1
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT
KHOA TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG
---
Số: 58/2010/ĐHKTL/TCNH-SĐH
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---
Tp.Hồ Chí Minh, ngày 12 tháng 8 năm 2010
HƯỚNG DẪN CHI TIẾT THỰC HIỆN LUẬN VĂN THẠC SĨ
CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG
Trong khi chờ đợi Trường Đại học Kinh tế-Luật ban hành hướng dẫn chi tiết về quy
trình tổ chức thực hiện luận văn thạc sĩ, được sự cho phép của Hiệu trưởng Trường Đại
học Kinh tế-Luật, Khoa Tài chính-Ngân hàng hướng dẫn một số vấn đề liên quan đến việc
thực hiện luận văn thạc sĩ chuyên ngành Kinh tế Tài chính-Ngân hàng áp dụng cho các
khóa cao học từ khóa 8 trở về trước.
Các nội dung hướng dẫn này dựa trên các căn cứ sau đây:
(i) Yêu cầu đặc thù của chuyên ngành Kinh tế Tài chính-Ngân hàng;
(ii) Các quy định về chuẩn đầu ra thạc sĩ chuyên ngành Kinh tế Tài chính-Ngân
hàng của Trường Đại học Kinh tế-Luật;
(iii) Công văn số 9787/SĐH ngày 24/10/2000 của Bộ Giáo dục và Đào tạo về việc
hướng dẫn tổ chức và quản lý đào tạo sau đại học;
(iv) Quy chế đào tạo trình độ thạc sĩ ban hành kèm theo Quyết định số 250/ĐHQG-
SĐH ngày 01/06/2001 của Giám đốc Đại học Quốc gia Tp.HCM.
Các hướng dẫn nêu trong văn bản này chỉ nhằm mục đích giúp học viên có điều kiện
nắm bắt chi tiết và cụ thể các quy định hiện hành để thuận lợi hơn trong quá trình thực
hiện. Hướng dẫn này không có giá trị thay thế các quy định của Bộ Giáo dục Đào tạo, Đại
học Quốc gia Tp.HCM liên quan đến đào tạo trình độ thạc sĩ. Trong quá trình thực hiện,
học viên vẫn phải tìm hiểu và nghiên cứu các văn bản của Bộ Giáo dục và Đào tạo, Đại
học Quốc gia Tp.HCM như đã nêu ở trên.
1. YÊU CẦU CHUNG VỀ LUẬN VĂN THẠC SĨ
Luận văn thạc sĩ là một công trình nghiên cứu, nội dung phải thể hiện được các kiến
thức về lý thuyết và thực hành trong lĩnh vực kinh tế tài chính-ngân hàng, về phương pháp
giải quyết vấn đề đã đặt ra. Các kết quả của luận văn phải chứng tỏ tác giả đã biết vận
dụng phương pháp nghiên cứu và những kiến thức tiếp thu được trong quá trình học tập
để xử lý đề tài.
Kết quả nghiên cứu trong luận văn phải là kết quả lao động của chính tác giả, chưa
được công bố trong bất cứ một công trình nghiên cứu nào.
2
Nhất thiết phải dẫn nguồn tài liệu hoặc kết quả của người khác được sử dụng trong
luận văn. Phải nêu rõ cả việc sử dụng những đề xuất hoặc kết quả của đồng tác giả (nếu
có). Nếu sử dụng tài liệu của người khác (trích dẫn bảng, biểu, công thức, đồ thị hoặc các
tài liệu, số liệu khác) mà không chú dẫn tác giả, nguồn tài liệu thì luận văn không được
duyệt để bảo vệ.
Nếu luận văn là công trình khoa học hoặc một phần công trình khoa học của một tập
thể trong đó tác giả đóng góp phần chính thì phải báo cáo và xuất trình đầy đủ các văn
bản thể hiện sự nhất trí của các thành viên trong tập thể đó với Khoa Tài chính-Ngân hàng
và Phòng Sau đại học và quản lý khoa học khi nộp luận văn.
2. THỜI HẠN HOÀN TẤT LUẬN VĂN
Học viên phải hoàn thành và bảo vệ trong thời gian không quá 03 năm kể từ ngày
được phê duyệt trúng tuyển cao học.
Việc gia hạn (nếu có) thực hiện theo quy chế hiện hành.
Lịch trình bảo vệ của các đợt bảo vệ luận văn sẽ được thông báo cụ thể tại thời điểm
công bố quyết định giao đề tài.
3. CÁC BƯỚC THỰC HIỆN LUẬN VĂN
Các bước của tiến trình thực hiện luận văn được thực hiện theo tuần tự như sau:
3.1. Học viên đăng ký tên đề tài sơ bộ với Khoa Tài chính-Ngân hàng theo thời hạn
quy định
3.2. Khoa Tài chính-Ngân hàng thành lập tiểu ban góp ý tên đề tài để góp ý cho học
viên về tên đề tài đã đăng ký sơ bộ.
3.3. Học viên đăng ký tên đề tài theo thời hạn quy định sau khi đã nghiên cứu các
góp ý của tiểu ban.
3.4. Khoa Tài chính-Ngân hàng công bố danh sách phân công người hướng dẫn dự
kiến.
3.5. Học viên trực tiếp gặp gỡ, trao đổi với người hướng dẫn để viết đề cương
nghiên cứu (có chữ ký của người hướng dẫn) và nộp cho Khoa Tài chính-Ngân
hàng theo thời hạn quy định.
3.6. Khoa Tài chính-Ngân hàng thành lập Hội đồng xét duyệt đề cương nghiên cứu
để đưa ra các góp ý.
3.7. Học viên trực tiếp gặp gỡ, trao đổi với người hướng dẫn để xác định chính thức
tên đề tài và đề cương nghiên cứu sau khi tiếp nhận góp ý của Hội đồng xét
duyệt.
3.8. Học viên nộp đề cương nghiên cứu (có chữ ký của người hướng dẫn) cho Khoa
Tài chính-Ngân hàng theo thời gian quy định.
3
3.9. Khoa Tài chính-Ngân hàng lập danh sách giao đề tài, chuyển Phòng Sau đại
học và quản lý khoa học trình Hiệu trưởng ra quyết định giao đề tài.
3.10. Học viên viết luận văn dưới sự hướng dẫn của người hướng dẫn, phải hoàn tất
luận văn theo đúng thời hạn, đảm bảo các yêu cầu về hình thức và nội dung
theo quy định. Sau khi học viên hoàn tất luận văn, có văn bản đề nghị bảo vệ
của người hướng dẫn, học viên nộp 01 cuốn luận văn (đóng bìa mềm) gửi
Phòng Sau đại học và quản lý khoa học để chuyển Khoa Tài chính-Ngân hàng
phân công người đọc phản biện sơ bộ. Các bước kế tiếp thực hiện theo quy định
sơ đồ đã công bố của Trường Đại học Kinh tế-Luật (xem quy định của Trường
Đại học Kinh tế-Luật tại Phụ lục 1 của Hướng dẫn này).
4. ĐỀ TÀI, ĐỀ CƯƠNG NGHIÊN CỨU
4.1. Nguyên tắc chung về đề tài
Đề tài luận văn xác định riêng cho từng học viên, không có sự trùng lắp.
Để tránh trùng lắp, Khoa Tài chính-Ngân hàng đã xây dựng hệ thống quản lý, theo dõi
các đề tài đã thực hiện ở Khoa Tài chính-Ngân hàng và tại các cơ sở đào tạo khác. Đề tài
sẽ không được phê duyệt nếu có đủ cơ sở cho thấy trùng lắp với các đề tài đã, đang thực
hiện.
Tên đề tài luận văn phải thể hiện nội dung một lĩnh vực nghiên cứu lựa chọn. Không
nên thực hiện nghiên cứu với đối tượng quá nhỏ về quy mô, phạm vi nghiên cứu quá hẹp
(chẳng hạn nghiên cứu hoạt động của một chi nhánh nhỏ của ngân hàng, phòng giao dịch)
hoặc quá rộng, quá lớn vượt tầm của luận văn thạc sĩ, khó khả thi trong thực tế. Khi chọn
đề tài, học viên cần lưu ý đến khả năng thu thập số liệu phục vụ cho việc nghiên cứu,
phân tích.
Tên đề tài cần rõ ràng, càng ngắn gọn càng tốt, thể hiện được bản chất của vấn đề
nghiên cứu dự kiến, tránh dùng cụm từ “Thực trạng”, “Giải pháp”, “Hoàn thiện”, “Vấn
đề”.
Tên đề tài phải phù hợp với chuyên ngành Kinh tế Tài chính-Ngân hàng.
4.2. Đề cương nghiên cứu
Đề cương nghiên cứu phải bao gồm ít nhất các nội dung cơ bản theo trình tự sau đây
4.2.1. Họ tên học viên; mã số học viên; khóa, lớp.
4.2.2. Tên đề tài; tên chuyên ngành “Kinh tế Tài chính-Ngân hàng”, mã số: 62.31.12
4.2.3. Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài
• Tính cấp thiết của đề tài: Cần phải giải thích rõ tính cấp bách của vấn đề
nghiên cứu. Nêu rõ lý do tại sao chọn đề tài và ý nghĩa của đề tài (nhằm giải
quyết vấn đề gì, đối tượng nào thụ hưởng).
4
• Tổng quan về các công trình nghiên cứu: Trình bày tổng quan về các công
trình nghiên cứu (đề tài nghiên cứu, luận án, luận văn) đã công bố trước đây có
liên quan mật thiết đến đề tài. Học viên cần điểm qua từng công trình nghiên
cứu đã công bố và chỉ rõ các hạn chế cơ bản của các công trình này từ đó đưa
ra các khác biệt, chỉ ra các vấn đề mà đề tài luận văn tập trung nghiên cứu, giải
quyết. Học viên cần nắm rõ các vấn đề người khác đã nghiên cứu để học tập
kinh nghiệm, phát triển ý tưởng nhưng tuyệt đối không được sao chép các
công trình nghiên cứu đã có.
4.2.4. Mục tiêu nghiên cứu (các kết quả cần đạt được)
• Mục tiêu đề tài phải tương thích với tên đề tài.
• Mục tiêu phải rõ ràng, cụ thể, khả thi. Mỗi mục tiêu nghiên cứu có thể làm rõ
hơn bằng các câu hỏi nghiên cứu. Mỗi câu hỏi nghiên cứu có thể có nêu ra giả
thuyết nghiên cứu (nếu có). Thông thường, các đề tài nghiên cứu định lượng
có thể có các giả thuyết (hypothesis), tuy nhiên không nhất thiết tất cả đề tài
phải có giả thuyết.
4.2.5. Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu
• Cần làm rõ đối tượng nghiên cứu (không quá rộng cũng không quá hẹp).
• Cần xác định phạm vi nghiên cứu với các giới hạn không gian (địa bàn, đơn vị,
ngành cụ thể), giới hạn thời gian (theo khả năng thu thập số liệu để phân tích,
đánh giá, .v.v.). Đối với đề tài nghiên cứu cho một đơn vị doanh nghiệp, ngân
hàng, .v.v., nhất thiết phải có so sánh với các hoặc một số đơn vị cùng ngành,
hoặc các đối thủ trong ngành, hoặc so với mức bình quân, tình hình chung của
ngành qua một số chỉ tiêu chọn lọc.
4.2.6. Phương pháp, phương pháp luận nghiên cứu
• Cần nêu rõ cơ sở lý thuyết sẽ được áp dụng cho nghiên cứu (lý thuyết nền tảng
mà học viên sẽ dựa vào đó để triển khai vấn đề nghiên cứu).
• Cần nêu rõ cách tiếp cận nghiên cứu theo loại thiết kế nghiên cứu nào để đáp
ứng được mục tiêu đề ra, trả lời được các câu hỏi nghiên cứu đặt ra hoặc kiểm
định các giả thuyết đã nêu (nếu có giả thuyết).
• Trình bày phương pháp nghiên cứu tương ứng với các thiết kế nghiên cứu và lý
thuyết lựa chọn.
Để thực hiện được các nội dung đã nêu học viên cần phải nghiên cứu tổng quan
các lý thuyết có liên quan đến đề tài, trên cơ sở đó để xác định các chỉ tiêu đo
lường, đánh giá, phân tích hoặc lựa chọn mô hình thích hợp để phân tích, đánh giá
các số liệu phát sinh trong thực tế. Khi đã nắm rõ lý thuyết dự kiến vận dụng vào
phân tích thực tiễn, thì bước tiếp theo cần làm rõ là giải trình nguồn số liệu phục vụ
phương pháp phân tích được lấy như thế nào, từ đâu.
5
Một cách rõ ràng, mạch lạc và khoa học hơn nếu học viên dự kiến khung
nghiên cứu theo logic: i. Mục tiêu; ii.Lựa chọn lý thuyết phù hợp; iii. Cách tiếp cận
(phương pháp nghiên cứu và thu thập số liệu); iv. Các phương pháp phân tích số
liệu để giải quyết các mục tiêu hay trả lời cho các câu hỏi nghiên cứu theo các nội
dung đặt ra; v. Những vấn đề phát hiện từ phân tích số liệu đáp ứng từng mục tiêu
đặt ra; vi. Những giải pháp, lời giải cụ thể cho vấn đề phát hiện.
4.2.7. Nội dung của nghiên cứu (các vấn đề cần giải quyết)
Cần xác định rõ tên các chương dự kiến (tên chương 1, tên chương 2, .v.v.) và
nêu rõ mục tiêu của từng chương.
4.2.8. Danh mục tài liệu tham khảo
Học viên cần liệu kê ra một số tài liệu tham khảo chủ yếu đã nghiên cứu để
thực hiện cho việc viết đề cương nghiên cứu. Việc sắp xếp thứ tự, trình bày danh
mục tài liệu tham khảo cần tuân thủ đúng quy định của hướng dẫn này.
4.2.9. Dự kiến kế hoạch thực hiện
Học viên cần lập kế hoạch chi tiết về tiến trình thực hiện luận văn và đề ra thời
hạn hoàn thành luận văn phù hợp với khung thời gian cho phép theo quy định.
4.2.10. Đề nghị người hướng dẫn
Học viên ghi rõ họ tên, chức danh khoa học, học vị và cơ quan công tác của
người mà học viên đề nghị làm người hướng dẫn cho học viên.
Người hướng dẫn phải có học vị tiến sĩ, tiến sĩ khoa học hoặc chức danh phó
giáo sư, giáo sư và có chuyên môn phù hợp với chuyên ngành kinh tế tài chính-
ngân hàng, am hiểu vấn đề mà học viên dự kiến nghiên cứu.
Việc phân công người hướng dẫn khoa học được thực hiện theo quy định hiện
hành của Bộ Giáo dục và Đào tạo, Đại học Quốc gia Tp.HCM.
Sau khi đã có quyết định giao đề tài, không cho phép học viên đề nghị thay đổi
người hướng dẫn trừ trường hợp người hướng dẫn có văn bản từ chối tiếp tục
hướng dẫn (nêu rõ lý do) hoặc người hướng dẫn bị truy cứu trách nhiệm hình sự
hoặc qua đời.
5. BỐ CỤC LUẬN VĂN
Số chương của mỗi luận văn tùy thuộc vào từng đề tài cụ thể nhưng thông thường gồm
những phần và chương sau:
MỞ ĐẦU: bao gồm các nội dung i. Lý do chọn đề tài; ii. Mục tiêu nghiên cứu;
iii.Đối tượng và phạm vi nghiên cứu; iv.Phương pháp, phương pháp luận nghiên
cứu; v.Tổng quan về các công trình nghiên cứu đã công bố; iv.Ý nghĩa khoa học và
thực tiễn đề tài.