Ph l c 13.ụ ụ M u báo cáo tình hình ho t đ ng qu n lý danh m c đ u tẫ ạ ộ ả ụ ầ ư
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
Báo cáo tình hình ho t đ ng qu n lý danh m c đ u tạ ộ ả ụ ầ ư
(Tháng/quý/ năm)
1. Tên Công ty qu n lý qu :ả ỹ
2. Tên ngân hàng l u ký:ư
3. Tài kho n l u ký:ả ư
4. Ngày l p báo cáo:ậ
I. Thông tin chung v tình hình qu n lý danh m c đ u t .ề ả ụ ầ ư
STT Ch tiêuỉKỳ báo cáo Kỳ tr cướ Ghi chú
1 T ng s H p đ ng qu n lý đ u t đangổ ố ợ ồ ả ầ ư
th c hi nự ệ
T ch c (%)ổ ứ
Cá nhân (%)
2 T ng giá tr các H p đ ng qu n lý đ u tổ ị ợ ồ ả ầ ư
T ch c (%)ổ ứ
Cá nhân (%)
3 S h p đ ng QLDMĐT nh n thêm trongố ợ ồ ậ
kỳ
Giá tr h p đ ng QLDMĐT nh n thêmị ợ ồ ậ
trong kỳ
4 S h p đ ng QLDMĐT thanh lý trong kỳố ợ ồ
Giá tr h p đ ng QLDMĐT thanh lý trongị ợ ồ
kỳ
5 T ng s phí QLDMĐT thu đ c trong kỳổ ố ượ
6 T l phí QLDMĐT bình quân (5/2)ỷ ệ
II. Tình hình giao d ch c a ho t đ ng qu n lý danh m c đ u t trong kỳ.ị ủ ạ ộ ả ụ ầ ư
Mua Bán T ng giá tr giao d ch/t ng giá tr tàiổ ị ị ổ ị
s n qu n lý u thác bình quân ả ả ỷ
Kh i l ngố ượ Giá trịKh i l ngố ượ Giá trịKỳ này Kỳ tr cướ
III. Thông tin t ng h p v các H p đ ng qu n lý đ u tổ ợ ề ợ ồ ả ầ ư
1. Tên khách hàng:
2. Tài kho n l u ký:ả ư
STT Lo iạS l ngố ượ Giá th tr ngị ườ
t i th i đi mạ ờ ể
T ng giá trổ ị T l %/T ng giáỷ ệ ổ
tr hi n t i c aị ệ ạ ủ
báo cáo các danh m c đ uụ ầ
tư
I C phi u niêm y tổ ế ế
1
2
T ngổ
II C phi u không niêm y tổ ế ế
1
2
T ngổ
III Trái phi uế
1
2
T ngổ
IV Các lo i ch ng khoán khácạ ứ
1
2
T ngổ
V Các tài s n khácả
1
2
T ngổ
VI Ti nề
1 Ti n m tề ặ
2 TGNH
T ngổ
VII T ng giá trổ ị
c a các danhủ
m c đ u tụ ầ ư
(T ng) Giám đ c ngân hàng l u kýổ ố ư
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u)ọ ấ
(T ng) Giám đ cổ ố
Công ty qu n lý quả ỹ
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u)ọ ấ