Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1
Luật CK 2006 số 70/2006/QH 11
Nghị định số 14/NĐ/2007
QD 27, ngày 24/4/2007
Quyết định số 27/2007/QĐ
ban hành Quy chế tổ chức
và hoạt động công ty chứng khoán
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2
Phạm vi điều chỉnh của Luật CK
•Hoạt động chào bán CK
•Niêm yết
•Giao dịch
•Kinh doanh, đầu tư CK
•Dịch vụ về CK và TTCK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3
Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14
•Chào bán CK ra công chúng
•Niêm yết
•Công ty chứng khoán (Cty CK)
•Công ty quản lý quỹ
•Công ty đầu tư CK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4
Phạm vi điều chỉnh của QĐ 27
•Tổ chức và hoạt động của Cty CK thành
lập tại Việt Nam
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5
Đối tượng áp dụng
•Tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài đầu
tư CK và hoạt động trên TTCK
•Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt
động CK và TTCK