NGÂN HÀNG NHÀ N C VI T NAMƯỚ Ệ
----------------
S : 2241/NHNN-QLNHố
V/v các TCTD báo cáo ho t đ ng Sànạ ộ
giao d ch vàngị
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
--------------------
Hà N i, ngày 01 tháng 4 năm 2009ộ
Kính g i: Các t ch c tín d ngử ổ ứ ụ
Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam đang ph i h p v i các B , ngành liên quan so n th o cácướ ệ ố ợ ớ ộ ạ ả
quy đ nh qu n lý ho t đ ng Sàn giao d ch vàng. Đ t ng h p tình hình các T ch c tín d ng (TCTD)ị ả ạ ộ ị ể ổ ợ ổ ứ ụ
ho t đ ng kinh doanh liên quan đ n sàn giao d ch vàng, Ngân hàng Nhà n c yêu c u:ạ ộ ế ị ướ ầ
1. Các TCTD tr c ti p m sàn giao d ch vàngự ế ở ị
a. Báo cáo c th nh sau:ụ ể ư
- Tên Sàn giao d ch vàng, th i gian m Sàn giao d ch vàng, th i gian chính th c ho t đ ng.ị ờ ở ị ờ ứ ạ ộ
- C s , hình th c pháp lý (thành l p Công ty, b ph n tr c thu c …).ơ ở ứ ậ ộ ậ ự ộ
- Ph ng th c giao d ch, quy trình nghi p v , h ch toán k toán, qu n lý r i ro.ươ ứ ị ệ ụ ạ ế ả ủ
- S l ng khách hàng đ n th i đi m l p báo cáo (trong đó nêu rõ s l ng khách hàng làố ượ ế ờ ể ậ ố ượ
t ch c, cá nhân).ổ ứ
- Doanh s giao d ch bình quân tháng t th i đi m ho t đ ng đ n ngày l p báo cáo, doanhố ị ừ ờ ể ạ ộ ế ậ
s giao d ch ngày cao nh t, th p nh t.ố ị ấ ấ ấ
b. Cung c p tài li u có liên quan:ấ ệ
- Quy ch ho t đ ng, các quy t đ nh thành l p.ế ạ ộ ế ị ậ
- M u h p đ ng v i khách hàng.ẫ ợ ồ ớ
2. Các TCTD có ho t đ ng liên doanh, liên k t và cung c p d ch v cho sàn giao d ch vàngạ ộ ế ấ ị ụ ị
báo cáo các n i dung sau ộ
- Đ i tác tham gia m Sàn giao d ch vàng, c ch liên doanh, liên k t.ố ở ị ơ ế ế
- Vai trò c a TCTD trong t ch c, ho t đ ng Sàn giao d ch vàng.ủ ổ ứ ạ ộ ị
- Các d ch v TCTD cung c p cho ho t đ ng c a Sàn giao d ch vàng.ị ụ ấ ạ ộ ủ ị
3. Các TCTD đã nêu t i đi m 1 và đi m 2 c a công văn này ph i ch p hành nghiêm ch nhạ ể ể ủ ả ấ ỉ
các t l an toàn trong ho t đ ng theo quy đ nh hi n hành.ỷ ệ ạ ộ ị ệ
4. Tính đ n th i đi m ban hành văn b n này, Ngân hàng Nhà n c yêu c u các TCTD ch aế ờ ể ả ướ ầ ư
có ho t đ ng nêu t i đi m 1 và đi m 2 không th c hi n các ho t đ ng này cho đ n khi có văn b nạ ộ ạ ể ể ự ệ ạ ộ ế ả
h ng d n c th c a Ngân hàng Nhà n c.ướ ẫ ụ ể ủ ướ
5. Báo cáo c a các TCTD và tài li u liên quan g i v Ngân hàng Nhà n c (qua V Qu n lýủ ệ ử ề ướ ụ ả
Ngo i h i) tr c ngày 10/4/2009, báo cáo có th g i tr c theo s fax: 04.39.343.468 ho cạ ố ướ ể ử ướ ố ặ
04.39.367.692. Đ n h t ngày 10/4/2009, TCTD không g i báo cáo đ c hi u là không có các lo iế ế ử ượ ể ạ
hình ho t đ ng nêu t i đi m 1 và 2 công văn này.ạ ộ ạ ể
N i nh n:ơ ậ
- Nh trên;ư
- Ban lãnh đ o NHNN;ạ
- L u VP, QLNH.ư
KT. TH NG Đ CỐ Ố
PHÓ TH NG Đ CỐ Ố
Nguy n Văn Bìnhễ