v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷
liÖu luËt viÖt nam LAWDATA
QuyÕt ®Þnh
cña thèng ®èc ng©n hµng nhµ níc Sè 1 02 2/2004/Q§ -N HN N ng µy
17 th¸ng 8 n¨m 2004 VÒ viÖc ban hµnh Quy chÕ
lu ký giÊy tê cã gi¸ t¹i Ng©n hµng Nhµ n íc
T h èng ®èc Ng ©n hµn g Nhµ níc
- C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè
01/1997/QH10 ngµy 12/12/1997 vµ LuËt söa ®æi, bæ sung mét
sè ®iÒu cña LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè
10/2003/QH11 ngµy 17/6/2003;
- C¨n cø LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông sè 02/1997/QH10
ngµy 12/12/1997;
- C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§-CP ngµy 05/11/2002
cña ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ
c¬ cÊu tæ chøc bé m¸y cña Bé, c¬ quan ngang Bé;
- Theo ®Ò nghÞ cña Gi¸m ®èc Së Giao dÞch Ng©n hµng
Nhµ níc,
QuyÕt ®Þnh
§iÒu 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy Quy chÕ
lu ký giÊy tê cã gi¸ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc.
§iÒu 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15
ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng c«ng b¸o vµ thay thÕ cho QuyÕt ®Þnh
sè 171/2000/Q§-NHNN13 ngµy 25/3/2000 cña Thèng ®èc Ng©n
hµng Nhµ níc vÒ viÖc ban hµnh Quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký giÊy tê
cã gi¸ ng¾n h¹n.
§iÒu 3. Ch¸nh V¨n phßng, Gi¸m ®èc Së Giao dÞch, Vô
trëng Vô KÕ to¸n - Tµi chÝnh, Côc trëng Côc C«ng nghÖ tin
häc ng©n hµng, Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ cã liªn quan thuéc
Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Chñ tÞch Héi ®ång
qu¶n trÞ, Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c tæ chøc tÝn dông
chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
quy chÕ
lu ký GiÊy Tê Cã gi¸ t¹i Ng©n hµng Nhµ n íc
(Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 1022/2004/Q§-NHNN
ngµy 17/8/2004 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc)
C h ¬ng I. Quy ® Þ nh chung
§iÒu 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh
Quy chÕ nµy quy ®Þnh viÖc lu ký t¹i Ng©n hµng Nhµ n-
íc c¸c lo¹i giÊy tê cã gi¸ ®îc ph¸t hµnh qua Ng©n hµng
Nhµ níc vµ c¸c lo¹i giÊy tê cã gi¸ kh¸c thuéc quyÒn së
h÷u cña kh¸ch hµng sö dông ®Ó tham gia c¸c nghiÖp vô thÞ
trêng tiÒn tÖ, bao gåm: Cho vay cã b¶o ®¶m b»ng cÇm cè
giÊy tê cã gi¸, chiÕt khÊu, thÊu chi vµ cho vay qua ®ªm,
thiÕt lËp h¹n møc nî rßng, nghiÖp vô thÞ trêng më gi÷a
Ng©n hµng Nhµ níc víi c¸c tæ chøc tÝn dông; NghiÖp vô t¸i
chiÕt khÊu, cho vay gi÷a c¸c thµnh viªn thÞ trêng ®Êu
thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc.
§iÒu 2. §èi tîng tham gia lu ký
§èi tîng tham gia lu ký giÊy tê cã gi¸ t¹i Ng©n hµng
Nhµ níc lµ tæ chøc tÝn dông ho¹t ®éng theo LuËt C¸c tæ
chøc tÝn dông ®îc tham gia nghiÖp vô thÞ trêng tiÒn tÖ vµ
c¸c tæ chøc kh¸c lµ thµnh viªn thÞ trêng ®Êu thÇu tr¸i
phiÕu ChÝnh phñ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc (sau ®©y gäi chung
lµ kh¸ch hµng lu ký).
§iÒu 3. Gi¶i thÝch tõ ng÷
Trong Quy chÕ nµy c¸c tõ ng÷ díi ®©y ®îc hiÓu nh
sau:
1. GiÊy tê cã gi¸ bao gåm giÊy tê cã gi¸ ng¾n h¹n vµ
giÊy tê cã gi¸ dµi h¹n sö dông trong c¸c nghiÖp vô thÞ
trêng tiÒn tÖ gi÷a Ng©n hµng Nhµ níc víi c¸c kh¸ch hµng
lu ký do Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh.
2. Lu ký giÊy tê cã gi¸ lµ viÖc Ng©n hµng Nhµ níc
thùc hiÖn qu¶n lý, lu gi÷, b¶o qu¶n giÊy tê cã gi¸ vµ
thùc hiÖn c¸c quyÒn vÒ së h÷u giÊy tê cã gi¸ cña kh¸ch
hµng lu ký theo ®Ò nghÞ cña kh¸ch hµng lu ký.
2
3. Tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ lu ký lµ tµi kho¶n Ng©n
hµng Nhµ níc më theo yªu cÇu cña kh¸ch hµng lu ký ®Ó
h¹ch to¸n giÊy tê cã gi¸ do kh¸ch hµng lu ký.
4. GiÊy tê cã gi¸ lu ký t¹i Ng©n hµng Nhµ níc bao gåm
giÊy tê cã gi¸ do kh¸ch hµng lu ký trùc tiÕp lu ký t¹i
Ng©n hµng Nhµ níc vµ lu ký t¹i tµi kho¶n cña Ng©n hµng
Nhµ níc më t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n.
5. CÇm cè giÊy tê cã gi¸ lµ viÖc Ng©n hµng Nhµ níc
nhËn vµ thùc hiÖn phong to¶ giÊy tê cã gi¸ cña kh¸ch hµng
®ang lu ký t¹i Ng©n hµng Nhµ níc theo ®Ò nghÞ cña kh¸ch
hµng lu ký ®Ó tham gia mét sè nghiÖp vô cña thÞ trêng
tiÒn tÖ.
6. Tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ cÇm cè lµ tµi kho¶n Ng©n
hµng Nhµ níc më ®Ó h¹ch to¸n giÊy tê cã gi¸ do kh¸ch hµng
lu ký ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc cÇm cè, ký quü ®Ó tham
gia mét sè nghiÖp vô thÞ trêng tiÒn tÖ.
7. Ký quü giÊy tê cã gi¸ lµ viÖc kh¸ch hµng lu ký ®Ò
nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc cÇm cè giÊy tê cã gi¸ ®ang lu ký
t¹i Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó thiÕt lËp h¹n møc nî rßng.
8. §¨ng ký giÊy tê cã gi¸ lµ viÖc kh¸ch hµng lu ký
®¨ng ký víi Ng©n hµng Nhµ níc danh môc giÊy tê cã gi¸
®ang lu ký t¹i Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó b¸n l¹i trong nghiÖp
vô thÞ trêng më hoÆc ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc chiÕt
khÊu.
§iÒu 4. C¸c tæ chøc tÝn dông khi tham gia nghiÖp
vô thÞ trêng tiÒn tÖ víi Ng©n hµng Nhµ níc ph¶i thùc hiÖn
lu ký giÊy tê cã gi¸ t¹i Ng©n hµng Nhµ níc. ViÖc lu ký
giÊy tê cã gi¸ cña kh¸ch hµng lu ký do Së Giao dÞch vµ
Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc
Trung ¬ng thùc hiÖn.
C h ¬ng II. Quy ® Þ n h c ô thÓ
§iÒu 5. C¸c lo¹i giÊy tê cã gi¸ ®îc lu ký t¹i Ng©n
hµng Nhµ níc bao gåm:
1. TÝn phiÕu kho b¹c;
2. TÝn phiÕu Ng©n hµng Nhµ níc;
3. Tr¸i phiÕu kho b¹c;
4. Tr¸i phiÕu c«ng tr×nh Trung ¬ng;
3
5. Tr¸i phiÕu ®Çu t do Ng©n s¸ch Trung ¬ng thanh
to¸n;
6. Tr¸i phiÕu ngo¹i tÖ;
7. C«ng tr¸i;
8. C¸c lo¹i giÊy tê cã gi¸ kh¸c do Thèng ®èc Ng©n
hµng Nhµ níc quy ®Þnh trong tõng thêi kú.
§iÒu 6. §Ó tham gia lu ký giÊy tê cã gi¸, c¸c
kh¸ch hµng lu ký ph¶i lËp vµ göi Ng©n hµng Nhµ níc “§¬n
xin tham gia lu ký giÊy tê cã gi¸” theo MÉu sè 1/LK (®Ýnh
kÌm).
§iÒu 7. Lu ký giÊy tê cã gi¸
1. §èi víi giÊy tê cã gi¸ do Ng©n hµng Nhµ níc ph¸t
hµnh hoÆc lµm ®¹i lý ph¸t hµnh díi h×nh thøc ghi sæ:
a. Trêng hîp giÊy tê cã gi¸ ®ang ®îc theo dâi t¹i
Ng©n hµng Nhµ níc: Kh¸ch hµng lu ký lËp “GiÊy xin lu ký
giÊy tê cã gi¸” theo MÉu sè 2/LK (®Ýnh kÌm) kÌm chøng tõ
liªn quan göi Ng©n hµng Nhµ níc. Trªn c¬ së GiÊy xin lu
ký giÊy tê cã gi¸ cña kh¸ch hµng lu ký, Ng©n hµng Nhµ níc
tù ®éng chuyÓn giÊy tê cã gi¸ vµo tµi kho¶n giÊy tê cã
gi¸ lu ký cña kh¸ch hµng lu ký.
b. Trêng hîp kh¸ch hµng lu ký tróng thÇu mua giÊy tê
cã gi¸ trong c¸c phiªn giao dÞch do Ng©n hµng Nhµ níc tæ
chøc, Ng©n hµng Nhµ níc tù ®éng chuyÓn giÊy tê cã gi¸ ®ã
vµo tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ lu ký cña kh¸ch hµng lu ký
trõ khi kh¸ch hµng cã yªu cÇu kh¸c.
2. §èi víi giÊy tê cã gi¸ ®ang lu ký ë Trung t©m giao
dÞch chøng kho¸n:
Tríc khi sö dông giÊy tê cã gi¸ ®ang lu ký t¹i Trung
t©m giao dÞch chøng kho¸n ®Ó tham gia c¸c nghiÖp vô thÞ
trêng tiÒn tÖ víi Ng©n hµng Nhµ níc, kh¸ch hµng lu ký
thùc hiÖn chuyÓn giÊy tê cã gi¸ sang lu ký t¹i tµi kho¶n
cña Ng©n hµng Nhµ níc më t¹i Trung t©m giao dÞch chøng
kho¸n theo quy ®Þnh cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n.
Khi nhËn ®îc th«ng b¸o cña Trung t©m giao dÞch chøng
kho¸n vÒ viÖc kh¸ch hµng chuyÓn kho¶n giÊy tê cã gi¸ tõ
tµi kho¶n cña kh¸ch hµng lu ký sang tµi kho¶n cña Ng©n
hµng Nhµ níc, Ng©n hµng Nhµ níc sÏ chuyÓn giÊy tê cã gi¸
vµo tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ lu ký cña kh¸ch hµng lu ký
më t¹i Ng©n hµng Nhµ níc.
3. §èi víi giÊy tê cã gi¸ lo¹i chøng chØ kh¸c:
4
Kh¸ch hµng lu ký lËp vµ göi Ng©n hµng Nhµ níc GiÊy
xin lu ký giÊy tê cã gi¸ kÌm b¶ng kª nép giÊy tê cã gi¸
vµ toµn bé chøng chØ giÊy tê cã gi¸. Ng©n hµng Nhµ níc
tiÕp nhËn vµ lµm thñ tôc chuyÓn giÊy tê cã gi¸ vµo tµi
kho¶n giÊy tê cã gi¸ lu ký cña kh¸ch hµng lu ký.
§iÒu 8. §¨ng ký giÊy tê cã gi¸ ®Ó tham gia nghiÖp
vô chiÕt khÊu, nghiÖp vô thÞ trêng më
- Khi cã nhu cÇu chiÕt khÊu giÊy tê cã gi¸, kh¸ch
hµng lu ký göi Ng©n hµng Nhµ níc danh môc giÊy tê cã gi¸
®Ò nghÞ chiÕt khÊu theo quy ®Þnh cña Quy chÕ chiÕt khÊu,
Ng©n hµng Nhµ níc kiÓm tra, x¸c nhËn giÊy tê cã gi¸ ®ñ
®iÒu kiÖn tham gia nghiÖp vô chiÕt khÊu cho kh¸ch hµng lu
ký.
- Khi cã nhu cÇu b¸n giÊy tê cã gi¸ trong phiªn giao
dÞch nghiÖp vô thÞ trêng më, kh¸ch hµng lu ký göi danh
môc giÊy tê cã gi¸ ®¨ng ký b¸n theo quy ®Þnh cña Quy chÕ
nghiÖp vô thÞ trêng më, Ng©n hµng Nhµ níc kiÓm tra, chÊp
nhËn giÊy tê cã gi¸ ®îc tham gia giao dÞch cho kh¸ch hµng
lu ký.
§iÒu 9. CÇm cè giÊy tê cã gi¸ ®Ó vay t¸i cÊp vèn
1. Khi kh¸ch hµng lu ký ®îc Ng©n hµng Nhµ níc chÊp
thuËn cho vay cã ®¶m b¶o b»ng cÇm cè giÊy tê cã gi¸, c¨n
cø vµo c¸c chøng tõ hîp lÖ, Ng©n hµng Nhµ níc thùc hiÖn
chuyÓn giÊy tê cã gi¸ tõ tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ lu ký
cña kh¸ch hµng lu ký sang tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸ cÇm
cè.
2. Khi kh¸ch hµng lu ký hoµn thµnh nghÜa vô tr¶ nî
Ng©n hµng Nhµ níc, c¨n cø vµo chøng tõ ®· tr¶ nî vµ GiÊy
®Ò nghÞ hoµn tr¶ giÊy tê cã gi¸ cÇm cè cña kh¸ch hµng lu
ký, Ng©n hµng Nhµ níc thùc hiÖn gi¶i to¶ cÇm cè, chuyÓn
giÊy tê cã gi¸ ®ang cÇm cè sang tµi kho¶n giÊy tê cã gi¸
lu ký cña kh¸ch hµng lu ký.
5