Ph l c s 05Bụ ụ ố
M u CBTP_01ẫ
(Ban hành kèm theo Thông t s 17/2007/TT-BTC ngày 13 tháng 3 năm 2007 c aư ố ủ
B tr ng B Tài chính )ộ ưở ộ
C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
Gi y đăng ký chào bán trái phi uấ ế
Trái phi u:ế.... (tên trái phi u)ế
Kính g i:ử U ban Ch ng khoán Nhà n cỷ ứ ướ
I. Gi i thi u v t ch c đăng ký chào bán:ớ ệ ề ổ ứ
1. Tên t ch c đăng ký chào bán ổ ứ (đ y đ )ầ ủ :
2. Tên giao d ch:ị
3. V n đi u l : ố ề ệ
4. Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
5. Đi n tho i: Fax:ệ ạ
6. N i m tài kho n: S hi u tài kho n:ơ ở ả ố ệ ả
7. Căn c pháp lý ho t đ ng kinh doanhứ ạ ộ
- Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s ... ngày ... tháng ... năm ...ấ ứ ậ ố
- Ngành ngh kinh doanh ch y u: Mã s :ề ủ ế ố
- S n ph m/d ch v chính:ả ẩ ị ụ
- T ng m c v n kinh doanh:ổ ứ ố
II. M c đích chào bán trái phi uụ ế
III. Trái phi u đăng ký chào bán:ế
1. Tên trái phi u:ế
2. Lo i trái phi u: ạ ế
3. Th i h n trái phi u: … nămờ ạ ế
4. Kỳ h n tr lãi:ạ ả
3. M nh giá trái phi u: đ ngệ ế ồ
4. S l ng trái phi u chào bán:ố ượ ế
5. Giá bán d ki n:ự ế đ ng/trái phi uồ ế
6. S l ng trái phi u đăng ký chào bán: trái phi uố ượ ế ế
7. Th i gian d ki n chào bán: ờ ự ế
8. T l s trái phi u đăng ký chào bán thêm trên t ng s trái phi u hi n có:ỷ ệ ố ế ổ ố ế ệ
9. Th i gian đăng ký mua trái phi u d ki n: t ngày .... đ n ngày .....ờ ế ự ế ừ ế
10. Ph ng th c phân ph i ươ ứ ố (thông qua b o lãnh chào bán, đ i lý chào bán hay đ uả ạ ấ
giá):
IV. Các bên liên quan:
(T ch c b o lãnh chào bán, t v n, ki m toán...)ổ ứ ả ư ấ ể
V. Cam k t c a t ch c phát hành:ế ủ ổ ứ
Chúng tôi xin đ m b o r ng nh ng s li u trong h s này là đ y đ và đúngả ả ằ ữ ố ệ ồ ơ ầ ủ
s th t, không ph i là s li u gi ho c thi u có th làm cho ng i mua tráiự ậ ả ố ệ ả ặ ế ể ườ
phi uch u thi t h i. Chúng tôi cam k t:ế ị ệ ạ ế
Nghiên c u đ y đ và th c hi n nghiêm ch nh các văn b n pháp lu t v ch ngứ ầ ủ ự ệ ỉ ả ậ ề ứ
khoán và th tr ng ch ng khoán. Không có b t kỳ tuyên b chính th c nào v vi cị ườ ứ ấ ố ứ ề ệ
chào bán ch ng khoán trên các ph ng ti n thông tin đ i chúng tr c khi đ c Uứ ươ ệ ạ ướ ượ ỷ
ban Ch ng khoán Nhà n c c p gi y ch ng nh n đăng ký chào bán.ứ ướ ấ ấ ứ ậ
- S d ng v n huy đ ng đúng m c đích.ử ụ ố ộ ụ
- Ch u m i hình th c x lý n u vi ph m các cam k t nêu trên. ị ọ ứ ử ế ạ ế
VI. H s kèm theo:ồ ơ
1. Quy t đ nh c a Đ i h i đ ng c đông ch p thu n vi c chào bán trái phi u;ế ị ủ ạ ộ ồ ổ ấ ậ ệ ế
2. Quy t đ nh c a Đ i h i đ ng c đông thông qua ph ng án kh thi v vi c sế ị ủ ạ ộ ồ ổ ươ ả ề ệ ử
d ng v n thu đ c t đ t chào bán;ụ ố ượ ừ ợ
3. B n cáo b ch;ả ạ
4. Các báo cáo tài chính 2 năm ... (X-1 và X) có xác nh n c a ki m toán;ậ ủ ể
5. Cam k t b o lãnh chào bán (ế ả n u có);ế
6. (Các tài li u khác n u có).ệ ế
..., ngày ... tháng ... năm ...
(tên t ch c chào bán)ổ ứ
TM. h i đ ng qu n trộ ồ ả ị
Ch t ch H i đ ng qu n trủ ị ộ ồ ả ị
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d uọ ấ )