C ng hoà xã h i ch nghĩa Vi t namộ ộ ủ ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
Đ N ĐĂNG KÝ GIAO D CH C PHI U Ơ Ị Ổ Ế
C PHI UỔ Ế .... (tên c phi u)ổ ế
Kính g i:ử Trung tâm Giao d ch ch ng khoán Hà N iị ứ ộ
I. T CH C ĐĂNG KÝ GIAO D CHỔ Ứ Ị
1. Tên t ch c đăng ký giao d ch c phi u ổ ứ ị ổ ế (đ y đ )ầ ủ :
2. Tên giao d ch:ị
3. V n đi u l : ố ề ệ
4. Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
5. Đi n tho i: Fax:ệ ạ
6. N i m tài kho n: S hi u tài kho n:ơ ở ả ố ệ ả
II. C PHI U ĐĂNG KÝ GIAO D CHỔ Ế Ị
Phát hành theo Gi y ch ng nh n đăng ký phát hành s ..., ngày.... tháng .... nămấ ứ ậ ố
.... do .......... c p ấ(n u có)ế.
1. Tên c phi u:ổ ế
2. Lo i c phi u: ạ ổ ế
3. M nh giá c phi u: đ ngệ ổ ế ồ
4. S l ng c phi u đăng ký giao d ch: c phi uố ượ ổ ế ị ổ ế
5. T l c ph n do c đông ngoài t ch c đăng ký n m gi :ỷ ệ ổ ầ ổ ổ ứ ắ ữ
- T l :...%ỷ ệ
- S l ng c đông: .... ng iố ượ ổ ườ
6. C phi u do ng i n c ngoài n m gi :ổ ế ườ ướ ắ ữ
- S l ng: .... c phi uố ượ ổ ế
- T l : ..... %ỉ ệ
III. H S KÈM THEOỒ Ơ
1. Đi u l công ty; ề ệ
1
2. B n cáo b ch;ả ạ
3. Báo cáo tài chính năm li n tr c năm đăng ký giao d ch có xác nh n c aề ướ ị ậ ủ
ki m toán;ể
4. Các tài li u khác n u có.ệ ế
IV. CAM K T C A T CH C ĐĂNG KÝ GIAO D CHẾ Ủ Ổ Ứ Ị
N u đ c ch p thu n đăng ký giao d ch c phi u t i TTGDCK Hàế ượ ấ ậ ị ổ ế ạ
N i, chúng tôi cam k t tuân th đ y đ các qui đ nh v pháp lu t ch ngộ ế ủ ầ ủ ị ề ậ ứ
khoán và th tr ng ch ng khoán. ị ườ ứ
..., ngày ... tháng ... năm ...
(tên t ch c đăng ký) ổ ứ
TM. H i đ ng qu n trộ ồ ả ị
Ch t ch H i đ ng qu n trủ ị ộ ồ ả ị
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d uọ ấ )
2
Ph l c s 01 (b). Đ n xin đăng ký giao d ch trái phi uụ ụ ố ơ ị ế
(Ban hành kèm theo Quy ch t m th i t ch c giao d ch t i TTGDCK Hà N i)ế ạ ờ ổ ứ ị ạ ộ
C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p – T do – H nh phúcộ ậ ự ạ
Đ N ĐĂNG KÝ GIAO D CH TRÁI PHI U Ơ Ị Ế
TRÁI PHI U Ế:.... (tên trái phi u)ế
Kính g i:ử Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán Hà N iị ứ ộ
I. T CH C ĐĂNG KÝ GIAO D CH TRÁI PHI UỔ Ứ Ị Ế
1. Tên t ch c đăng ký giao d ch trái phi u ổ ứ ị ế (đ y đ )ầ ủ :
2. Tên giao d ch:ị
3. V n đi u l : ố ề ệ
4. Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
5. Đi n tho i: Fax:ệ ạ
6. N i m tài kho n: S hi u tài kho n:ơ ở ả ố ệ ả
II. TRÁI PHI U ĐĂNG KÝ GIAO D CHẾ Ị
Phát hành theo Gi y ch ng nh n đăng ký phát hành s ..., ngày... tháng ....ấ ứ ậ ố
năm ... do.......... c p.ấ
1. Tên trái phi u:ế
2. Lo i trái phi u: ạ ế
3. Th i h n trái phi u: ... nămờ ạ ế
4. Kỳ h n tr lãi:ạ ả
5. Lãi su t: .... %/nămấ
6. M nh giá trái phi u: ............ đ ngệ ế ồ
7. S l ng trái phi u đã phát hành:............... trái phi u ố ượ ế ế
8. Tài s n đ m b o ả ả ả (n u có)ế:
- T ng giá tr c a tài s n đ m b o: .............. đ ngổ ị ủ ả ả ả ồ
- Giá tr tài s n đ c b o hi m: ................ đ ngị ả ượ ả ể ồ
3
- T l trái phi u đ c đ m b o: ............. % (ỷ ệ ế ượ ả ả t ng giá tr tài s n đ mổ ị ả ả
b o trên t ng giá tr trái phi u)ả ổ ị ế
9. Ph ng th c thanh toán lãi và g c trái phi u: ươ ứ ố ế
III. H S KÈM THEOỒ Ơ
1. Đi u l công ty; ề ệ
2. B n cáo b ch;ả ạ
3. Báo cáo tài chính năm li n tr c năm đăng ký giao d ch có xác nh n c aề ướ ị ậ ủ
ki m toán;ể
4. Các tài li u khác n u có.ệ ế
IV. CAM K T C A T CH C ĐĂNG KÝ GIAO D CHẾ Ủ Ổ Ứ Ị
N u đ c ch p thu n đăng ký giao d ch trái phi u t i TTGDCK Hàế ượ ấ ậ ị ế ạ
N i, chúng tôi cam k t tuân th đ y đ các qui đ nh v pháp lu t ch ngộ ế ủ ầ ủ ị ề ậ ứ
khoán và th tr ng ch ng khoán. ị ườ ứ
..., ngày ... tháng ... năm ...
(tên t ch c đăng ký) ổ ứ
TM. H i đ ng qu n tr /H i đ ng thànhộ ồ ả ị ộ ồ
viên
Ch t chủ ị
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d uọ ấ )
4
Ph l c s 02. N i dung B n cáo b chụ ụ ố ộ ả ạ
(Ban hành kèm theo Quy ch t m th i t ch c giao d ch t i TTGDCK Hà N i)ế ạ ờ ổ ứ ị ạ ộ
TRUNGTÂM GIAO D CH CH NG KHOÁN HÀ N I CH P THU N ĐĂNG KÝ CH NGỊ Ứ Ộ Ấ Ậ Ứ
KHOÁN GIAO D CH CH CÓ NGHĨA LÀ VI C ĐĂNG KÝ CH NG KHOÁN ĐÃ TH C HI NỊ Ỉ Ệ Ứ Ự Ệ
THEO CÁC QUY Đ NH C A PHÁP LU T LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý Đ M B O GIÁỊ Ủ Ậ Ả Ả
TR C A CH NG KHOÁN. M I TUYÊN B TRÁI V I ĐI U NÀY LÀ B T H P PHÁP.Ị Ủ Ứ Ọ Ố Ớ Ề Ấ Ợ
B n cáo b ch ả ạ
Công ty: ABC
(Gi y ch ng nh n ĐKKD s .... do.... c p ngày ...tháng ...năm....)ấ ứ ậ ố ấ
ĐĂNG KÝ C PHI U (TRÁI PHI U) Ổ Ế Ế
TRÊN TRUNG TÂM GIAO D CH CH NG KHOÁN HÀ N IỊ Ứ Ộ
B n cáo b ch này và tài li u b sung s đ c cung c p t i: . . . . . . . . .ả ạ ệ ổ ẽ ượ ấ ạ
Ph trách công b thông tin:ụ ố
H tên:. . . . . . . . . . . . . . . .ọS đi n tho i: . . . . . . . . .ố ệ ạ
5