B TH T C HÀNH CHÍNHỘ Ủ Ụ
Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chínhộ ạ ứ ả ủ ộ
______________________________
Th t c: Đ ngh thành l p chi nhánh công ty qu n lý qu ủ ụ ề ị ậ ả ỹ
- Trình t th c hi n:ự ự ệ
- Đ i v i cá nhân, t ch c:ố ớ ổ ứ
+ Công ty qu n lý qu ph i g i h s đ ngh ch p thu n l p chi nhánh đ n UBCKNNả ỹ ả ử ồ ơ ề ị ấ ậ ậ ế
+ S a đ i, b sung h s theo yêu c u ử ổ ổ ồ ơ ầ
+ Chi nhánh Công ty qu n lý qu ph i chính th c ho t đ ng trong vòng 06 tháng k tả ỹ ả ứ ạ ộ ể ừ
ngày chi nhánh đ c y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n. ượ Ủ ứ ướ ấ ậ
- Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
+ Ti p nh n, xem xét th m đ nh h sế ậ ẩ ị ồ ơ
+ Yêu c u s a đ i, b sung h s ho c gi i trình ầ ử ổ ổ ồ ơ ặ ả v n đ liên quan (n u có)ấ ề ế
+ Sau khi nh n đ c h s theo quy đ nh, trong th i h n 15 ngày, k t ngày nh n đ cậ ượ ồ ơ ị ờ ạ ể ừ ậ ượ
h s h p l và Biên b n ki m tra c s v t ch t, UBCKNN ra quy t đ nh ch p thu n l pồ ơ ợ ệ ả ể ơ ở ậ ấ ế ị ấ ậ ậ
chi nhánh công ty qu n lý qu . Tr ng h p t ch i, U ban Ch ng khoán Nhà n c ph iả ỹ ườ ợ ừ ố ỷ ứ ướ ả
tr l i b ng văn b n và nêu rõ lý doả ờ ằ ả
+ y ban Ch ng khoán Nhà n c ki m tra c s v t ch t tr s chi nhánh Công ty qu nỦ ứ ướ ể ơ ở ậ ấ ụ ở ả
lý qu tr c khi ra ỹ ướ quy t đnh ch p thu n l p chi nhánhế ị ấ ậ ậ
- Cách th c th c hi n:ứ ự ệ
+ G i H s tr c ti p t i tr s UBCKNN (b ph n m t c a)ử ồ ơ ự ế ạ ụ ở ộ ậ ộ ử
+ Ho c theo đ ng b u đi nặ ườ ư ệ
- Thành ph n, s lầ ố ượng h s :ồ ơ
- Thành ph n h s , bao g m: ầ ồ ơ ồ
+ Gi y đ ngh ch p thu n l p chi nhánh ấ ề ị ấ ậ ậ
+ Biên b n và Quy t đ nh c a H i đ ng qu n tr ho c Biên b n và Quy t đ nh c a H iả ế ị ủ ộ ồ ả ị ặ ả ế ị ủ ộ
đ ng thành viên ho c Quy t đ nh c a Ch s h u Công ty qu n lý qu v vi c l p chiồ ặ ế ị ủ ủ ở ữ ả ỹ ề ệ ậ
nhánh
+ Ph ng án ho t đ ng trong ba (03) năm đ u ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu đãươ ạ ộ ầ ạ ộ ủ ả ỹ
đ c đi u ch nh, bao g m k ho ch ho t đ ng kinh doanh chi ti t, quy trình th c hi nượ ề ỉ ồ ế ạ ạ ộ ế ự ệ
nghi p v qu n lý qu , qu n lý danh m c y thác, quy trình ki m soát n i b th c hi n t iệ ụ ả ỹ ả ụ ủ ể ộ ộ ự ệ ạ
chi nhánh d ki n l p ự ế ậ
+ B n thuy t minh c s v t ch t k thu t c a chi nhánh d ki n l p, đ m b o th cả ế ơ ở ậ ấ ỹ ậ ủ ự ế ậ ả ả ự
hi n các nghi p v kinh doanh đáp ng yêu c u theo quy đ nh c a U ban Ch ng khoánệ ệ ụ ứ ầ ị ủ ỷ ứ
Nhà n c kèm theo H p đ ng nguyên t c thuê tr s chi nhánhướ ợ ồ ắ ụ ở
+ B n sao Ch ng ch hành ngh qu n lý qu ho c H s đ ngh c p ch ng ch hànhả ứ ỉ ề ả ỹ ặ ồ ơ ề ị ấ ứ ỉ
ngh qu n lý qu , S y u lý l ch đ c xác nh n c a c quan có th m quy n c a Giámề ả ỹ ơ ế ị ượ ậ ủ ơ ẩ ề ủ
đ c chi nhánh và nh ng ng i hành ngh qu n lý qu d ki n làm vi c t i chi nhánhố ữ ườ ề ả ỹ ự ế ệ ạ
- S l ng h s : 01 b b n g cố ượ ồ ơ ộ ả ố
- Th i h n gi i quy t:ờ ạ ả ế 15 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p lể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
- Đ i t ng th c hi n th t c hành chính:ố ượ ự ệ ủ ụ T ch cổ ứ
- C quan th c hi n th t c hành chính:ơ ự ệ ủ ụ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ơ ẩ ề ế ị
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u tơ ự ế ự ệ ả ả ỹ ỹ ầ ư
ch ng khoán ứ
- K t qu th c hi n th t c hành chính:ế ả ự ệ ủ ụ Quy t đ nh hành chínhế ị
- L phíệ (n u có): ế
L phí c p phép thành l p chi nhánh công ty ch ng khoán, công ty qu n lý qu đ u tệ ấ ậ ứ ả ỹ ầ ư
ch ng khoán trong n c: 1.000.000đứ ướ
- Tên m u đ n, m u tẫ ơ ẫ ờ khai (n u có):ế
+ Ph l c 6: Gi y đ ngh ch p thu n l p chi nhánhụ ụ ấ ề ị ấ ậ ậ
+ Ph l c 5: Ph ng án ho t đ ng trong 03 năm đ u ho t đ ng c a Công ty qu n lýụ ụ ươ ạ ộ ầ ạ ộ ủ ả
qu đã đ c đi u ch nh, bao g m k ho ch ho t đ ng kinh doanh chi ti t, quy trình th cỹ ượ ề ỉ ồ ế ạ ạ ộ ế ự
hi n nghi p v qu n lý qu , qu n lý danh m c y thác, quy trình ki m soát n i b th cệ ệ ụ ả ỹ ả ụ ủ ể ộ ộ ự
hi n t i chi nhánh d ki n l pệ ạ ự ế ậ
+ Ph l c 2: B n thuy t minh c s v t ch t k thu t c a chi nhánh d ki n l p, đ mụ ụ ả ế ơ ở ậ ấ ỹ ậ ủ ự ế ậ ả
b o th c hi n các nghi p v kinh doanh đáp ng yêu c u theo quy đ nh c a U banả ự ệ ệ ụ ứ ầ ị ủ ỷ
Ch ng khoán Nhà n c ứ ướ
+ Ph l c 4: S y u lý l ch đ c xác nh n c a c quan có th m quy n c a Giám đ cụ ụ ơ ế ị ượ ậ ủ ơ ẩ ề ủ ố
chi nhánh và nh ng ng i hành ngh qu n lý qu d ki n làm vi c t i chi nhánhữ ườ ề ả ỹ ự ế ệ ạ
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chínhầ ề ệ ự ệ ủ ụ (n u có): ế
+ Yêu c u ho c đi u ki n 1: Có đ s nhân viên hành ngh qu n lý qu phù h p v iầ ặ ề ệ ủ ố ề ả ỹ ợ ớ
ph ng án kinh doanh nh ng đ m b o có ít nh t ba (03) nhân viên là ng i hành nghươ ư ả ả ấ ườ ề
qu n lý qu làm vi c t i tr s chi nhánhả ỹ ệ ạ ụ ở
+ Yêu c u ho c đi u ki n 2: Giám đ c chi nhánh đáp ng đi u ki n quy đ nh t i Kho nầ ặ ề ệ ố ứ ề ệ ị ạ ả
2, 3 Đi u 10 Quy ch t ch c và ho t đ ng c a công ty qu n lý qu ban hành kèm theoề ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC và các quy đ nh khác c a B Tài chính v ng i hành nghế ị ị ủ ộ ề ườ ề
qu n lý quả ỹ
+ Yêu c u ho c đi u ki n 3: Có tr s , trang thi t b ph c v ho t đ ng qu n lý tài s nầ ặ ề ệ ụ ở ế ị ụ ụ ạ ộ ả ả
theo quy đ nh t i Kho n 1 Đi u 3 Quy ch t ch c và ho t đ ng c a công ty qu n lý quị ạ ả ề ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
ban hành kèm theo Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ế ị
- Căn c pháp lý c a th t c hành chính:ứ ủ ủ ụ
+ Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007ậ ứ ố ệ ự
+ Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ế ị v vi c bề ệ an hành Quy ch t ch c vàế ổ ứ
ho t đ ng c a công ty qu n lý quạ ộ ủ ả ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007ệ ự
Ph l c 6. M u Gi y đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu nụ ụ ẫ ấ ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu , )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
(áp d ng cho vi c đ ngh ch p thu n l p, đóng, chi nhánh, văn phòng đ i di n, thay đ i tênụ ệ ề ị ấ ậ ậ ạ ệ ổ
Công ty, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n, t m ng ng ho t đ ng và giaoị ể ặ ụ ở ạ ệ ạ ừ ạ ộ
d ch làm thay đ i quy n s h u ho c v n góp t 10% tr lên v n đi u l Công ty qu n lý qu )ị ổ ề ở ữ ặ ố ừ ở ố ề ệ ả ỹ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
********
....,ngày... tháng... năm ...
GI Y Đ NGH CH P THU N ..... Ấ Ề Ị Ấ Ậ
Kính g i: ửy ban Ch ng khoán Nhà n cỦ ứ ướ
Chúng tôi là:
- Công ty qu n lý qu (ả ỹ tên đ y đ và chính th c c a Công ty ghi b ng ch in hoa) ầ ủ ứ ủ ằ ữ
- Gi y phép thành l p và ho t đ ng qu n lý tài s n s : ... do y ban Ch ng khoánấ ậ ạ ộ ả ả ố Ủ ứ
Nhà n c c p ngày ... tháng ... năm ...ướ ấ
- V n đi u l :ố ề ệ
- Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
- Đi n tho i: .... Fax:... ệ ạ
1) Tr ng h p l p, đóng chi nhánh, văn phòng đ i di nườ ợ ậ ạ ệ
Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c l p (đóng) chiề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ượ ậ
nhánh, văn phòng đ i di n nh sau:ạ ệ ư
- Tên và đ a ch tr s chi nhánh, văn phòng đ i di n:ị ỉ ụ ở ạ ệ
- Đi n tho i: .... fax:...ệ ạ
- N i dung, ph m vi ho t đ ngộ ạ ạ ộ :
Chúng tôi cam k t sau khi đ c phép l p (đóng) chi nhánh, văn phòng đ i di n chúng tôi sế ượ ậ ạ ệ ẽ
hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng kinh doanh theo đúng pháp lu t.ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ậ
2) Tr ng h p thay đ i tênườ ợ ổ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ i tên Công ty nhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ổ ư
sau:
- Tên cũ:
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Tên m i:ớ
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Ngày b t đ u có hi u l c:ắ ầ ệ ự
- Lý do thay đ i: ....................................................................................ổ
3) Tr ng h p thay đ i, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n ườ ợ ổ ị ể ặ ụ ở ạ ệ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chuy n tr s chínhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ể ụ ở
(chi nhánh, phòng giao d ch, văn phòng đ i di n) t i :ị ạ ệ ớ
- Đ a đi m:ị ể
- S đi n tho i, fax:ố ệ ạ
lý do đ ngh chuy n sang đ a đi m m i:.......................................................ề ị ể ị ể ớ
Chúng tôi cam k t sau khi đ i tên/ chuy n sang tr s m i, chúng tôi s hoàn t t các th t c liênế ổ ể ụ ở ớ ẽ ấ ủ ụ
quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theo đúng pháp lu t.ự ệ ạ ộ ị ứ ậ
4) Tr ng h p t m ng ng ho t đ ngườ ợ ạ ừ ạ ộ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c t m ng ngề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ượ ạ ừ
ho t đ ng trong kho ng th i gian..... ngàyạ ộ ả ờ
- Lý do đ ngh ng ng:..............................................ề ị ừ
- Ngày d ki n t m ng ngự ế ạ ừ
- Ngày d ki n tr l i ho t đ ngự ế ở ạ ạ ộ
5) Tr ng h p chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý quườ ợ ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p,ề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ậ
h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu nh sau:ợ ấ ể ổ ả ỹ ư
Lý do đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu : Chúng tôi camề ị ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
k t sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu ,ế ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
chúng tôi s hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theoẽ ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ị ứ
đúng pháp lu t.ậ
6) Tr ng h p giao d ch ho c tăng, gi m v n đi u l d n đ n vi c s h uườ ợ ị ặ ả ố ề ệ ẫ ế ệ ở ữ d i m cướ ứ
ho cặ trên m c c ph n,ứ ổ ầ v n gópố 10%, 25%, 50%, 75% v n đi u l Công ty qu n lý quố ề ệ ả ỹ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho giao d ch sau:ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ị
- Bên bán
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố bên bán
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch..... ướ ị t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki nố ượ ổ ầ ị ố ự ế chuy n nh ng ..... t ng đ ng v i.....% t l sể ượ ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch ..... t ng đ ng v i.....% t l sự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ Tr giá chuy n nh ng....(tính theo đ ng Vi t Nam)ị ể ượ ồ ệ
- Bên mua
+ Tên ng i muaườ
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch ..... ướ ị t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n mua..... ự ế t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch..... t ng đ ng v i.....% t l s h uự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n vi c tăng, gi m v n đi u l d n đ n thayề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ệ ả ố ề ệ ẫ ế
đ i quy n s h u c ph n, v n góp nh sau:ổ ề ở ữ ổ ầ ố ư
- Tr ng h p d n đ n vi c tăng t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v n ổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp tr c khi đ c tăng t l s h u c ph n, v n góp .....ố ượ ổ ầ ị ố ướ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki n n m gi sau khi đ c tăng t l s h u c ph n,ố ượ ổ ầ ị ố ự ế ắ ữ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ
v n góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uố ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
- Tr ng h p d n đ n vi c gi m t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c khi gi m t l s h u c ph n, v n góp ..... t ngướ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố ươ
đ ng v i.....% t l s h uươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n n m gi sau khi gi m t l s h u c ph n, v nự ế ắ ữ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
Chúng tôi cam k t hoàn t t các th t c giao d ch thay đ i quy n s h u c ph n, v nế ấ ủ ụ ị ổ ề ở ữ ổ ầ ố
góp ho c tăng, gi m v n đi u l theo quy đ nh c a pháp lu tặ ả ố ề ệ ị ủ ậ và ch u trách nhi m tr c phápị ệ ướ
lu t v tính chính xác, trung th c c a n i dung Gi y đ ngh này và h s g i kèm.ậ ề ự ủ ộ ấ ề ị ồ ơ ử
H s kèm theoồ ơ :
(Li t kê đ y đệ ầ ủ)
(T ng) Giám đ c Công ty qu n lý quổ ố ả ỹ
(ký, đóng d u và ghi rõ h tênấ ọ )
Ph l c 2. Các n i dung c b n c a b n thuy t minh c s v t ch t k thu t ph c vụ ụ ộ ơ ả ủ ả ế ơ ở ậ ấ ỹ ậ ụ ụ
cho ho t đ ng qu n lý quạ ộ ả ỹ
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c aế ổ ứ ạ ộ ủ Công ty qu n lý qu )ả ỹ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
_________________
…. ,ngày... tháng... năm ...
B N THUY T MINH C S V T CH T K THU T TH C HI N Ả Ế Ơ Ở Ậ Ấ Ỹ Ậ Ự Ệ
CÁC NGHI P V QU N LÝ QU , QU N LÝ DANH M C Đ U TỆ Ụ Ả Ỹ Ả Ụ Ầ Ư
(Áp d ng cho H s đ ngh c p Gi y phép thành l p và ho t đ ng qu n lý qu ; l p chiụ ồ ơ ề ị ấ ấ ậ ạ ộ ả ỹ ậ
nhánh Công ty qu n lý qu ; chuy n tr s chính, chi nhánh)ả ỹ ể ụ ở
I. Gi i thi u chung:ớ ệ
1. Tên Công ty:
2. Đ a ch tr s chính, chi nhánhị ỉ ụ ở
