơ ấ   i đãạ l   nh nậ   đ yầ   đủ và  h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  s  c pơ ấ   m iớ   đã  nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  kỳ  báo  cáo

T ngổ   s  hố ồ  ơ ủ   s  h y tư  cách  thẻ  đ iạ   di nệ   đã  nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ    theo  quy  đ nhị   trong

1

ỳ k  báo cáo 6 7 5 8 9 10 11 2 1 2 3 1 2 4

…

n

ổ

Niêm y tế   Đăng ký  giao d chị Trái phi uế TV đ c ặ tệ bi TV c a ủ SGDCK ộ T ng c ng Ghi chú:

ố ồ ơ ạ ẻ ạ ủ ệ ộ ồ ị S  h  s ..... t i các c t 4,5,6,7,8,9,10,11 c a thành viên..... bao g m......th  đ i di n giao d ch.

ị ườ ộ ể ệ C t 1: th  hi n th  tr ng

ể ệ ố ứ ự ộ ồ ơ ừ ị ỳ C t 2: th  hi n s  th  t tính theo t ng thành viên giao d ch có h  s  phát sinh trong k

ể ệ ộ ị C t 3: th  hi n mã thành viên giao d ch

ộ ể ệ ổ ố ượ ủ ư ẻ i th  và h y t ẻ  cách th  ĐDGD ầ ủ ợ ệ ể ả C t 4, 5 và 6: th  hi n t ng s  l ậ SGDCK đã nh n đ y đ , h p l đ  gi ẻ ấ ạ ồ ơ ấ ớ ng h  s  c p m i th , c p l ỳ ế i quy t trong k  báo cáo

ộ ồ ơ ấ ẻ ấ ạ ố ượ ớ ủ ư ẻ i th  và h y t ẻ  cách th  ĐDGD ng h  s  c p m i th , c p l ỳ ả C t 7, 8 và 9: th  hi n t ng s  l SGDCK đã gi ể ệ ổ ế i quy t xong trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 10: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ể ệ ổ ẻ ạ ồ i, gia h n và thu h i th  ĐDGD SGDCK đã  ộ ớ ấ ạ ế ợ ệ ư ả ể ể ệ ố ồ ơ i quy t xong trong k  báo cáo; c t này th  hi n s  h  s   c chuy n ố ồ ơ ư ố ồ ơ ế ế ố ồ ơ ề ấ ộ C t 11: th  hi n t ng s  h  s  v  c p m i, c p l ư ầ ủ ậ ỳ  nh ng ch a gi nh n đ y đ  và h p l ủ ỳ ướ ả ả ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi i quy t xong c a k  tr ch a gi ỳ ả ỳ ố ồ ơ i quy t trong k  báo cáo sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo cáo ­ s  h  s  đã gi

ồ ơ ủ ử ạ ị 3.3 X  lý H  s  vi ph m c a thành viên giao d ch

ộ N i dung Ghi chú

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c đã báo  cáo  UBCK

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c đã x  lýử   theo th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c ư ế   ch a đ n m c xứ ử lý  theo th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c iả   gi quy tế   quá h nạ   ho c cóặ   vi ph mạ   khác  ế (n u có) S  vố ụ  vi cệ   ch aư   iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  vố ụ  vi c cóệ d uấ   hi u việ   ph mạ   phát  hi nệ   trong  ỳ k  báo cáo 2 3 4 5 6 7 8 1

ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên thị

ườ

ườ

ng

tr ng  NY/ĐKGD ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên thị  ng TPCP tr ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên  TTPS ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  ị ườ th  tr ng  NY/ĐKGD ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  ị ườ th  tr TPCP ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  TTPS ạ Vi ph m quy  ề ị đ nh v  giao  ứ ị d ch ch ng  khoán Khác ổ

ộ T ng c ng ể ệ ộ ạ ộ C t 1: th  hi n n i dung vi ph m

ể ệ ố ụ ệ ệ ệ ấ ạ ộ ỳ C t 2: th  hi n s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK phát hi n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ề ủ ẩ ỳ

ử ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n c a SGDCK trong k  báo  cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ ả ế ị ế ạ ặ ạ C t 6: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK gi i quy t b  quá h n ho c có vi ph m khác (n u có)

ộ ể ệ ổ ố ụ ệ ầ ủ ậ ư nh ng ch a gi ố ụ ệ ế ỳ ợ ệ ư ể ả ế i quy t xong  ố ụ ệ   c chuy n sang + s  v  vi c phát i quy t xong c a k  tr ả ố ụ ệ ế ỳ ỳ C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l ả ư trong k  báo cáo = s  v  vi c ch a gi sinh trong k  báo cáo ­ s  v  vi c đã gi ủ ỳ ướ i quy t trong k  báo cáo

ộ ề ừ ử ể ẩ ạ i thích rõ vi ph m/v  vi c v a đ ạ ặ ả ị ả C t 8: gi ử UBCK x  lý ho c gi ụ ệ ừ ượ c SGDCK x  lý theo th m quy n v a chuy n cho  ủ i thích rõ các vi ph m c a thành viên giao d ch.

ả ị ế 4. Qu n lý niêm y t, đăng ký giao d ch

ủ ỏ ứ ồ ơ ấ ử ế ậ ị 4.1 X  lý h  s  ch p thu n, h y b  ch ng khoán niêm y t/đăng ký giao d ch

ộ N i dung

ố  T ng sổ ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ố  T ng sổ ngượ   l ch ngứ ố  T ng sổ ồ ơ   h  s  đã ế   ả i quy t gi ố  T ng sổ ngượ   l ch ngứ ố ồ ơ  S  h  s ế   ả gi i quy t quá h nạ ố ồ ơ  S  h  s ả   ư ch a gi i ế quy t xong

trong kỳ  báo cáo trong kỳ  báo cáo ặ   ho c có vi ạ ph m khác ế (n u có) ợ   ủ đ  và h p ệ  theo quy l   ị đ nh trong   ỳ k  báo cáo khoán theo  ồ ơ   h  s  đã iả  quy tế   gi trong kỳ

khoán theo  ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p lệ 3 6 7 2 5 4

ầ

ổ

ố ớ ả ỗ ổ ị 1 ế ầ     Niêm y t l n đ uầ Thay đ iổ   niêm y tế ủ ỏ H y b  niêm y tế ĐKGD l nầ   đ uầ Thay đ iổ   ĐKGD H y bủ ỏ  ĐKGD Niêm y tế     CCQ ETF l nầ   đ uầ Thay đ iổ   niêm y tế   CCQ ETF ủ ỏ     H y b  niêm ế y t CCQ ETF Niêm y t CWế     ầ l n đ u Thay đ iổ   niêm y t CWế ủ ỏ     H y b  niêm y t CWế Niêm y tế   CKPS H y bủ ỏ  CKPS ộ T ng c ng ề Ghi chú: Đ  ngh  làm rõ thay đ i (tăng hay gi m) đ i v i m i CK.

ể ệ ử ộ ộ C t 1: th  hi n n i dung x  lý

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ậ ị ể ử ỳ ị ế C t 2: th  hi n t ng s  h  s  niêm y t/đăng ký giao d ch SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l theo quy đ nh đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 3: th  hi n t ng s  c  phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 3

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ế ị ả ế ỳ i quy t xong trong k C t 4: th  hi n t ng s  h  s  niêm y t/đăng ký giao d ch SGDCK đã gi báo cáo

ể ệ ổ ố ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 5: th  hi n t ng s  c  phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 5

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 6: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ộ ể ệ ổ ầ ủ ậ ư nh ng ch a gi ế ỳ ợ ệ ư ể ả ế i quy t xong  ố ồ ơ c chuy n sang + s  h  s  phát i quy t xong c a k  tr ả ố ồ ơ ố ồ ơ ư ố ồ ơ ế ỳ ỳ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l ả trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi sinh trong k  báo cáo ­ s  h  s  đã gi ủ ỳ ướ i quy t trong k  báo cáo.

ồ ơ ử ế ế ậ ị 5. Ti p nh n, x  lý h  s  đăng ký giao d ch trái phi u

ộ N i dung

T ng sổ ượ l ố  ng trái

phi uế ạ

T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

T ng sổ ố  ượ   ng trái l ế phi u theo   ồ ơ   h  s  đã ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ồ ơ ả   i h  s  gi ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi ph mạ   khác (n uế   có)

T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo 2 1 3 4 5 6 7

ế

ng ế

ủ ế

ộ

ể ệ ử ổ ộ ộ Niêm y t ế TPCP ủ H y niêm y t  TPCP ế Niêm y t TP  ươ ị đ a ph ủ H y niêm y t  TP đ a ị ngươ ph ế Niêm y t TP  Công ty H y niêm y t  TP Công ty   T ng c ng C t 1: th  hi n n i dung x  lý

ộ ố ồ ơ ề ầ ủ ợ ệ ế ậ ị theo ể ệ ổ ể ử ỳ ị C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  giao d ch trái phi u SGD CK đã nh n đ y đ  và h p l quy đ nh đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ố ộ ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 3: th  hi n t ng s  trái phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 3

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ế ị ả ế ỳ i quy t xong trong k  báo ộ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  v  giao d ch trái phi u SGD CK đã gi cáo

ể ệ ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ố ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 5: th  hi n t ng s  trái phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 5

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ặ ạ ị C t 6: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ộ ư ư ị ế i quy t xong trong k  báo cáo ể ả ố ồ ơ ỳ ỳ c chuy n sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo ố ồ ơ ế ế ỳ ậ ể ệ ổ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  đã l p theo quy đ nh nh ng ch a gi ủ ỳ ướ ả ố ồ ơ ư i quy t xong c a k  tr = s  h  s  ch a gi ả ố ồ ơ i quy t trong k  báo cáo. cáo ­ s  h  s  đã gi

ử ế ạ ị 6. X  lý vi ph m công ty niêm y t, đăng ký giao d ch

ộ N i dung

ạ T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c báo cáo  UBCK

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c có d uấ   hi u việ   ạ ph m đã ổ ố ụ  T ng s  v ệ ư   vi c ch a ứ   ế đ n m c ử x  lý theo   th mẩ ổ ố ụ  T ng s  v ệ ử   vi c x  lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK T ng sổ ố  ồ ơ ả   i h  s  gi ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi ph mạ ố ụ ệ   S  v  vi c ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

ề ủ   quy n c a SGDCK khác (n uế   có)

phát hi nệ   trong kỳ  báo cáo 2 3 4 5 6 7

ể ệ ạ ạ 1 ế ộ Ch  đ   công b  ố thông tin ế ộ Ch  đ   báo cáo ị Giao d ch  ế ổ c  phi u  quỹ Khác T ng ổ c ngộ ộ C t 1: th  hi n lo i vi ph m

ể ệ ố ụ ệ ệ ệ ạ ấ ộ ỳ C t 2: th  hi n s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK phát hi n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ề ủ ẩ ỳ

ử ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n c a S GDCK trong k  báo  cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ ả ế ị ế ặ ạ ạ C t 6: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK gi i quy t b  quá h n ho c có vi ph m khác (n u có)

ộ ể ệ ổ ư ố ụ ệ ế ả ỳ ố ụ ệ ể i quy t xong trong k  báo cáo = s  v  vi c ch a gi ố ụ ệ ư ố ụ ệ ỳ ả i  c chuy n sang + s  v  vi c phát sinh trong k  báo cáo ­ s  v  vi c đã ủ ỳ ướ ỳ ế ả C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c ch a gi quy t xong c a k  tr gi ế i quy t trong k  báo cáo

ạ ử ườ ớ ủ i n i b , ng ườ   i ủ ề i liên quan c a ng ủ ổ ứ ạ ườ ộ ộ c  y quy n công b  thông tin c a t ườ ộ ộ  ch c đ i chúng (g m t i n i b , ng ổ ồ ứ ế ị 7. X  lý vi ph m c a c  đông l n, ng liên quan c a ng ch c niêm y t và t ủ ổ ố ườ ượ ủ i đ ổ ứ  ch c đăng ký giao d ch)

ạ Ghi chú Lo i viạ   ph mạ

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c báo cáo  UBCK

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c ả   ư i ch a gi quy tế   xong  trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c đã x  lýử   theo  th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c có d uấ   hi u việ   ph mạ   phát  hi nệ   trong kỳ  báo cáo 2 T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c ư ế   ch a đ n m c xứ ử  lý theo  th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK 3 T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c iả   gi ế   quy t quá ặ   h n ho c có vi  ph mạ   khác (n uế   có) 6 4 5 7 8

i 1 Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   Công b  ố thông tin  ườ ủ c a ng n i bộ ộ

i

i liên

ể ệ ạ ạ Vi ph m ạ khác c a ủ ườ ộ ng i n i  bộ Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   Công b  ố thông tin  ủ ổ c a c   đông l nớ Vi ph m ạ khác c a ủ ổ c  đông  l nớ Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   công b  ố thông tin  ườ ủ c a ng liên quan Vi ph m ạ khác c a ủ ườ ng quan Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   công b  ố thông tin  ủ ố c a đ i  ượ t ng liên  quan khác Vi ph m ạ khác c a ủ ố ượ đ i t ng  liên quan  khác ộ C t 1: Th  hi n lo i vi ph m

ộ ể ệ ổ ố ụ ệ ể ử ệ ệ ạ ấ ỳ C t 2: Th  hi n t ng s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK đã phát hi n đ  x  lý trong k   báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: Th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ử ề ẩ ộ C t 4: Th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: Th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ả ế ặ ạ ạ ị ế   i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 6: Th  hi n t ng s  v  vi c đã gi có)

ể ệ ổ ố ụ ệ ư ư ệ ộ ả ế ỳ C t 7: Th  hi n t ng s  v  vi c phát hi n nh ng ch a gi i quy t xong trong k  báo cáo

ộ ả ụ ệ ừ ượ ề ừ ử ể ẩ ạ i thích rõ vi ph m/v  vi c v a đ c SGDCK x  lý theo th m quy n v a chuy n cho C t 8: Gi UBCK x  lý.ử

ạ ộ ứ ấ ấ ầ 8. Ho t đ ng đ u giá, đ u th u ch ng khoán

ậ Lo iạ   ch ngứ   khoán ự

ậ ự ố  T ng sổ ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK đã  ệ   th c hi n trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK  ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK  ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ ho c có vi   ạ ph m khác ế (n u có) ố  T ng sổ ngượ   l ch ngứ   khoán theo  ồ ơ ấ   h  s  đ u giá/đ uầ   th uầ   SGDCK đã  ệ   th c hi n trong kỳ  báo cáo

ố  T ng sổ ngượ   T ng sổ ố  l ch ngứ   ợ ấ   đ t đ u giá/đ uầ   khoán theo  ồ ơ ấ   th uầ   h  s  đ u giá/đ uầ   SGDCK đã  th uầ   ầ   nh n đ y ợ   ủ SGDCK đã  đ  và h p ầ   ệ nh n đ y    theo quy l ợ   ủ ị đ  và h p đ nh trong   ệ ỳ    theo quy l k  báo cáo đ nhị 3 2 1 4 5 6 7 ổ ế

ể ệ ứ ạ ộ C  phi u Trái phi uế C t 1: th  hi n lo i ch ng khoán

ộ ể ệ ổ ồ ơ ầ ủ ố ợ ấ ợ ệ ậ ấ trong k ỳ ầ C t 2: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGDCK đã nh n h  s  đ y đ  và h p l báo cáo

ố ượ ứ ươ ứ ớ ố ợ ấ ầ ấ ng ch ng khoán t ng  ng v i s  đ t đ u giá, đ u th u th  hi n t ể ệ ạ   i ể ệ ổ ộ C t 3: th  hi n t ng s  l c t 2ộ

ể ệ ổ ố ợ ấ ự ệ ấ ầ ộ ỳ C t 4: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGD CK th c hi n trong k  báo cáo

ố ượ ứ ươ ứ ớ ố ợ ấ ấ ầ ng ch ng khoán t ng  ng v i s  đ t đ u giá, đ u th u th  hi n t ể ệ ạ   i ể ệ ổ ộ C t 5: th  hi n t ng s  l c t 4ộ

ộ ấ ầ ả ế ạ ạ ặ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác ể ệ ố ợ ấ ế C t 6: th  hi n s  đ t đ u giá, đ u th u SGDCK đã gi ị theo quy đ nh (n u có)

ế ầ ả ể ệ ổ ấ ư ấ ỳ ư i quy t xong trong k  báo cáo =  ủ ỳ ướ ố ợ ấ ể c chuy n sang + s  đ t đ u giá, đ u  i quy t xong c a k  tr ỳ ầ ấ ố ợ ấ ầ ỳ ấ ả ế ố ợ ấ ế ả ộ C t 7: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGD CK ch a gi ố ợ ấ s  đ t đ u giá, đ u th u ch a gi ầ th u phát sinh trong k  báo cáo­s  đ t đ u giá, đ u th u đã gi i quy t trong k  báo cáo

ạ ộ 9. Ho t đ ng trung gian hòa gi ả i

ổ ổ

ổ ổ

ả ố ố ỳ  S  cu i k báo cáo

ỳ ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả   i khác hòa gi phát sinh trong  k  báo cáo ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian    i khác đã hòa gi ế ả   i quy t trong gi ỳ k  báo cáo

ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả ề i v  giao hòa gi ứ   ị d ch ch ng khoán phát sinh  ỳ trong k  báo cáo 1 2 ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả ề i v  giao hòa gi ứ   ị d ch ch ng iả   khoán đã gi ỳ  ế quy t trong k báo cáo 3 ộ ể ệ ố ồ ơ 4   ự 5   ủ ả ứ i trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK phát ỳ C t 1: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi sinh trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ả ự ủ i trong lĩnh v c khác c a SGDCK phát sinh trong ộ C t 2: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi ỳ k  báo cáo

ộ ể ệ ố ồ ơ ả ứ ủ ự i trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK đã gi ả   i ế ỳ C t 3: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi quy t trong k  báo cáo

ộ ể ệ ố ồ ơ ả ự ủ ả ế i trong lĩnh v c khác c a SGDCK đã gi i quy t C t 4: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi ỳ trong k  báo cáo

ộ ả ư ế ả ế ả ủ i quy t và ch a gi i quy t làm trung gian hòa gi i c a SGDCK ể ệ ố ồ ơ C t 5: th  hi n s  h  s  đang gi ỳ trong k  báo cáo

ạ ộ ứ ị 10. Ho t đ ng giám sát giao d ch ch ng khoán

ố ồ ổ ạ ổ

ộ ạ N i dung

ế ố ồ  T ng s  h ơ s  đã báo cáo UBCKNN  (n u có) ổ T ng s  h ơ ử   s  x  lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK T ng sổ ố  ồ ơ ụ  h  s  v ậ   ệ vi c đã l p theo quy  ị đ nh trong   ỳ k  báo cáo ố   T ng s  Vi ư   ph m ch a ứ ử  ế đ n m c x lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK

1 2 3 4 5 ố  T ng sổ ố ồ ơ  ồ ơ   S  h  s h  s  đã ụ ệ   iả   v  vi c gi ả   ư ế i ch a gi   quy t quá   quy tế   ặ   h n ho c xong  có vi  trong kỳ  ph mạ   báo cáo khác theo  quy đ nhị 6 7

ể ệ Tiêu chí  giám sát Khác   ộ   ổ T ng c ng ộ ộ C t 1: th  hi n n i dung giám sát

ể ệ ổ ố ụ ệ ể ử ệ ộ ỳ C t 2: th  hi n t ng s  v  vi c SGD CK đã phát hi n đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ạ ẩ ộ ư ế C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c vi ph m ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ử ề ẩ ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n

ố ụ ệ ồ ơ ể ử ề ộ ẩ ể ệ ổ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo và chuy n h  s  đ  UBCKNN x  lý theo  ề th m quy n

ộ ả ế ế ạ ặ ị ể ệ ố ụ ệ C t 6: th  hi n s  v  vi c đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ố ụ ệ ư ỳ ố ụ i quy t xong trong k  báo cáo = s  v ể ệ ổ ả ế ả ố ụ ệ ư ể ỳ i quy t xong c a k  tr ệ c chuy n sang + s  v  vi c phát sinh trong k  báo cáo ­ ủ ỳ ướ ỳ ế ả ộ C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c phát hi n nh ng ch a gi ư ệ vi c ch a gi ố ụ ệ s  v  vi c đã gi ế i quy t trong k  báo cáo

ố 11. Công b  thông tin

T ng s  thông tin

ổ đã gi Thông tin công  bố ố ổ T ng s  thông tin ậ   ế đã ti p nh n ỳ trong k  báo cáo ố ế   ả i quy t ỳ trong k  báo cáo

ố S  thông tin ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

2 3 ố S  thông tin ế   ả i quy t gi quá h nạ   ặ ho c có vi   ạ ph m khác ế (n u có) 4 5

1 Thông tin công

thành viên  ị

ườ ổ ộ ạ ổ ứ ố ố ừ b  t  SGDCK Thông tin công  ố ừ ổ ứ b  t  ch c   t NY/ĐKGD Thông tin công  ố ừ ổ  c  đông  b  t ườ ộ ớ l n, ng i n i  ườ ộ b  và ng i có  liên quan. Thông tin công  ố ừ  thành viên  b  t ị giao d ch  TTNY/ĐKGD Thông tin công  ố ừ b  t giao d ch  TTCKPS Thông tin công  ố ừ b  t  thành viên  ị ị giao d ch th   ng TPCP tr ộ T ng c ng ể ệ C t 1: th  hi n lo i t ch c công b  thông tin

ể ệ ổ ế ậ ộ ố ỳ C t 2: th  hi n t ng s  thông tin SGD CK đã ti p nh n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ộ ả ế ỳ ố C t 3: th  hi n t ng s  thông tin SGD CK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ả ế ạ ặ ạ ị ế   i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 4: th  hi n t ng s  thông tin đã gi có)

ộ ư ố ố ế ỳ ậ ả ố ế ế ậ ế i quy t xong trong k  báo cáo = s ủ ỳ ướ ỳ c chuy n sang + s  thông tin đã ti p nh n trong k   i quy t xong c a k  tr ỳ ế ả ể ệ ổ C t 5: th  hi n t ng s  thông tin đã ti p nh n nh ng ch a gi ư ả thông tin ch a gi ố báo cáo ­ s  thông tin đã gi ư ể i quy t trong k  báo cáo

ạ ộ ộ ộ ể 12.Ho t đ ng ki m soát n i b

S  l ộ ng n i dung

ho t đ ng nghi p

ạ ộ Ho t đ ng Ghi chú

ố ơ ị  S  đ n v ự ệ   th c hi n ể ki m tra ố ượ   ng S  l ộ n i dung   ể ki m tra

1 2 3 ố ượ   ạ ộ ệ  vụ  ư ạ ặ   còn ch a đ t ho c ỉ ấ ầ c n ch n ch nh, rút kinh nghi mệ 4 5

ả ả

ạ

ả

ấ ấ

Qu n lý thành viên Qu n lý thành viên giao  ệ ặ ị d ch đ c bi t ả Qu n lý thành viên t o  ị ườ ậ l p th  tr ng ị ẩ Th m đ nh và qu n lý  niêm y tế ầ Đ u giá, đ u th u Giám sát giao d chị

ộ

ạ ỳ ế ệ ụ ủ ạ ộ ộ ể ệ ổ ố Công b  thông tin Khác ổ T ng c ng ộ ể C t 1: th  hi n ho t đ ng chuyên môn đã ti n hành ki m tra trong k  báo cáo (các lo i này có  ể th  thay đ i theo các n i dung nghi p v  c a SGD CK)

ể ệ ổ ố ơ ể ộ ị C t 2: th  hi n t ng s  đ n v  có liên quan đã ki m tra

ể ệ ổ ể ệ ạ ộ ố ớ ạ ộ ố ộ ể ộ C t 3: th  hi n t ng s  n i dung đã ki m tra đ i v i ho t đ ng chuyên môn th  hi n t i c t 1

ể ệ ổ ư ạ ặ ầ ố ộ ế ệ ấ ộ ỉ C t 4: th  hi n t ng s  n i dung còn ch a đ t ho c c n ch n ch nh, rút kinh nghi m (n u có)

ể ệ ố ợ ể ệ ợ ộ ổ C t 5: th  hi n vi c ki m soát chuyên môn hay ph i h p khi t ng h p báo cáo

Ụ Ụ PH  L C II

Ủ Ỳ Ị BÁO CÁO Đ NH K  THÁNG C A TTLKCK ư ố ướ s  116/2017/TT­BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ủ ủ ứ ự ẫ ng d n công (Ban hành kèm theo Thông t ủ tác giám sát tuân th  c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK ạ ộ ố ớ ệ và TTLKCK Vi t Nam)

ệ ụ ủ ạ ộ 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình ho t đ ng nghi p v  c a TTLKCK

ề ệ ự ả 2. V  vi c xây d ng văn b n

ự ề ỉ ử ổ ổ

Lĩnh v c đi u ch nh 1 Ban hành m iớ 2 S a đ i, b  sung 3 H y bủ ỏ 4 ả

ư

ấ ế ộ

Qu n lý thành viên ứ Đăng ký ch ng khoán ứ L u ký ch ng khoán Thanh toán bù trừ ị C p mã giao d ch Ch  đ  báo cáo ộ ổ T ng c ng ể ệ ộ ự ủ ẩ ạ ỉ ả ệ ụ ủ ề ổ ể ạ ộ ề   C t 1: th  hi n lĩnh v c đi u ch nh c a các lo i văn b n do TTLKCK ban hành theo th m quy n (các lo i này có th  thay đ i theo các n i dung nghi p v  c a TTLKCK)

ể ệ ố ượ ộ ả ớ ỳ C t 2: th  hi n s  l ng văn b n TTLKCK đã ban hành m i trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ả ổ ỳ C t 3: th  hi n s  l ử ổ ng văn b n TTLKCK đã s a đ i, b  sung trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ủ ỏ ả ỳ C t 4: th  hi n s  l ng văn b n TTLKCK đã h y b  trong k  báo cáo

ả 3. Qu n lý, giám sát thành viên

ồ ơ ấ ứ ư ử ấ ậ 3.1. X  lý h  s  ch p thu n, ch m d t t cách thành viên

Khác ố ố ố

ạ Lo i thành viên

T ng sổ h  sồ ơ  ch pấ   thu nậ   đã nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ    theo l T ng sổ h  sồ ơ  ch mấ   d t đãứ   nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ    theo l Khác T ngổ   s  hố ồ  sơ  ch pấ   thu nậ   iả   đã gi quy tế   trong T ng sổ h  sồ ơ  ch mấ   d t đãứ   iả   gi quy tế   trong kỳ  báo cáo S  hố ồ  ơ ả   i s  gi quy tế   quá h nạ   ho c cóặ   vi ph mạ   khác  ế (n u có) S  hố ồ  ơ ư   s  ch a iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

ỳ k  báo cáo

quy đ nhị quy đ nhị     trong kỳ  trong kỳ  báo cáo báo cáo 3 2 4 5 6 7 8 9

ứ

1 1. Thành viên  l u kýư ­ Công ty  ch ng khoán ­ Ngân hàng  l u kýư 2. Thành viên  bù trừ 3. Khác

T ng sổ ố ớ ườ ợ ấ ng h p ch m d t t ứ ư  cách thành viên, TTLKCK nêu rõ tên thành viên ứ ư ố *Ghi chú: Đ i v i các tr ấ và lý do ch m d t t cách thành viên

ể ệ ạ ộ C t 1: th  hi n lo i thành viên

ộ ể ệ ổ ồ ơ ấ ứ ư ố ồ ơ ề ậ ế ỳ ậ ư ị ấ C t 2 và 3: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t ầ ủ ợ ệ ể ả  đ  gi cách thành viên TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l cách thành viên, h  s  ch m d t t i quy t trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ứ ư ấ cách thành ầ ủ ợ ệ ể ả ấ ỳ ộ ế ậ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  khác liên quan đ n n i dung ch p thu n, ch m d t t  đ  gi viên TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ế ậ i quy t trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ị ấ ứ ư ấ cách thành viên, ch m d t t cách ỳ ố ồ ơ ề ậ ư C t 5 và 6: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t ế ả i quy t xong trong k  báo cáo thành viên TTLKCK đã gi

ộ ể ệ ổ ứ ư ế ấ ậ ấ ộ cách thành ả C t 7: th  hi n t ng s  h  s  khác liên quan đ n n i dung ch p thu n, ch m d t t ỳ viên TTLKCK đã gi ố ồ ơ ế i quy t xong trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 8: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ộ ể ệ ổ ư ầ ủ ế ố ồ ơ ư ỳ ợ ệ ư ỳ ướ ổ ế ả  nh ng ch a gi i quy t xong  ỳ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k ằ ồ ơ ế ổ ậ ố ồ ơ C t 9: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l ổ ả i quy t xong k  tr trong k  báo cáo (b ng t ng s  h  s  ch a gi ỳ ả báo cáo­ t ng h  s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo)

ồ ơ ủ ử ạ 3.2. X  lý h  s  vi ph m c a thành viên

ố ồ ạ ạ Lo i vi ph m

ổ T ng s  h ơ s  đã báo cáo  UBCKNN ố ồ  ổ T ng s  h ử   ơ s  đã x  lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a TTLKCK ố ụ ệ   S  v  vi c ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c ch aư   đ nế   m c xứ ử  lý ố ụ ệ   S  v  vi c ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ   ho c có vi ạ ph m khác   ế (n u có)

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c có d uấ   hi u việ   ph mạ   phát hi nệ   trong kỳ  báo cáo 2 4 5 6 7 3

1 ế ộ Ch  đ  báo   ủ cáo c a CTCK Nghi p vệ ụ  ủ c a CTCK Khác

ế ộ Ch  đ  báo cáo c aủ   NHLK Nghi p vệ ụ  ủ c a NHLK Khác ế ộ Ch  đ  báo   ủ cáo c a TVBT Nghi p vệ ụ  ủ c a TVBT Khác

*Ghi chú:

ố ớ ề ị ế t các ứ ử ườ ể ợ ở ẩ ề ủ ­ Đ i v i các h  s  x  lý theo th m quy n c a TTLKCK, đ  ngh  TTLKCK nêu chi ti ừ  khi n trách tr  lên. tr ồ ơ ử ng h p có hình th c x  lý t

ồ ơ ử ử ề ể ẩ ồ ơ ố ớ ­ Đ i v i các h  s  đã báo cáo, chuy n th m quy n cho UBCKNN x  lý, TTLKCK g i kèm h  s liên quan;

ể ệ ạ ạ ộ C t 1: th  hi n lo i vi ph m

ể ệ ố ụ ệ ệ ệ ạ ấ ộ ỳ C t 2: th  hi n s  v  vi c có d u hi u vi ph m TTLKCK phát hi n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ư ế ế ủ ộ C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo quy ch  c a TTLKCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ề ủ ẩ ỳ

ử ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c TTLKCK đã x  lý theo th m quy n c a TTLKCK trong k  báo  cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c TTLKCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ ả ế ị ế ạ ạ ặ C t 6: th  hi n t ng s  v  vi c TTLKCK gi i quy t b  quá h n ho c có vi ph m khác (n u có)

ộ ậ ế nh ng ch a gi ể ệ ổ ỳ ợ ệ ư ỳ ướ ả ả ồ ơ ư ổ ầ ủ ế i quy t xong k  tr i quy t  c + t ng h  s  phát ả ổ ỳ ỳ ố ụ ệ C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l ổ ằ xong trong k  báo cáo (b ng t ng s  h  s  ch a gi ồ ơ sinh k  báo cáo­ t ng h  s  đã gi ố ồ ơ ư ế i quy t xong trong k  báo cáo)

ạ ộ ứ 4. Ho t đ ng đăng ký ch ng khoán

ồ

ệ ụ ạ Lo i nghi p v

ố ượ S  l ng h ả   ơ i s  đã gi ế quy t trong kỳ ả ố ượ   S  l ng ứ ch ng khoán ươ ứ   t ng  ng ớ ồ ơ   v i h  s  đã ế i quy t gi ố ồ ơ  S  h  s ả   ư i ch a gi ế quy t xong trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ ho c có vi   ạ ph m khác ế (n u có)

4 5 6 ố ồ  ổ T ng s  h ậ   ơ s  đã nh n ầ ủ   đ y đ  và ợ ệ  theo h p l quy đ nhị   ỳ trong k  báo cáo 2 3

1 ầ ầ Đăng ký l n đ u ổ Đăng ký b  sung ủ H y đăng ký toàn bộ ộ   ủ H y đăng ký m t ph nầ

ổ

ộ T ng c ng ể ệ ồ ơ ộ ộ C t 1: th  hi n n i dung h  s

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ầ ủ ợ ệ ậ trong ủ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  đăng ký, h y đăng ký TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ỳ k  báo cáo

ố ồ ơ ề ể ệ ổ ủ ộ ả ế ỳ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  v  đăng ký, h y đăng ký TTLKCK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ứ ộ ươ ứ ố ồ ơ ớ ổ ạ ộ C t 4: th  hi n t ng s  ch ng khoán t ng  ng v i t ng s  h  s  đã ghi t i c t 4

ể ệ ổ ố ồ ơ ả ế ế ạ ặ ạ ị i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  đã gi có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ố ồ ơ ầ ủ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  bá o cáo).

ồ ơ ề ử ỉ 4.1 X  lý h  s  đi u ch nh thông tin

ố ố ố ố ố

ố

ậ

Đ iố   ngượ   t yêu c uầ   đi uề   ch nhỉ   thông tin  đăng ký S  hố ồ  ơ ả   s  gi i quy tế   quá h nạ   ho c cóặ   vi ph mạ   khác  ế (n u có) S  hố ồ  sơ  ch aư   iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  ơ ề   s  đi u ch nhỉ   thông  tin đã  iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  đi uề   ch nhỉ   lo iạ   ch ngứ   khoán đã  iả   gi quy tế   trong kỳ  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  đi uề   ạ   ỉ ch nh lo i ch ngứ   khoán đã  ầ   nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  đi uề   ỉ ch nh s sai sót  về  ngượ   l ch ngứ   khoán  iả   đã gi quy tế   trong kỳ  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  đi uề   ch nhỉ   thông  tin đã  nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ  theo   l quy  đ nhị   trong kỳ  báo cáo

T ng sổ h  sồ ơ  đi uề   ố  ỉ ch nh s sai sót về  ngượ   l ch ngứ   khoán đã  nh nậ   đ y đầ ủ  và h p lợ ệ  theo quy  đ nhị trong kỳ  báo cáo 3 2 4 5 6 7 8 9

ố ố ượ ầ ỉ 1 Nhà đ u ầ tư ổ ứ T  ch c  phát hành ổ T ng s ể ệ ộ C t 1: th  hi n tên đ i t ề ng yêu c u TTLKCK đi u ch nh thông tin đăng ký

ị ề ề ỉ ỉ ộ ứ ể ệ ổ ề ầ ủ ợ ệ ở ữ ậ ố ượ ng   theo quy ể ử ỳ ố ồ ơ ề C t 2, 3 và 4: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  đi u ch nh thông tin, đi u ch nh sai sót s  l ứ ạ ỉ ch ng khoán s  h u, đi u ch nh lo i ch ng khoán TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ị đ nh đ  x  lý trong k  báo cáo

ố ồ ơ ề ề ỉ ố ượ ng s ở ề ế ả ạ ỳ ỉ ể ệ ổ ị ề ộ C t 5, 6 và 7: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  đi u ch nh thông tin, đi u ch nh sai sót s  l ứ ữ h u, đi u ch nh lo i ch ng khoán TTLKCK đã gi ỉ i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 8: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ầ ủ ố ồ ơ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 9: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ề ở ữ ệ ố ồ ơ ử ứ ủ ể ị 4.2 X  lý h  s  chuy n quy n s  h u ch ng khoán ngoài h  th ng giao d ch c a SGDCK

ề ạ ể Lo i chuy n quy n T ng sổ ố  T ng sổ ố  T ng sổ ố  S  h  s ố ồ ơ  S  h  s ố ồ ơ

ả   i

ồ ơ   h  s  đã iả   gi quy tế   trong kỳ  báo cáo ế   ả i quy t gi quá h nạ   ặ   ho c có vi ạ ph m khác ế (n u có) ư ch a gi quy tế   xong  trong kỳ  báo cáo ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ    theo quy l ị đ nh trong   kỳ báo cáo ỳ

ch ngứ   khoán  ươ ứ   ng  ng t ớ ồ ơ  v i h  s iả   đã gi ế quy t trong k  báo cáo 4 2 3 5 6 ứ ế

ế

ẻ

ạ ủ i c a

ạ ủ i c a

ng/phân  i cho CBCVN

ể

ể ế

ạ ngượ ổ ổ

c trong th i gian ế ượ ế ng

i

ủ

ấ ị ặ ả ệ

ể ố ổ

ố

ấ ướ c ự 1 Ch ng khoán đã đăng ký,  ư ư l u ký ch a niêm y t/đăng  ký giao d chị ặ Bi u, t ng, cho Th a kừ ế ị Giao d ch lô l ồ TCPH thu h i/mua l CBCNV Công đoàn mua l CBCNV ưở TCPH th ố ạ ph i/bán l ừ T  Công đoàn sang  CBCNV ề ở ữ ủ Chuy n quy n s  h u c a  ờ ậ ổ c  đông sáng l p trong th i  gian h n ch  chuy n  nh TCPH thay đ i c  đông  ờ chi n l ể ượ ạ h n ch  chuy n nh ữ ượ ể ng gi a NĐT  Chuy n nh ủ ả y thác và công ty qu n lý  ượ ạ ỹ c l qu  và ng ữ ượ ể ng gi a các  Chuy n nh ỹ ớ ả công ty qu n lý qu  v i  nhau ể Chuy n QSH theo QĐ c a  Tòa án ể Chuy n QSH so chia tách,  ợ ậ sáp nh p, h p nh t doanh  ạ ệ nghi p ho c phân đ nh l i  ơ ế c  ch  qu n lý tài chính  ủ c a doanh nghi p Chuy n QSH do góp v n  ế ằ b ng c  phi u vào doanh  nghi pệ ể Chuy n QSH do bán đ u  ầ giá ph n v n nhà n ể Chuy n QSH do th c hi n ệ

ề ể ộ chào mua công khai ộ ổ T ng c ng ạ ể ệ C t 1: th  hi n lo i chuy n quy n

ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ề ậ ề ở ữ ể v  chuy n quy n s  h u ngoài ủ ỳ ị ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ệ ố h  th ng giao d ch c a SGDCK trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ề ề ở ữ ệ ố ể ả ế i quy t C t 3: th  hi n t ng s  h  s  v  chuy n quy n s  h u ngoài h  th ng TTLKCK đã gi ỳ trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ứ ộ ươ ứ ố ồ ơ ớ ổ ạ ộ C t 4: th  hi n t ng s  ch ng khoán t ng  ng v i t ng s  h  s  đã ghi t i c t 4

ể ệ ổ ố ồ ơ ả ế ế ạ ặ ạ ị i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  đã gi có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ầ ủ ố ồ ơ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ồ ơ ự ử ề ệ 4.3 X  lý h  s  th c hi n quy n

ố ố ố

ố ố ố

ậ ậ ứ   ạ Lo i ch ng khoán

ố ồ ơ  S  h  s iả   gi quy tế   quá h nạ   ho c cóặ   vi ph mạ   khác  ế (n u có) T ng sổ h  sồ ơ  ệ   ự th c hi n b ngằ   ch ngứ   khoán đã  ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo T ng sổ hồ sơ  th cự   hi nệ   b ngằ   ề ti n đã iả   gi quy tế   trong kỳ  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  quy nề   tham dự  ạ ộ   đ i h i ổ c  đông   iả   đã gi quy tế   trong kỳ  báo cáo

T ng sổ h  sồ ơ  ệ   ự th c hi n b ngằ   ch ngứ   khoán đã  ầ   nh n đ y đ  vàủ  h pợ   ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo T ng sổ h  sồ ơ  quy nề   tham dự  ạ ộ ổ  đ i h i c đông đã  ầ   nh n đ y đ  vàủ  h pợ   ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo

T ng sổ h  sồ ơ  th cự   hi nệ   b ngằ   ề ti n đã nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo 2 3 4 5 6 7 8 1 ế ổ

ộ

ể ệ ứ ự ệ ề ạ C  phi u Trái phi uế Tín phi uế ỉ ứ Ch ng ch   quỹ ổ T ng c ng ộ C t 1: th  hi n lo i ch ng khoán th c hi n quy n

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ệ ầ ủ ự ề ề ậ ằ ệ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n b ng ti n TTLKCK đã nh n đ y đ ,  ợ ệ h p l ỳ  trong k  báo cáo

ể ệ ổ ự ứ ề ằ ậ ệ ộ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n b ng ch ng khoán TTLKCK đã nh n  ầ ủ ợ ệ đ y đ , h p l ố ồ ơ ề ệ ỳ  trong k  báo cáo

ự ạ ộ ổ ự ề ộ ậ ệ ể ệ ổ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n tham d  đ i h i c  đông TTLKCK đã  ầ ủ ợ ệ nh n đ y đ , h p l ố ồ ơ ề ệ ỳ  trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ệ ề ề ệ ằ ả ế i quy t trong ự ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n b ng ti n TTLKCK đã gi ỳ k  báo cáo

ộ ố ồ ơ ề ệ ự ứ ệ ề ằ ả i ể ệ ổ ỳ ế C t 6: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n b ng ch ng khoán TTLKCK đã gi quy t trong k  báo cáo

ố ồ ơ ề ệ ự ạ ộ ổ ự ề ể ệ ổ ế ỳ ộ ệ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  v  vi c th c hi n quy n tham d  đ i h i c  đông TTLKCK đã  ả gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 8: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ầ ủ ố ồ ơ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 9: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ồ ơ ấ ứ ử 4.4 X  lý h  s  c p mã ch ng khoán

ứ Ch ng khoán

ỳ T ng sổ ố  ồ ơ ủ   h  s  h y iả   mã đã gi quy tế   trong kỳ  báo cáo ố ồ  ổ T ng s  h ớ   ơ ấ s  c p m i ầ   ậ đã nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ  theo quy l   ị đ nh trong   ỳ k  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ế   ả ố ồ ơ  gi i quy t S  h  s quá h nạ   ả   ư ch a gi i quy tế   ặ   ho c có vi ph mạ   xong trong  khác (n uế   k  báo cáo có)

2 ố  T ng sổ T ng sổ ố  ồ ơ ủ   h  s  h y ồ ơ ấ   h  s  c p mã đã  m i đãớ ầ   ậ   nh n đ y ế   ả ợ   ủ gi i quy t đ  và h p trong kỳ  ệ    theo quy l ị báo cáo   đ nh trong ỳ k  báo cáo 3 4 5 6 7

1 ế ổ

ộ

ể ệ ứ ạ C  phi u Trái phi uế Tín phi uế ỉ ứ Ch ng ch   quỹ ổ T ng c ng ộ C t 1: th  hi n lo i ch ng khoán

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ấ ầ ủ ợ ệ ậ trong ứ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  c p mã ch ng khoán TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ỳ k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ố ồ ơ ề ủ ầ ủ ợ ệ ứ ậ C t 3: th  hi n t ng s  s  h  s  v  h y mã ch ng khoán TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ỳ trong k  báo cáo

ố ồ ơ ề ấ ể ệ ổ ứ ộ ả ế ỳ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  v  c p mã ch ng khoán TTLKCK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ố ố ồ ơ ề ủ ệ ổ ứ ộ ả ế ỳ C t 5: hi n t ng s  s  h  s  v  h y mã ch ng khoán TTLKCK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ả ế ế ạ ặ ạ ị i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đã gi có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ố ồ ơ ầ ủ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ạ ộ ư ứ 5. Ho t đ ng l u ký ch ng khoán

ạ Lo i nghi p v ố

ỳ ố ồ  ổ ệ ụ T ng s  h ậ   ơ s  đã nh n ầ ủ   đ y đ  và ợ ệ  theo h p l quy đ nhị T ng sổ h  sồ ơ  iả   đã gi quy tế   trong kỳ Số  ngượ   l ch ngứ   khoán  ngươ   t S  hố ồ  ơ ả   i s  gi quy tế   quá h nạ   ho c cóặ ố ồ ơ  S  h  s ả   ư i ch a gi quy tế   xong trong  k  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ả   ư i ch a gi quy t kế ỳ  cướ   tr chuy nể

báo cáo sang ỳ trong k  báo cáo vi ph mạ   khác  ế (n u có)

ứ ớ   ng v i ố  t ng sổ ồ ơ   h  s  đã iả   gi quy tế   trong kỳ  báo cáo 4 3 5 6 7 2 ở

ả ư

ử

ả ỏ ứ i t a ch ng

ố

ệ ụ ư ể ệ 1 ả ư M  tài kho n l u ký Đóng tài kho n l u  ký ứ Ký g i ch ng khoán ứ Rút ch ng khoán ố ứ ầ C m c  ch ng  khoán Gi khoán … T ng sổ ạ ộ C t 1: th  hi n lo i nghi p v  l u ký

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ề ư ầ ủ ợ ệ ậ trong k ỳ ứ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  l u ký ch ng khoán TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l báo cáo

ố ồ ơ ề ư ể ệ ổ ứ ộ ả ế ỳ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  v  l u ký ch ng khoán TTLKCK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ứ ộ ươ ứ ố ồ ơ ớ ổ ạ ộ C t 4: th  hi n t ng s  ch ng khoán t ng  ng v i t ng s  h  s  đã ghi t i c t 4

ể ệ ổ ố ồ ơ ả ế ế ặ ạ ạ ị i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  đã gi có)

ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ư ư ộ ả ế ỳ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l nh ng ch a gi i quy t xong trong k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ả nh ng ch a gi ư ỳ ướ ể ả ầ ủ ổ c chuy n sang (b ng t ng s  h  s  ch a gi ợ ệ ư i quy t xong k  tr ế i quy t xong  ồ ơ ổ c + t ng h  s ỳ ướ ỳ ằ ồ ơ ế ả ổ ỳ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l ế trong k  tr phát sinh k  báo cáo ­ t ng h  s  đã gi ậ ố ồ ơ ư i quy t xong trong k  báo cáo).

ạ ộ ứ ừ 6. Ho t đ ng bù tr  và thanh toán ch ng khoán

ồ ơ ử ỗ ử ử ỗ ờ ạ ạ ỏ ị 6.1 X  lý h  s  s a l i, x  lý l i, lùi th i h n thanh toán, lo i b  thanh toán giao d ch

ạ Lo i thành viên ế ố  T ng sổ giao d chị   ử ỗ ủ   s a l i c a thành viên Lùi th iờ   ạ h n thanh toán do  ề   thi u ti n thanh toán ố  T ng sổ giao d chị   ỗ   ử x  lý l i ự   t  doanh ủ   c a thành viên

1 2 3 4 Lùi th iờ   ạ h n thanh toán do  thi uế   ch ngứ   khoán  thanh toán 5 Lo i bạ ỏ  không  thanh toán  do thi uế   ch ngứ   khoán  thanh toán 6 Lo i bạ ỏ  không  thanh  toán do  ề   ế thi u ti n thanh  toán 7

1. Thành viên  l u kýư Công ty ch ng ứ khoán

ự

Ngân hàng l u ư ký ở ổ ứ 2. T  ch c m   ả tài kho n tr c  ti pế 3. Khác ổ

ộ T ng c ng ể ệ ộ ầ ử ủ ị C t 1: th  hi n thành viên có giao d ch c n s a, h y

ể ệ ố ượ ộ ử ỗ ủ C t 2: th  hi n s  l ị ng giao d ch s a l i c a thành viên

ể ệ ố ượ ộ ử ủ C t 3:th  hi n s  l ị ng giao d ch x  lý l ỗ ự i t doanh c a thành viên

ể ệ ố ượ ộ ờ ạ ế ề ị C t 4: th  hi n s  l ng giao d ch lùi th i h n thanh toán do thi u ti n thanh toán

ể ệ ố ượ ộ ờ ạ ứ ế ị C t 5: th  hi n s  l ng giao d ch lùi th i h n thanh toán do thi u ch ng khoán thanh toán

ộ ể ệ ố ượ ạ ỏ ứ ế ị ị ng giao d ch lo i b  không thanh toán giao d ch do thi u ch ng khoán C t 6: th  hi n s  l thanh toán

ể ệ ố ượ ị ề ị ng giao d ch lo i b  không thanh toán giao d ch do thi u ti n thanh toán ố ồ ơ ư ế ỳ ướ ồ ơ ổ ổ ế ỳ ồ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ạ ỏ ả i quy t xong k  tr ỳ ộ C t 7: th  hi n s  l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ỹ ỗ ợ ử ụ 6.2 S  d ng Qu  h  tr  thanh toán

Tên thành  viên Mã  thành  viên ố ề   S  ti n đóng góp  QHTTT

T ng sổ ố  ti nề  đã  trả Quỹ  h  trỗ ợ  thanh  toán

T ngổ   ố  T ng sổ ố  T ng sổ ố  T ng sổ ố ề   ề ầ ầ   s  ti n ti n vay     l n phát l n phát vay c aủ   c aủ   vay c aủ   vay c aủ   Qu  hỹ ỗ  Qu  hỹ ỗ  Ngân  Ngân  trợ  trợ  hàng  hàng  thanh  thanh  thanh  thanh  toán toán toán toán 7 6 5 4 8 T ngổ   ố ề   s  ti n đã trả  Ngân  hàng  thanh  toán 9 1 3 ể ệ ộ 2       C t 1: th  hi n mã thành viên

ể ệ ộ C t 2: th  hi n tên thành viên

ể ệ ố ổ ỹ ạ ề ộ ủ ể ờ C t 3: th  hi n s  t ng ti n đóng góp qu  t i th i đi m báo cáo c a thành viên

ể ệ ổ ố ầ ư ươ ứ ạ ộ ng  ng t i c t 1,2 tính ờ ộ C t 4: th  hi n t ng s  l n QHTTT phát vay cho thành viên l u ký t ể ế đ n th i đi m báo cáo

ể ệ ổ ố ầ ươ ứ ạ ộ ế ờ ng  ng t i c t 1,2 tính đ n th i ộ ể C t 5: th  hi n t ng s  l n NHTT phát vay cho thành viên t đi m báo cáo

ố ề ư ứ ạ ộ ế i c t 1,2 tính đ n ộ ờ ể ủ ể ệ ổ C t 6: th  hi n t ng s  ti n phát vay c a QHTTT cho thành viên l u ký  ng t th i đi m báo cáo

ể ệ ổ ố ề ủ ứ ạ ộ ế ờ i c t 1,2 tính đ n th i ộ ể C t 7: th  hi n t ng s  ti n phát vay c a NHTT cho thành viên  ng t đi m báo cáo

ể ệ ổ ố ề ư ứ ạ ộ ế ả ờ i c t 1,2 tr  cho QHTTT cho tính đ n th i ộ ể C t 8: th  hi n t ng s  ti n thành viên l u ký  ng t đi m báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ề ạ ộ ể ả ờ ứ ế ỳ ướ ồ ơ ế ỳ ổ i quy t xong k  tr i c t 1,2 tr  cho NHTT cho tính đ n th i đi m báo   ổ   c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng ả ỳ ổ ả C t 9: th  hi n t ng s  ti n thành viên  ng t ố ồ ơ ư ằ cáo (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ồ ơ h  s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ạ ộ ử ụ ả ỹ ừ 6.3 Ho t đ ng qu n lý, s  d ng Qu  bù tr

ỹ ừ ị Giá tr  đóng góp ỹ qu  bù tr ị ử ụ Giá tr  s  d ng qu bù trừ

ỹ Giá tr  sị ử  ỹ  ụ d ng qu bù tr Giáừ   ả  ị tr  hoàn tr ừ qu  bù tr Mã  TVBT Tên  TVBT Giá trị  đóng góp  qu  bùỹ   ừ ổ   tr T ng ố ầ ử  s  l n s ỹ  ụ d ng qu bù trừ

Ti nề Ti nề

Ch ngứ   khoán (tính  theo m nhệ   giá) 4 3 5 Ch ngứ   khoán (tính  theo m nhệ   giá) 7 6 8 1 2     ể ệ ộ ừ C t 1: th  hi n mã thành viên bù tr

ể ệ ộ ừ C t 2: th  hi n tên thành viên bù tr

ể ệ ừ ủ ị ề ộ ỹ ừ C t 3: th  hi n giá tr  ti n đóng góp vào qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ể ệ ị ứ ừ ủ ộ ỹ ừ C t 4: th  hi n giá tr  ch ng khoán đóng góp vào qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ố ầ ử ụ ể ệ ổ ừ ủ ộ ỹ ừ C t 5: th  hi n t ng s  l n s  d ng qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ị ử ụ ể ệ ề ừ ỹ ừ ủ ộ ừ C t 6: th  hi n giá tr  s  d ng ti n t qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ị ử ụ ể ệ ứ ộ ừ ỹ ừ ủ ừ C t 7: th  hi n giá tr  s  d ng ch ng khoán t qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ể ệ ừ ủ ộ ỹ ị ừ ả C t 8: th  hi n giá tr  hoàn tr  qu  bù tr  c a thành viên bù tr

ạ ộ ầ ư ướ ấ ị ố 7. Ho t đ ng c p mã s  giao d ch cho nhà đ u t n c ngoài

ổ

ố ồ ơ  iả ạ Lo iạ

ổ ố ồ  T ng s  h ơ ấ   s  c p đã ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ồ ơ ủ   h  s  h y ả   ỏ b  đã gi i quy tế   trong kỳ  báo cáo ố ồ  ổ T ng s  h ơ ấ s  c p đã   ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ l    theo quy đ nhị  trong  ỳ k  báo cáo ố ồ  T ng s  h ơ ủ ỏ   s  h y b  đã ầ ủ  ậ nh n đ y đ và h p lợ ệ  theo quy đ nhị   ỳ   trong k  báo cáo

ố ồ ơ  S  h  s iả   S  h  s gi ch aư  gi ế   quy t quá quy tế   ặ   h n ho c xong  có vi  trong kỳ  ph mạ   khác (n uế   báo cáo có) 6 7 3 2 4 5

ủ ể ể ệ 1 Cá nhân ổ ứ T  ch c ố ổ T ng s ạ ộ C t 1: th  hi n lo i ch  th  đăng ký

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ấ ầ ủ ợ ệ ậ ị trong ố ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  c p mã s  giao d ch TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ỳ k  báo cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ề ủ ỏ ầ ủ ợ ệ ậ ố ị

C t 3: th  hi n t ng s  h  s  v  h y b  mã s  giao d ch TTLKCK đã nh n đ y đ , h p l ỳ trong k  báo cáo

ố ồ ơ ề ấ ể ệ ổ ố ộ ị ả ế ỳ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  v  c p mã s  giao d ch TTLKCK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ủ ỏ ố ị ả ế ỳ i quy t trong k  báo ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  v  h y b  mã s  giao d ch TTLKCK đã gi cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ả ế ế ạ ạ ặ ị i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đã gi có)

ả ỳ ố ồ ơ ư ợ ệ ư ổ ỳ ướ ổ ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo  nh ng ch a gi ồ ồ ơ c + t ng h  s  phát sinh k  báo cáo ­ t ng h ầ ủ ố ồ ơ ế ả i quy t xong k  tr ỳ ộ ể ệ ổ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  đã đ y đ  và h p l ổ ằ (b ng t ng s  h  s  ch a gi ế ả ơ s  đã gi i quy t xong trong k  báo cáo).

ạ ộ ố 8. Ho t đ ng công b  thông tin

Thông tin công bố

ố ổ T ng s  thông tin phát sinh  ỳ trong k  báo cáo ố ổ   T ng s  thông tin đã công bố  ỳ trong k  báo   cáo ố S  thông tin đang x  lýử   ỳ trong k  báo cáo

1 2 3 ố   S  thông tin công b  quáố   ặ ạ h n ho c có vi   ạ ph m khác ế (n u có) 4 5 ế ổ ứ

ế

ị

ộ

ể ệ ố Liên quan đ n t ch c phát hành Liên quan đ n thành  viên ố ấ C p mã s  giao d ch Khác ổ T ng c ng ộ C t 1: th  hi n thông tin công b

ể ệ ổ ố ộ ỳ C t 2: th  hi n t ng s  thông tin phát sinh trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ộ ả ế ỳ C t 3: th  hi n t ng s  thông tin đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ả ế ạ ặ ạ ị ế   i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 4: th  hi n t ng s  thông tin đã gi có)

ể ệ ổ ử ộ ố ỳ C t 5: th  hi n t ng s  thông tin đang x  lý trong k  báo cáo

ạ ộ ộ ộ ể 9. Ho t đ ng ki m soát n i b

ng h ố ượ ạ ộ ể ả Ho t đ ng ph i ki m tra ộ   ng n i S  l ể dung ki m tra ồ  ố ượ S  l ể   ơ ụ ệ s /v  vi c ki m tra

2 3 ồ ơ ố ượ ng h  s  còn S  l   ặ ầ   ư ạ ch a đ t ho c c n ỉ ấ ch n ch nh, rút kinh nghi mệ 4 ả ư

ị ứ

ị ứ 1 ứ L u ký ch ng khoán và qu n  lý thành viên ứ Đăng ký ch ng khoán ừ Bù tr  và thanh toán giao d ch  ch ng khoán ừ Bù tr  và thanh toán giao d ch  ch ng khoán phái sinh

ợ ể

ế ổ ợ

ể ệ ạ ộ ổ ộ ế ể ỳ ứ Nghiên c u phát tri n và h p  tác qu c tố ế ệ Công ngh  thông tin Hành chính qu n trả ị T ng h p và pháp ch Chi nhánh ộ T ng c ng C t 1: th  hi n ho t đ ng chuyên môn đã ti n hành ki m tra trong k  báo cáo

ố ượ ộ ể ộ ể ệ ổ C t 2: th  hi n t ng s  l ng n i dung ki m tra

ể ệ ổ ố ồ ơ ể ệ ạ ộ ố ớ ạ ộ ể ộ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  đã ki m tra đ i v i ho t đ ng chuyên môn th  hi n t i c t 1

ể ệ ổ ố ồ ơ ư ạ ặ ầ ế ệ ấ ộ ỉ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  còn ch a đ t ho c c n ch n ch nh, rút kinh nghi m (n u có)

ạ ộ ứ 10. Ho t đ ng vay và cho vay ch ng khoán

ụ STT M c đích vay

ố ượ   S  l ng TVLK, tổ  ứ ch c vay trong ỳ k  báo cáo

2

ỗ ợ ỗ ợ

ố ượ   ng S  l ố ượ   S  l ng ợ ồ   h p đ ng ợ ồ   h p đ ng vay phát sinh  ấ t toán vay t   ỳ   trong k  báo trong kỳ cáo 4 5 ố ượ   ng S  l ợ ồ   h p đ ng vay cu i kố ỳ  ư ấ   t ch a t toán 6 1 1 2 3 3

ả 4

5 ộ H  tr  thanh toán H  tr  ETF Vay TPCP đ  bánể Vay TPCP đ  ể ể chuy n giao tài s n  c  sơ ở Khác ể ệ ố ứ ự C t 1: th  hi n s  th  t

ể ệ ụ ứ ộ C t 2: th  hi n m c đích vay ch ng khoán

ể ệ ố ượ ộ ư ổ ứ ứ ỳ C t 3: th  hi n s  l ng thành viên l u ký, t ch c vay ch ng khoán trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ồ ợ ỳ C t 4: th  hi n s  l ng h p đ ng vay phát sinh trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ợ ấ ợ ồ ỳ C t 5: th  hi n s  l ồ ng h p đ ng vay đã t t toán h p đ ng trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ư ấ ợ ồ ỳ C t 6: th  hi n s  l ng h p đ ng vay ch a t t toán trong k  báo cáo

ạ ộ ứ ỹ ỉ ổ 11. Ho t đ ng hoán đ i ch ng ch  qu  ETF

S  l Nghi p vệ ụ ố ượ   ng CCQ ỳ ố ồ ơ  S  h  s ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

ổ ố ồ  ổ T ng s  h ổ ố ồ  ầ   ơ ậ T ng s  h s  nh n đ y ả   ơ ợ ệ  ủ s  đã gi i đ  và h p l ế theo quy đ nhị quy t trong   ỳ k  báo cáo trong k  báo   cáo 2 3 ố ồ ơ  S  h  s ế   ả gi i quy t quá h nạ   ho c viặ   ạ ph m khác   ế (n u có) 5 6 4

1 Đăng ký b  sung ộ ủ H y đăng ký m t  ph nầ

Khác

T ngổ ể ệ ạ ộ ệ ụ C t 1: th  hi n lo i nghi p v

ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ậ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK nh n đ y đ  và h p l ỳ  trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ộ ả ế ỳ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã gi i quy t xong trong k  báo cáo

ộ ể ệ ố ượ ỹ ươ ứ ố ồ ơ ớ ổ ứ ỉ ả ế ỳ ng ch ng ch  qu  t ng  ng v i t ng s  h  s  đã gi i quy t trong k  báo C t 4: th  hi n s  l cáo (c t 3)ộ

ể ệ ố ượ ồ ơ ả ế ạ ặ ạ ị ng h  s  TTLKCK gi i quy t quá h n ho c vi ph m khác theo quy đ nh ộ ế C t 5: th  hi n s  l (n u có)

ộ ể ệ ố ượ ậ ế ng h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l nh ng ch a gi ợ ệ ư ỳ ướ ồ ơ ổ ỳ ư ổ ả i quy t  ồ ơ c + t ng h  s  phát ả ổ ỳ ỳ C t 6: th  hi n s  l ằ xong trong k  báo cáo (b ng t ng s  h  s  ch a gi ồ ơ sinh k  báo cáo ­ t ng h  s  đã gi ầ ủ ố ồ ơ ư ế ả i quy t xong k  tr ế i quy t xong trong k  báo cáo).

Ụ Ụ PH  L C III

Ủ Ị Ỳ BÁO CÁO Đ NH K  NĂM C A TTLKCK ư ố ướ s  116/2017/TT­BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ủ ủ ự ứ ẫ ng d n công (Ban hành kèm theo Thông t ủ tác giám sát tuân th  c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK ạ ộ ố ớ ệ và TTLKCK Vi t Nam)

ạ ộ ư ứ 1. Ho t đ ng đăng ký, l u ký ch ng khoán

Năm T­1 Năm T­1Năm T­ 1Năm T Năm TNăm  TSo sánh So  sánhGhi  chú

STT ạ ộ   Ho t đ ng nghi p vệ ụ

Số  Số  Số  ngượ   ngượ   ngượ   Số  Số  l l l Số  Số  Số  h  sồ ơ  ngượ   h  sồ ơ  ngượ   h  sồ ơ  l l ngượ   ngượ   ngượ   l l l h  sồ ơ  h  sồ ơ  đã  đã  đã  h  sồ ơ  h  sồ ơ  h  sồ ơ  nh nậ   ch aư   nh nậ   ch aư   nh nậ   đã  đã  đã  đ yầ   iả   đ yầ   iả   đ yầ   gi gi iả   iả   iả   gi gi gi đ  vàủ   quy tế   đ  vàủ   quy tế   đ  vàủ   quy tế quy tế quy tế h pợ   h pợ   h pợ   xong xong lệ lệ lệ 9 6 3 10 8 7 5 4 11 1

1

ứ ủ ứ ề 2

ỉ 2 Đăng ký, h y ủ đăng ký  ứ ch ng khoán ­ Đăng ký  ch ng khoán ­ H y đăng ký  ch ng khoán ỉ Đi u ch nh  thông tin ề ­ Đi u ch nh  thông tin

ỉ ề

ỉ

ệ 3

4

5

ả

6

7

8

9

10

11

­ Đi u ch nh  sai sót SL CK  ở ữ s  h u ề ­ Đi u ch nh  ứ ạ lo i ch ng  khoán ự Th c hi n  quy nề ế ổ ­ C  phi u ­ Trái phi uế ­ Tín phi uế ỉ ứ ­ Ch ng ch   quỹ ấ ủ C p, h y mã  ứ ch ng khoán ấ ớ ­ C p m i ủ ­ H y mã ở M /đóng tài  kho nả ở ­ M  tài kho n ­ Đóng tài  kho nả ứ   ử Ký g i ch ng khoán Rút ch ng ứ khoán ầ ố C m c   ứ ch ng khoán ả ỏ Gi i t a  ứ ch ng khoán Chuy n ể kho nả Ch p ấ ấ ậ thu n/ch m  ứ ư d t t  cách  TV 11.1 Thành  viên l u kýư ậ ấ ­ Ch p thu n

ấ ứ ư ­ Ch m d t t   cách thành viên

Nêu rõ tên  TVLK và  lý do ch pấ   d t tứ ư  cách thành  viên

11.2 Thành  viên bù trừ

ấ ậ ­ Ch p thu n

ấ ứ ư ­ Ch m d t t   cách thành viên

Nêu rõ tên  TVBT và  lý do ch pấ   d t tứ ư  cách thành  viên

12

ướ ấ

13

ố ị

14

ấ ủ C p/h y mã  ị ố s  giao d ch  cho NĐT  n c ngoài C p mã cho  NĐT cá nhân ấ C p mã cho  NĐT ổ ứ  ch c t ủ ấ H y c p mã  cho NĐT cá  nhân ủ ấ H y c p mã   ổ cho NĐT t ch cứ Chuy n ể ề ở ữ   quy n s  h u ngoài h  ệ th ng giao  ủ d ch c a  SGDCK ạ ộ Ho t đ ng  hoán đ i ổ ỉ ứ ch ng ch   ETF Đăng ký b  ổ sung ủ H y đăng ký  ầ ộ m t ph n

Khác ộ ể ệ ố ứ ự ệ ụ ạ ộ C t 1: th  hi n s  th  t các ho t đ ng nghi p v

ể ệ ạ ộ ệ ụ ạ ộ C t 2: th  hi n lo i ho t đ ng nghi p v

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ậ ể ả ị ế theo quy đ nh đ  gi i quy t C t 3: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l trong năm T­1

ể ệ ổ ố ồ ơ ộ ả ế C t 4: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã gi i quy t trong năm T­1

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ậ ợ ệ ư ư ả nh ng ch a gi ế i quy t xong C t 5: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l trong năm T­1

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ậ ể ả ị ế theo quy đ nh đ  gi i quy t C t 6: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l trong năm T

ể ệ ổ ố ồ ơ ộ ả ế C t 7: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK đã gi i quy t trong năm T

ể ệ ổ ố ồ ơ ư ộ ả ế C t 8: th  hi n t ng s  h  s  TTLKCK ch a gi i quy t xong trong năm T

ể ệ ự ả ố ượ ầ ủ ồ ơ ợ ệ ậ ng h  s  TTLKCK đã nh n đ y đ  và h p l theo quy ủ ớ ộ C t 9: th  hi n s  tăng gi m (%) s  l ị đ nh c a năm T so v i năm T­1

ể ệ ự ố ượ ả ộ ồ ơ ả ế ớ C t 10: th  hi n s  tăng gi m s  l ng h  s  TTLKCK đã gi i quy t năm T so v i năm T­1

ệ ụ ế ể ệ ạ ộ ữ ằ ộ ộ C t 11: th  hi n nh ng ghi chú nh m làm rõ n i dung các ho t đ ng nghi p v  (n u có)

ạ ộ ử ủ ạ 2. Ho t đ ng x  lý vi ph m c a thành viên

ộ ộ N i dung N i dungNăm T­1

Vi  ph mạ   Khác Vi  ph mạ   Khác Vi  ph mạ   Khác So  sánhS o  sánh Ghi  chú

Vi  ph mạ   Chế  độ  báo  cáo 3 Vi  ph mạ   Quy  chế  Nghi pệ   vụ 4 Năm T­1Năm T­ 1Năm T Vi  ph mạ   Quy  chế  Nghi pệ   vụ 7 Vi  ph mạ   Chế  độ  báo  cáo 6 8 Năm TNăm TSo  sánh Vi  ph mạ   Quy  chế  Nghi pệ   vụ 10 Vi  ph mạ   Chế  độ  báo  cáo 9 11 12 1 5

I

II

1

2

2 ố ụ  ổ T ng s  v ệ vi c phát   ệ   hi n trong ỳ k  báo cáo ố ụ  ổ T ng s  v ả   ệ i vi c đã gi ế quy t trong   ỳ k  báo cáo Vi ph mạ   ư ế   ch a đ n ứ ử m c x  lý ử   X  lý theo ề   ẩ th m quy n c aủ   TTLKCKVN ở

Nh c nhắ ể   Khi n trách

ạ

Đình ch  t mỉ ạ   ạ ờ th i ho t  ư ộ đ ng l u ký Đình ch  t mỉ ạ   ờ ử ụ   th i s  d ng ệ ố h  th ng  ấ c p MSGD  ế ự tr c tuy n   Đình ch  t mỉ ạ   ờ th i ho t  ừ ộ đ ng bù tr ,  thanh toán

ứ

3

ử ấ 4

III

ố ị giao d ch  ch ng khoán  phái sinh c aủ   TVBT Báo cáo, đề  xu tấ   UBCKNN xử  lý   X  lý theo ậ   ch p thu n c aủ   UBCKNN ố ụ ệ   S  v  vi c ả   ư ch a gi i ế quy t trong k  (*)ỳ T ng sổ

*Ghi chú:

ố ớ ừ ể ẩ khi n trách tr  lên) và h  s  đã báo ồ ơ ử ề ẩ ề ủ ử ể ề ị ế ồ ơ ườ ở ­ Đ i v i các h  s  x  lý theo th m quy n c a TTLKCK (t cáo, chuy n th m quy n cho UBCKNN x  lý, đ  ngh  TTLKCK ghi chú chi ti t các tr ợ ng h p.

ể ệ ố ứ ự ộ ầ ộ C t 1: th  hi n s  th  t các n i dung c n báo cáo

ể ệ ầ ộ ộ C t 2: th  hi n n i dung c n báo cáo

ể ệ ố ế ộ ủ ế ạ ộ C t 3: th  hi n s  vi ph m liên quan đ n ch  đ  báo cáo c a năm T­1

ể ệ ố ệ ụ ủ ế ế ạ ộ C t 4: th  hi n s  vi ph m liên quan đ n quy ch  nghi p v  c a năm T­1

ể ệ ố ủ ạ ộ C t 5: th  hi n s  vi ph m khác c a năm T­1

ể ệ ố ế ộ ủ ế ạ ộ C t 6: th  hi n s  vi ph m liên quan đ n ch  đ  báo cáo c a năm T

ể ệ ố ệ ụ ủ ế ế ạ ộ C t 7: th  hi n s  vi ph m liên quan đ n quy ch  nghi p v  c a năm T

ể ệ ố ủ ạ ộ C t 8: th  hi n s  vi ph m khác c a năm T

ộ ể ệ ự ả ố ượ ủ ế ạ ớ ế ộ ng vi ph m liên quan đ n ch  đ  báo cáo c a năm T so v i C t 9: th  hi n s  tăng gi m s  l năm T­1

ể ệ ự ả ố ượ ệ ụ ủ ế ế ạ ng vi ph m liên quan đ n quy ch  nghi p v  c a năm T so ộ C t 10: th  hi n s  tăng gi m s  l ớ v i năm T­1

ể ệ ự ố ượ ả ộ ủ ạ ớ C t 11: th  hi n s  tăng gi m s  l ng vi ph m khác c a năm T so v i năm T­1

ộ ườ ằ ợ ng h p TTLCK có hình th c x  lý t ể ệ ặ ứ ử ấ ừ ậ ủ ặ ử ử ề ấ ở

ể C t 12: th  hi n các ghi chú nh m làm rõ thêm tr  khi n  trách tr  lên ho c TTLKCK báo cáo, đ  xu t UBCKNN x  lý ho c x  lý theo ch p thu n c a  UBCKNN

ạ ộ ử ỗ ả ự ị ờ ạ ị i sau giao d ch, x  lý l i giao d ch tài kho n t doanh; lùi th i h n

ử ỗ 3. Ho t đ ng s a l ạ ỏ thanh toán; lo i b  không thanh toán

ệ   ạ ộ STT Ho t đ ng nghi p

vụ Năm T­1 Năm T­1Năm T Năm  TTăng/gi mả Tăng/gi ả   mGhi chú

ố ố ố Số S  giao Số  S  giao Số  S  giao

TVLK d chị TVLK d chị TVLK d chị

3 4 5 6 7 8 9

1 2 ử ỗ   i giao  1 S a l ả   ử ị d ch,x  lý tài kho n ự  doanh t

ờ ạ 2 Lùi th i h n thanh toán

ả

ạ ỏ 3 Lo i b  không  thanh toán 4 Vay và cho vay  ứ ch ng khoán ỗ ợ H  tr  thanh toán  giao d chị ổ Hoán đ i ETF Vay TPCP đ  bánể Vay TPCP đ  ể ể chuy n giao tài s n  c  sơ ở Khác ể ệ ố ứ ự ộ ạ ộ ệ ụ C t 1: th  hi n s  th  t các ho t đ ng nghi p v

ể ệ ạ ộ ệ ụ ạ ộ C t 2: th  hi n lo i ho t đ ng nghi p v

ể ệ ố ệ ụ ạ ộ ự ộ ệ C t 3: th  hi n s  thành viên th c hi n ho t đ ng nghi p v  trong năm T­1

ộ ể ệ ố ị ạ ộ ử ỗ ự ệ ạ ỏ ế c th c hi n liên quan đ n các ho t đ ng s a l i, lo i b  không ượ C t 4: th  hi n s  giao d ch đ ứ thanh toán, vay và cho vay ch ng khoán trong năm T­1;

ể ệ ố ệ ụ ạ ộ ự ộ ệ C t 5: th  hi n s  thành viên th c hi n ho t đ ng nghi p v  trong năm T

ộ ể ệ ố ạ ộ ử ỗ ự ệ ạ ỏ ế c th c hi n liên quan đ n các ho t đ ng s a l i, lo i b  không ượ ị C t 6: th  hi n s  giao d ch đ ứ thanh toán, vay và cho vay ch ng khoán trong năm T;

ộ ể ệ ự ổ ố ượ ệ ụ ự ệ ớ ạ ộ ng thành viên th c hi n ho t đ ng nghi p v  năm T so v i C t 7: th  hi n s  thay đ i s  l năm T­1

ể ệ ự ổ ố ượ ượ ạ ử ỗ ự ệ ế ng giao d ch đ c th c hi n liên quan đ n các ho t s a l i, ộ ạ ỏ ị ứ C t 8: th  hi n s  thay đ i s  l lo i b  không thanh toán, vay và cho vay ch ng khoán;

ệ ụ ế ể ệ ạ ộ ữ ằ ộ ộ C t 9: th  hi n nh ng ghi chú nh m làm rõ thêm n i dung các ho t đ ng nghi p v  (n u có).

ỹ ỗ ợ ử ụ ỹ ừ 4. S  d ng Qu  h  tr  thanh toán, Qu  bù tr

Năm T­1 Năm T­1Năm T­ 1Năm T Năm TNăm  TTăng/gi mả

ST  T Ngu n hồ ỗ  trợ

Số  TV Số  TV Số  TV S  l nố ầ   vay/sử  d ngụ ố ề   S  ti n vay/sử  d ngụ S  l nố ầ   vay/sử  d ngụ S  l nố ầ   vay/sử  d ngụ ố ề   S  ti n vay/sử  d ngụ Số  ti nề   vay/sử  d ngụ

3 4 5 6 7 8 9 10 11

2 1 ỹ ỗ 1 Vay qu  h ợ

tr  thanh toán ỹ 2 Vay qu  bù

trừ 3 Khác ộ ể ệ ố ứ ự ồ C t 1: th  hi n s  th  t ỗ ợ  các ngu n h  tr  thanh toán

ể ệ ỗ ợ ạ ồ ộ C t 2: th  hi n lo i ngu n h  tr  thanh toán

ể ệ ố ỗ ợ ử ụ ồ ộ C t 3: th  hi n s  thành viên s  d ng các ngu n h  tr  trong năm T­1

ể ệ ố ầ ử ụ ỗ ợ ủ ộ ồ C t 4: th  hi n s  l n s  d ng các ngu n h  tr  trong năm T­1 c a các thành viên

ể ệ ố ề ử ụ ộ ừ ồ C t 5: th  hi n s  ti n vay, s  d ng t ỗ ợ  các ngu n h  tr  trong năm T­1

ể ệ ố ỗ ợ ồ ộ ử ụ C t 6: th  hi n s  thành viên s  d ng các ngu n h  tr  trong năm T

ể ệ ố ầ ử ụ ỗ ợ ủ ộ ồ C t 7: th  hi n s  l n s  d ng các ngu n h  tr  trong năm T c a các thành viên

ể ệ ố ề ử ụ ộ ừ ồ C t 8: th  hi n s  ti n vay, s  d ng t ỗ ợ  các ngu n h  tr  trong năm T

ể ệ ự ổ ố ượ ộ ỗ ợ ử ụ ớ C t 9: th  hi n s  thay đ i s  l ồ ng thành viên s  d ng các ngu n h  tr  năm T so v i năm T­1

ể ệ ự ổ ố ầ ỗ ợ ử ụ ồ ớ ộ C t 10: th  hi n s  thay đ i s  l n thành viên s  d ng các ngu n h  tr  năm T so v i năm T­1

ể ệ ự ổ ố ề ử ụ ừ ỗ ợ ớ ồ các ngu n h  tr  năm T so v i năm ộ C t 11: th  hi n s  thay đ i s  ti n thành viên s  d ng t T­1

Ụ Ụ PH  L C IV

Ủ Ị ướ Ỳ BÁO CÁO Đ NH K  NĂM C A SGDCK ư ố s : 116/2017/TT­BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ủ ủ ứ ự ẫ ng d n công (Ban hành kèm theo Thông t   ủ   tác giám sát tuân th  c a UBCKNN đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK ạ ộ ố ớ ệ và TTLKCK Vi t Nam)

Ị Ở Ộ Ộ Ủ Ệ

Ứ ộ ậ ự

C NG HÒA XàH I CH  NGHĨA VI T NAM ạ Đ c l p ­ T  do ­ H nh phúc  ­­­­­­­­­­­­­­­ …, ngày… tháng… năm 20… S  GIAO D CH  CH NG KHOÁN ­­­­­­­ ố S : …….

ệ ụ ủ ạ ộ 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình ho t đ ng nghi p v  c a SGDCK

ề ệ ự ả 2. V  vi c xây d ng văn b n

ạ ộ ạ Phân lo i theo ho t đ ng Ban hành m iớ H y bủ ỏ

ử ổ ổ  S a đ i, b sung 3 4 2

ả ả ẩ ấ ấ

ể

1 Qu n lý thành viên ị Qu n lý giao d ch ế ả ị Th m đ nh và qu n lý niêm y t ầ Đ u giá, đ u th u Giám sát giao d chị ộ ộ Ki m soát n i b ố Công b  thông tin

ộ

ổ ộ ể ệ ụ ể ộ ề ẩ ả ệ ụ ủ ạ ộ ể ạ ổ T ng c ng C t 1: th  hi n c  th  n i dung phân lo i các văn b n do SGDCK ban hành theo th m quy n  (các lo i này có th  thay đ i theo các n i dung nghi p v  c a SGDCK)

ể ệ ố ượ ộ ả ớ ỳ C t 2: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã ban hành m i trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ử ổ ả ổ ỳ C t 3: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã s a đ i, b  sung trong k  báo cáo

ể ệ ố ượ ộ ủ ỏ ả ỳ C t 4: th  hi n s  l ng văn b n SGDCK đã h y b  trong k  báo cáo

ả ị 3. Qu n lý, giám sát thành viên giao d ch

ử ấ ậ ứ ư ế ố ỉ ạ ủ ừ ị cách, đình ch , t m ng ng k t n i giao d ch c a

ồ ơ ấ 3.1 X  lý H  s  ch p thu n, ch m d t t thành viên giao d chị

Thị  ngườ tr

S  hố ồ  ơ ư   s  ch a iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  s  t mơ ạ   ng ngừ   iả   đã gi quy tế   trong  ỳ k  báo   cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  ch mấ   d t đãứ   iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo   cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  đình  ch  đãỉ iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo   cáo S  hố ồ  ơ ả   s  gi i quy tế   quá  h nạ   ho cặ   có vi  ph mạ   khác  (n uế   có)

T ngổ   s  hố ồ  T ngổ   s  t mơ ạ   s  hố ồ  ng ngừ   s  đơ ề  đã  nghị  nh nậ   ch pấ   đ y đầ ủ  thu nậ   và h pợ   iả   đã gi ệ    theo l quy tế   quy  trong  đ nhị   ỳ k  báo trong  cáo ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  sơ  đình  ch  đãỉ   nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo T ngổ   s  hố ồ  s  đơ ề  nghị  ch pấ   thu nậ   đã  nh nậ   đ y đầ ủ  và h pợ   ệ  theo   l quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  sơ  ch mấ   d t đãứ   nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h pợ   lệ  theo  quy  đ nhị   trong  kỳ  báo  cáo 3 4 5 6 7 8 9 10 11 2

ạ ị 1 Niêm y tế     Đăng ký  GD Trái  phi uế   Phái sinh   ố   ổ   T ng s ị ườ ể ệ ộ C t 1: th  hi n lo i th  tr ng giao d ch

ể ệ ổ ậ ư ậ ị  cách thành viên giao d ch SGDCK đã nh n ị ấ ỳ ộ C t 2: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t ầ ủ ợ ệ ể ả đ y đ , h p l ố ồ ơ ề ế i quy t trong k  báo cáo đ  gi

ể ệ ổ ứ ư ầ ủ ậ ị cách thành viên giao d ch SGDCK đã nh n đ y đ , ố ồ ơ ấ ỳ ộ C t 3: th  hi n t ng s  h  s  ch m d t t ế ợ ệ ể ả h p l i quy t trong k  báo cáo đ  gi

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ộ ể ả ậ ị ế ỳ i quy t trong k ỉ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  đình ch  ho t đ ng giao d ch SGDCK l p đ  gi báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ạ ộ ể ả ừ ậ ị ế i quy t trong ộ C t 5: th  hi n t ng s  h  s  t m ng ng ho t đ ng giao d ch SGDCK l p đ  gi ỳ k  báo cáo

ộ ố ồ ơ ề ị ấ ậ ư ị ả cách thành viên giao d ch SGDCK đã gi i ế ỳ ể ệ ổ C t 6: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n t quy t xong trong k  báo cáo

ộ ố ồ ơ ấ ứ ư ị ả cách thành viên giao d ch SGDCK đã gi ế i quy t xong ể ệ ổ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  ch m d t t ỳ trong k  bá o cáo

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ộ ỉ ị ả ế ỳ i quy t xong trong k C t 8: th  hi n t ng s  h  s  đình ch  ho t đ ng giao d ch SGDCK đã gi báo cáo

ể ệ ổ ố ồ ơ ạ ạ ộ ị ả ế i quy t xong trong ừ ộ C t 9: th  hi n t ng s  h  s  t m ng ng ho t đ ng giao d ch SGDCK đã gi ỳ k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 10: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ể ệ ổ ỉ ạ ừ ậ ấ ộ ậ ế ả ị ấ ả i quy t xong trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi ố ồ ơ ố ồ ơ ề ư  nh ng ch a gi ể ứ ỳ ỳ ả ố ồ ơ ư ợ ệ ư ố ồ ơ c chuy n sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo cáo ­ s  h  s  đã gi i quy t C t 11: th  hi n t ng s  h  s  đ  ngh  ch p thu n, ch m d t, đình ch , t m ng ng SGDCK đã  ế   ầ ủ i quy t nh n đ y đ  và h p l ế ủ ỳ ướ xong c a k  tr ỳ trong k  báo cáo

ớ ấ ạ ủ ư ử ẻ ạ ệ ị ồ ơ ấ 3.2 X  lý h  s  c p m i, c p l i, h y t cách th  đ i di n giao d ch

Thị  ngườ tr Số  thứ  tự

Mã  thành  viên  giao  d chị

T ngổ   s  hố ồ  s  c pơ ấ   m iớ   iả   gi quy tế   trong  ỳ k  báo cáo S  hố ồ  sơ  ch aư   iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

S  hố ồ  ơ ả   s  gi i quy tế   quá  h nạ   ho cặ   có vi  ph mạ   khác  (n uế   có) T ngổ   s  hố ồ  ơ ủ   T ngổ   s  h y ư s  hố ồ   cách   t thẻ  s  c pơ ấ   đ iạ   ạ ả   i gi l i di nệ   quy tế   iả   gi trong  quy tế   ỳ k  báo trong  cáo ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  s  c pơ ấ   i đãạ l   nh nậ   đ yầ   đủ và  h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo

T ngổ   s  hố ồ  s  c pơ ấ   m iớ   đã  nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  kỳ  báo  cáo

T ngổ   s  hố ồ  ơ ủ   s  h y tư  cách  thẻ  đ iạ   di nệ   đã  nh nậ   đ yầ   đ  vàủ   h p lợ ệ  theo  quy  đ nhị   trong  ỳ k  báo cáo 6 1 4 5 7 8 9 10 11

3 1 2

2 1 2 …

n

ổ Niêm y tế   Đăng ký  giao d chị Trái phi uế TV đ c ặ tệ bi TV c a ủ SGDCK ộ   T ng c ng

Ghi chú:

ạ ẻ ạ ủ ệ ộ ồ ị ố ồ ơ S  h  s .....t i các c t 4,5,6,7,8,9,10,11 c a thành viên..... bao g m......th  đ i di n giao d ch.

ị ườ ộ ể ệ C t 1: th  hi n th  tr ng

ể ệ ố ứ ự ộ ồ ơ ừ ị ỳ C t 2: th  hi n s  th  t tính theo t ng thành viên giao d ch có h  s  phát sinh trong k

ể ệ ộ ị C t 3: th  hi n mã thành viên giao d ch

ộ ể ệ ổ ố ượ ủ ư ẻ i th  và h y t ẻ  cách th  ĐDGD ầ ủ ợ ệ ể ả C t 4, 5 và 6: th  hi n t ng s  l ậ SGDCK đã nh n đ y đ , h p l đ  gi ẻ ấ ạ ồ ơ ấ ớ ng h  s  c p m i th , c p l ỳ ế i quy t trong k  báo cáo

ộ ồ ơ ấ ẻ ấ ạ ố ượ ớ ủ ư ẻ i th  và h y t ẻ  cách th  ĐDGD ng h  s  c p m i th , c p l ỳ ả C t 7, 8 và 9: th  hi n t ng s  l SGDCK đã gi ể ệ ổ ế i quy t xong trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ặ ạ ị C t 10: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ể ệ ổ ẻ ạ ồ i, gia h n và thu h i th  ĐDGD SGDCK đã  ộ ớ ấ ạ ế ợ ệ ư ả ể ể ệ ố ồ ơ i quy t xong trong k  báo cáo; c t này th  hi n s  h  s   c chuy n ố ồ ơ ư ố ồ ơ ế ế ố ồ ơ ề ấ ộ C t 11: th  hi n t ng s  h  s  v  c p m i, c p l ư ầ ủ ậ ỳ  nh ng ch a gi nh n đ y đ  và h p l ủ ỳ ướ ả ả ỳ ế ư i quy t xong trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi i quy t xong c a k  tr ch a gi ỳ ả ỳ ố ồ ơ i quy t trong k  báo cáo sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo cáo ­ s  h  s  đã gi

ồ ơ ủ ử ạ ị 3.3 X  lý H  s  vi ph m c a thành viên giao d ch

ộ N i dung Ghi chú

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c đã báo  cáo  UBCK

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c đã x  lýử   theo th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c ư ế   ch a đ n m c xứ ử lý  theo th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c iả   gi quy tế   quá h nạ   ho c cóặ   vi ph mạ   khác  ế (n u có) S  vố ụ  vi cệ   ch aư   iả   gi quy tế   xong  trong  ỳ k  báo cáo

3 4 5 6 7 8 T ngổ   s  vố ụ  vi c cóệ d uấ   hi u việ   ph mạ   phát  hi nệ   trong  ỳ k  báo cáo 2 1

ườ

ườ

ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên thị  ng  tr NY/ĐKGD ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên thị  ng TPCP tr ế ạ Vi ph m ch   ố ộ đ  công b   thông tin trên  TTPS ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  ị ườ th  tr ng  NY/ĐKGD

ng

ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  ị ườ th  tr TPCP ế ạ Vi ph m ch   ộ đ  báo cáo trên  TTPS ạ Vi ph m quy  ề ị đ nh v  giao  ứ ị d ch ch ng  khoán Khác ổ

ộ T ng c ng ể ệ ộ ạ ộ C t 1: th  hi n n i dung vi ph m

ể ệ ố ụ ệ ệ ệ ạ ấ ộ ỳ C t 2: th  hi n s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK phát hi n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ề ủ ẩ ỳ

ử ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n c a SGDCK trong k  báo  cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ ả ế ị ế ạ ạ ặ C t 6: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK gi i quy t b  quá h n ho c có vi ph m khác (n u có)

ộ ể ệ ổ ố ụ ệ ầ ủ ậ ư nh ng ch a gi ố ụ ệ ỳ ợ ệ ư ể ả ế i quy t xong  ố ụ ệ   c chuy n sang + s  v  vi c phát ố ụ ệ ế ế ỳ C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l ả ư trong k  báo cáo = s  v  vi c ch a gi ả sinh trong k  báo cáo­s  v  vi c đã gi ủ ỳ ướ i quy t xong c a k  tr ỳ i quy t trong k  báo cáo

ộ ề ừ ử ể ạ ẩ i thích rõ vi ph m /v  vi c v a đ ặ ạ ả ị ả C t 8: gi ử UBCK x  lý ho c gi ụ ệ ừ ượ c SGDCK x  lý theo th m quy n v a chuy n cho  ủ i thích rõ các vi ph m c a thành viên giao d ch

ả ị ế 4. Qu n lý niêm y t, đăng ký giao d ch

ủ ỏ ứ ồ ơ ấ ử ế ậ ị 4.1 X  lý h  s  ch p thu n, h y b  ch ng khoán niêm y t/đăng ký giao d ch

ộ N i dung

T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã ế   ả i quy t gi trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ ho c có vi   ạ ph m khác ế (n u có) ố  T ng sổ ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ  theo quy l   ị đ nh trong   ỳ k  báo cáo ố  T ng sổ ngượ   l ch ngứ   khoán theo  ồ ơ   h  s  đã iả  quy tế   gi trong kỳ

ố  T ng sổ ngượ   l ch ngứ   khoán theo  ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p lệ 3 2 4 5 6 7

1 ế ầ     Niêm y t l n đ uầ Thay đ iổ   niêm y tế ủ ỏ H y b  niêm y tế ĐKGD l nầ   đ uầ

ầ

ổ

ố ớ ả ỗ ổ ị Thay đ iổ   ĐKGD H y bủ ỏ  ĐKGD Niêm y tế     CCQ ETF l nầ   đ uầ Thay đ iổ   niêm y tế   CCQ ETF ủ ỏ     H y b  niêm ế y t CCQ ETF Niêm y t CWế     ầ l n đ u Thay đ iổ   niêm y t CWế ủ ỏ     H y b  niêm y t CWế Niêm y tế   CKPS H y bủ ỏ  CKPS ộ T ng c ng ề Ghi chú: Đ  ngh  làm rõ thay đ i (tăng hay gi m) đ i v i m i CK.

ể ệ ử ộ ộ C t 1: th  hi n n i dung x  lý

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ầ ủ ợ ệ ậ ị ể ử ỳ ị ế C t 2: th  hi n t ng s  h  s  niêm y t/đăng ký giao d ch SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l theo quy đ nh đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 3: th  hi n t ng s  c  phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 3

ộ ể ệ ổ ố ồ ơ ế ị ả ế ỳ i quy t xong trong k C t 4: th  hi n t ng s  h  s  niêm y t/đăng ký giao d ch SGDCK đã gi báo cáo

ể ệ ổ ố ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 5: th  hi n t ng s  c  phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 5

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 6: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ộ ể ệ ổ ầ ủ ậ ư nh ng ch a gi ế ỳ ợ ệ ư ể ế ả i quy t xong  ố ồ ơ c chuy n sang + s  h  s  phát i quy t xong c a k  tr ả ố ồ ơ ố ồ ơ ư ố ồ ơ ế ỳ ỳ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  SGDCK đã nh n đ y đ  và h p l ả trong k  báo cáo = s  h  s  ch a gi sinh trong k  báo cáo ­ s  h  s  đã gi ủ ỳ ướ i quy t trong k  báo cáo

ồ ơ ử ế ế ậ ị 5. Ti p nh n, x  lý h  s  đăng ký giao d ch trái phi u

ộ N i dung

T ng sổ ượ l ố  ng trái

phi uế ạ

T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  S  h  s ả   ư i ch a gi ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

T ng sổ ố  ượ   ng trái l ế phi u theo   ồ ơ   h  s  đã ế   ả gi i quy t trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ồ ơ ả   i h  s  gi ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi ph mạ   khác (n uế   có)

T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã ầ   ậ nh n đ y ợ   ủ đ  và h p ệ l    theo quy đ nhị   trong kỳ  báo cáo

1 2 3 4 5 6 7

ế

ng ế

ủ ế

ộ

ể ệ ử ổ ộ ộ Niêm y t ế TPCP ủ H y niêm y t  TPCP ế Niêm y t TP  ươ ị đ a ph ủ H y niêm y t  TP đ a ị ngươ ph ế Niêm y t TP  Công ty H y niêm y t  TP Công ty   T ng c ng C t 1: th  hi n n i dung x  lý

ộ ố ồ ơ ề ầ ủ ợ ệ ế ậ ị theo ể ệ ổ ể ử ỳ ị C t 2: th  hi n t ng s  h  s  v  giao d ch trái phi u SGD CK đã nh n đ y đ  và h p l quy đ nh đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ố ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 3: th  hi n t ng s  trái phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 3

ể ệ ổ ố ồ ơ ề ế ị ả ế ỳ i quy t xong trong k  báo ộ C t 4: th  hi n t ng s  h  s  v  giao d ch trái phi u SGD CK đã gi cáo

ể ệ ổ ế ươ ứ ớ ố ượ ộ ố ể ệ ạ ộ ồ ơ C t 5: th  hi n t ng s  trái phi u t ng  ng v i s  l ng h  s  phát sinh th  hi n t i c t 5

ể ệ ố ồ ơ ộ ả ế ế ạ ặ ị C t 6: th  hi n s  h  s  đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ộ ư ư ị ế i quy t xong trong k  báo cáo ể ả ố ồ ơ ỳ ỳ c chuy n sang + s  h  s  phát sinh trong k  báo ố ồ ơ ế ế ỳ ậ ể ệ ổ C t 7: th  hi n t ng s  h  s  đã l p theo quy đ nh nh ng ch a gi ủ ỳ ướ ả ố ồ ơ ư i quy t xong c a k  tr = s  h  s  ch a gi ả ố ồ ơ i quy t trong k  báo cáo cáo ­ s  h  s  đã gi

ử ế ạ ị 6. X  lý vi ph m công ty niêm y t, đăng ký giao d ch

ệ

ạ ộ N i dung

ố ụ  ổ T ng s  v ệ   vi c báo cáo UBCK

ổ ố ụ  T ng s  v ệ ử   vi c x  lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK ố ụ ệ   S  v  vi c ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo ổ ố ụ  T ng s  v ư   vi c ch a ứ ử  ế đ n m c x lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK ố ồ  ổ T ng s  h ơ ả   s  gi i ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi ph mạ   khác (n uế   có)

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c có d uấ   hi u việ   ạ   ph m đã phát hi nệ   trong kỳ  báo cáo 2 3 4 5 6 7

1 ế ộ Ch  đ   công b  ố thông tin ế ộ Ch  đ   báo cáo ị Giao d ch  ế ổ c  phi u  quỹ Khác

ể ệ ạ ạ T ng ổ c ngộ ộ C t 1: th  hi n lo i vi ph m

ể ệ ố ụ ệ ệ ệ ấ ạ ộ ỳ C t 2: th  hi n s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK phát hi n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ề ủ ẩ ỳ ử ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n c a SGDCK trong k  báo  cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ ả ế ị ế ạ ặ ạ C t 6: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK gi i quy t b  quá h n ho c có vi ph m khác (n u có)

ộ ể ệ ổ ố ụ ệ ư ế ả ỳ ố ụ ệ ể i quy t xong trong k  báo cáo = s  v  vi c ch a gi ố ụ ệ ư ố ụ ệ ỳ ả i  c chuy n sang + s  v  vi c phát sinh trong k  báo cáo ­ s  v  vi c đã ủ ỳ ướ ỳ ế ả C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c ch a gi quy t xong c a k  tr gi ế i quy t trong k  báo cáo

ạ ử ườ ớ ủ i n i b , ng ườ   i ủ ề i liên quan c a ng ủ ổ ứ ạ ườ ộ ộ c  y quy n công b  thông tin c a t ườ ộ ộ  ch c đ i chúng (g m t i n i b , ng ổ ồ ứ ế ị 7. X  lý vi ph m c a c  đông l n, ng liên quan c a ng ch c niêm y t và t ủ ổ ố ườ ượ ủ i đ ổ ứ  ch c đăng ký giao d ch)

ạ Ghi chú Lo i viạ   ph mạ

ố  T ng sổ ụ ệ   v  vi c báo cáo  UBCK

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c ả   ư ch a gi i quy tế   xong  trong kỳ  báo cáo T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c đã x  lýử   theo  th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK

T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c có d uấ   hi u việ   ph mạ   phát  hi nệ   trong kỳ  báo cáo 2 T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c ư ế   ch a đ n m c xứ ử  lý theo  th mẩ   quy nề   c aủ   SGDCK 3 T ng sổ ố  ụ ệ   v  vi c iả   gi ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi  ph mạ   khác (n uế   có) 6 4 5 7 8

i

1 Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   Công b  ố thông tin  ườ ủ c a ng n i bộ ộ Vi ph m ạ khác c a ủ ườ ộ ng i n i  bộ Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   Công b  ố thông tin  ủ ổ c a c   đông l nớ Vi ph m ạ khác c a ủ ổ c  đông  l nớ

i

i liên

ể ệ ạ ạ Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   công b  ố thông tin  ườ ủ c a ng liên quan Vi ph m ạ khác c a ủ ườ ng quan Vi ph m ạ ế ộ ch  đ   công b  ố thông tin  ủ ố c a đ i  ượ ng liên  t quan khác Vi ph m ạ khác c a ủ ố ượ đ i t ng  liên quan  khác ộ C t 1: Th  hi n lo i vi ph m

ộ ể ệ ổ ố ụ ệ ể ử ệ ệ ấ ạ ỳ C t 2: Th  hi n t ng s  v  vi c có d u hi u vi ph m SGDCK đã phát hi n đ  x  lý trong k   báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ư ế ẩ ộ C t 3: Th  hi n t ng s  v  vi c ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ử ề ẩ ộ C t 4: Th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n

ể ệ ổ ố ụ ệ ộ C t 5: Th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo UBCKNN

ể ệ ổ ố ụ ệ ả ế ặ ạ ạ ị ế   i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 6: Th  hi n t ng s  v  vi c đã gi có)

ể ệ ổ ố ụ ệ ư ư ệ ộ ả ế ỳ C t 7: Th  hi n t ng s  v  vi c phát hi n nh ng ch a gi i quy t xong trong k  báo cáo

ụ ệ ừ ượ ề ừ ử ể ẩ ộ ả ạ i thích rõ vi ph m/v  vi c v a đ c SGDCK x  lý theo th m quy n v a chuy n cho C t 8: Gi UBCK x  lý.ử

ạ ộ ứ ầ ấ ấ 8. Ho t đ ng đ u giá, đ u th u ch ng khoán

Lo iạ   ch ngứ   khoán

ự ậ

T ng sổ ố  ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK đã  ệ   th c hi n trong kỳ  báo cáo ậ ự T ng sổ ố  ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK  ả   ư ch a gi i ế quy t xong trong kỳ  báo cáo

T ng sổ ố  ợ ấ   đ t đ u giá/đ uấ   th uầ   SGDCK  ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ   ho c có vi ạ ph m khác ế (n u có)

T ng sổ ố  T ng sổ ố  ngượ   ợ ấ   l đ t đ u ch ngứ   giá/đ uầ   th uầ   khoán theo  ồ ơ ấ   SGDCK đã  h  s  đ u giá/đ uầ   ầ   nh n đ y th uầ   ợ   ủ đ  và h p ệ SGDCK đã     theo quy l ầ   ị nh n đ y đ nh trong   ợ   ủ ỳ đ  và h p k  báo cáo ệ    theo quy l T ng sổ ố  ngượ   l ch ngứ   khoán theo  ồ ơ ấ   h  s  đ u giá/đ uầ   th uầ   SGDCK đã  ệ   th c hi n trong kỳ  báo cáo

đ nhị 3 1 2 4 5 6 7 ổ ế

ể ệ ứ ạ ộ C  phi u Trái phi uế C t 1: th  hi n lo i ch ng khoán

ộ ể ệ ổ ồ ơ ầ ủ ố ợ ấ ợ ệ ậ ấ trong k ỳ ầ C t 2: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGDCK đã nh n h  s  đ y đ  và h p l báo cáo

ố ượ ứ ươ ứ ớ ố ợ ấ ấ ầ ng ch ng khoán t ng  ng v i s  đ t đ u giá, đ u th u th  hi n t ể ệ ạ   i ể ệ ổ ộ C t 3: th  hi n t ng s  l c t 2ộ

ể ệ ổ ố ợ ấ ự ệ ầ ấ ộ ỳ C t 4: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGD CK th c hi n trong k  báo cáo

ố ượ ứ ươ ứ ớ ố ợ ấ ầ ấ ng ch ng khoán t ng  ng v i s  đ t đ u giá, đ u th u th  hi n t ể ệ ạ   i ể ệ ổ ộ C t 5: th  hi n t ng s  l c t 4ộ

ộ ầ ấ ả ế ạ ạ ặ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác ể ệ ố ợ ấ ế C t 6: th  hi n s  đ t đ u giá, đ u th u SGD CK đã gi ị theo quy đ nh (n u có)

ế ầ ả ể ệ ổ ấ ư ấ ỳ ư i quy t xong trong k  báo cáo =  ố ợ ấ ể ủ ỳ ướ c chuy n sang + s  đ t đ u giá, đ u  i quy t xong c a k  tr ỳ ầ ấ ố ợ ấ ầ ỳ ấ ế ả ố ợ ấ ế ả ộ C t 7: th  hi n t ng s  đ t đ u giá, đ u th u SGD CK ch a gi ố ợ ấ s  đ t đ u giá, đ u th u ch a gi ầ th u phát sinh trong k  báo cáo­s  đ t đ u giá, đ u th u đã gi i quy t trong k  báo cáo

ạ ộ 9. Ho t đ ng trung gian hòa gi ả i

ổ

ổ ổ ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian ổ

ố ố ỳ i vả ề

S  cu i k  báo cáo ả ỳ ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả hòa gi   i khác phát sinh trong  k  báo cáo ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả ề   i v  giao hòa gi ứ ị d ch ch ng khoán   phát sinh trong kỳ  báo cáo ố ồ ơ  T ng s  h  s làm trung gian  ả   i khác hòa gi ế   ả i quy t đã gi ỳ trong k  báo   cáo

hòa gi giao d chị ứ ch ng khoán   ế   i quy t đã gi ỳ   trong k  báo cáo 3 1 2 4 5

ể ệ ố ồ ơ ộ ự ứ ủ ả i trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK phát ỳ C t 1: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi sinh trong k  báo cáo

ể ệ ố ồ ơ ả ủ ự i trong lĩnh v c khác c a SGDCK phát sinh trong ộ C t 2: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi ỳ k  báo cáo

ộ ể ệ ố ồ ơ ả ự ứ ủ i trong lĩnh v c ch ng khoán c a SGDCK đã gi ả   i ế ỳ C t 3: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi quy t trong k  báo cáo

ộ ể ệ ố ồ ơ ả ự ủ ả ế i trong lĩnh v c khác c a SGDCK đã gi i quy t C t 4: th  hi n s  h  s  làm trung gian hòa gi ỳ trong k  báo cáo

ộ ả ư ế ả ế ả ủ i quy t và ch a gi i quy t làm trung gian hòa gi i c a SGDCK ể ệ ố ồ ơ C t 5: th  hi n s  h  s  đang gi ỳ trong k  báo cáo

ạ ộ ứ ị 10. Ho t đ ng giám sát giao d ch ch ng khoán

ộ ổ N i dung ố ồ ổ ạ

T ng sổ ố  ồ ơ ụ  h  s  v ậ   ệ vi c đã l p ố   T ng s  Vi ư   ph m ch a ứ ử  ế đ n m c x ổ T ng s  h ơ ử   s  x  lý theo th mẩ ố ồ  T ng s  h ơ s  đã báo cáo UBCKNN T ng sổ ố  ồ ơ   h  s  đã iả   gi ố ồ ơ  S  h  s ụ ệ   v  vi c ả   ư i ch a gi

ế (n u có) ạ ề ủ   quy n c a SGDCK

theo quy  ị   đ nh trong ỳ k  báo cáo lý theo th mẩ   ề ủ   quy n c a SGDCK

quy tế   xong  trong kỳ  báo cáo

ế quy t quá   ặ   h n ho c có vi  ph mạ   khác theo  quy đ nhị 6 1 2 3 4 5 7

ể ệ Tiêu chí  giám sát Khác   ộ   ổ T ng c ng ộ ộ C t 1: th  hi n n i dung giám sát

ể ệ ổ ố ụ ệ ể ử ệ ộ ỳ C t 2: th  hi n t ng s  v  vi c SGD CK đã phát hi n đ  x  lý trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ụ ệ ứ ử ề ủ ẩ ạ ộ ư ế C t 3: th  hi n t ng s  v  vi c vi ph m ch a đ n m c x  lý theo th m quy n c a SGDCK

ể ệ ổ ố ụ ệ ử ề ẩ ộ C t 4: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã x  lý theo th m quy n

ố ụ ệ ồ ơ ể ử ề ộ ẩ ể ệ ổ C t 5: th  hi n t ng s  v  vi c SGDCK đã báo cáo và chuy n h  s  đ  UBCKNN x  lý theo  ề th m quy n

ộ ả ế ế ạ ặ ị ể ệ ố ụ ệ C t 6: th  hi n s  v  vi c đã gi ạ i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u có)

ố ụ ệ ư ỳ ố ụ i quy t xong trong k  báo cáo = s  v ể ệ ổ ả ế ả ố ụ ệ ư ể ỳ i quy t xong c a k  tr ệ c chuy n sang + s  v  vi c phát sinh trong k  báo cáo ­ ủ ỳ ướ ỳ ế ả ộ C t 7: th  hi n t ng s  v  vi c phát hi n nh ng ch a gi ư ệ vi c ch a gi ố ụ ệ s  v  vi c đã gi ế i quy t trong k  báo cáo

ố 11. Công b  thông tin

T ng s  thông tin

Thông tin công bố ổ đã gi

ố ổ T ng s  thông tin ậ   ế đã ti p nh n ỳ trong k  báo cáo ố ế   ả i quy t ỳ trong k  báo cáo ỳ ố S  thông   tin ch aư   ế   ả gi i quy t xong trong  k  báo cáo

2 3 ố S  thông tin ế   ả gi i quy t quá h nạ   ặ ho c có vi   ạ ph m khác   ế (n u có) 4 5

SGDCK

t

1 Thông tin công b  ố ừ t Thông tin công b  ố ừ ổ ứ t  ch c  NY/ĐKGD Thông tin công b  ố ớ ừ ổ  c  đông l n,  t ườ ộ ộ i n i b  và  ng ườ i có liên quan. ng Thông tin công b  ố ừ t  thành viên giao  ị d ch TTNY/ĐKGD Thông tin công b  ố ừ t  thành viên giao  ị d ch TTCKPS

ng

ộ

ạ ổ ứ ố Thông tin công b  ố ừ  thành viên giao  t ị ườ ị d ch th  tr TPCP ổ   T ng c ng ể ệ ộ C t 1: th  hi n lo i t ch c công b  thông tin

ể ệ ổ ế ậ ố ộ ỳ C t 2: th  hi n t ng s  thông tin SGD CK đã ti p nh n trong k  báo cáo

ể ệ ổ ộ ả ế ỳ ố C t 3: th  hi n t ng s  thông tin SGD CK đã gi i quy t trong k  báo cáo

ể ệ ổ ố ả ế ạ ạ ặ ị ế   i quy t quá h n ho c có vi ph m khác theo quy đ nh (n u ộ C t 4: th  hi n t ng s  thông tin đã gi có)

ộ ư ố ố ế ỳ ậ ả ố ế ế ậ ế i quy t xong trong k  báo cáo = s ủ ỳ ướ ỳ c chuy n sang + s  thông tin đã ti p nh n trong k   i quy t xong c a k  tr ỳ ế ả ể ệ ổ C t 5: th  hi n t ng s  thông tin đã ti p nh n nh ng ch a gi ư ả thông tin ch a gi ố báo cáo ­ s  thông tin đã gi ư ể i quy t trong k  báo cáo

ạ ộ ộ ộ ể 12. Ho t đ ng ki m soát n i b

S  l

ạ ộ Ho t đ ng Ghi chú

ố ơ ị  S  đ n v ự ệ   th c hi n ể ki m tra ố ượ   ng S  l ộ n i dung   ể ki m tra

1 2 3 ố ượ ộ ng n i dung   ệ ụ  ạ ộ ho t đ ng nghi p v ư ạ ặ   còn ch a đ t ho c ỉ ấ ầ c n ch n ch nh, rút kinh nghi mệ 4 5

ả ả

ạ

ả

ấ ấ

ộ

ạ ỳ ế ệ ụ ủ ạ ộ ộ ể ệ ổ Qu n lý thành viên Qu n lý thành viên giao  ệ ặ ị d ch đ c bi t ả Qu n lý thành viên t o  ị ườ ậ l p th  tr ng ị ẩ Th m đ nh và qu n lý  niêm y tế ầ Đ u giá, đ u th u Giám sát giao d chị ố Công b  thông tin Khác ổ T ng c ng ộ ể C t 1: th  hi n ho t đ ng chuyên môn đã ti n hành ki m tra trong k  báo cáo (các lo i này có  ể th  thay đ i theo các n i dung nghi p v  c a SGDCK)

ể ệ ổ ố ơ ể ộ ị C t 2: th  hi n t ng s  đ n v  có liên quan đã ki m tra

ể ệ ổ ể ệ ạ ộ ố ớ ạ ộ ố ộ ể ộ C t 3: th  hi n t ng s  n i dung đã ki m tra đ i v i ho t đ ng chuyên môn th  hi n t i c t 1

ể ệ ổ ư ạ ặ ầ ố ộ ế ệ ấ ộ ỉ C t 4: th  hi n t ng s  n i dung còn ch a đ t ho c c n ch n ch nh, rút kinh nghi m (n u có)

ể ệ ố ợ ể ệ ộ ổ ợ C t 5: th  hi n vi c ki m soát chuyên môn hay ph i h p khi t ng h p báo cáo

ề ấ ị ủ ế 13. Đ  xu t, ki n ngh  c a SGDCK

ủ ệ ế ị ậ ủ ­ Ý ki n đánh giá vi c tuân th  các quy đ nh c a pháp lu t

ị ế ề ấ ế ­ Đ  xu t, ki n ngh  (n u có)