B TH T C HÀNH CHÍNHỘ Ủ Ụ
Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chínhộ ạ ứ ả ủ ộ
______________________________
Th t c: Thành l p qu thành viên ủ ụ ậ ỹ
- Trình t th c hi n:ự ự ệ
- Đ i v i cá nhân, t ch c:ố ớ ổ ứ
+ Vi c thành l p qu thành viên do công ty qu n lý qu th c hi n theo quy đ nh và ph iệ ậ ỹ ả ỹ ự ệ ị ả
báo cáo U ban ch ng khoán Nhà n c. ỷ ứ ướ
Công ty qu n lý qu ph i g i UBCKNN h s báo cáo vi c l p qu thành viên.ả ỹ ả ử ồ ơ ệ ậ ỹ
+ Công ty qu n lý qu ph i cung c p cho các t ch c có nhu c u góp v n vào Qu thànhả ỹ ả ấ ổ ứ ầ ố ỹ
viên B n cáo b ch tóm t t. T i trang bìa b n cáo b ch ph i nêu rõ nguyên t c ho t đ ngả ạ ắ ạ ả ạ ả ắ ạ ộ
c a Qu : “ủ ỹ Qu này không ph i tuân th các quy đ nh pháp lu t đi u ch nh ho t đ ng đ uỹ ả ủ ị ậ ề ỉ ạ ộ ầ
t c a Qu đ u t ch ng khoán th c hi n chào bán ch ng ch qu ra công chúng. Vi cư ủ ỹ ầ ư ứ ự ệ ứ ỉ ỹ ệ
đ u t vào Quxy này ch phù h p v i các t ch c s n sàng ch p nh n m c r i ro caoầ ư ỉ ợ ớ ổ ứ ẵ ấ ậ ứ ủ
ti m tàng t vi c đ u t c a Qu . T ch c đ u t vào Qu này c n cân nh c k tr c khiề ừ ệ ầ ư ủ ỹ ổ ứ ầ ư ỹ ầ ắ ỹ ướ
quy t đ nh đ u tế ị ầ ư.”
+ Tr ng h p phát hi n h s đã n p UBCKNN có nh ng thông tin không chính xác, bườ ợ ệ ồ ơ ộ ữ ỏ
sót n i dung quan tr ng theo quy đ nh ph i có trong h s , ho c th y c n thi t ph i gi iộ ọ ị ả ồ ơ ặ ấ ầ ế ả ả
trình v v n đ có th gây hi u nh m ho c theo yêu c u c a UBCKNN, Công ty qu n lýề ấ ề ể ể ầ ặ ầ ủ ả
qu ph i s a đ i, b sung h s k p th i. B n s a đ i, b sung g i UBCKNN ph i có chỹ ả ử ổ ổ ồ ơ ị ờ ả ử ổ ổ ử ả ữ
ký c a nh ng ng i đã ký trong h s ho c nh ng ng i có cùng ch c danh v i nh ngủ ữ ườ ồ ơ ặ ữ ườ ứ ớ ữ
ng i đóườ
+ V n c a qu thành viên ch đ c gi i ngân sau khi có thông báo c a UBCKNN xácố ủ ỹ ỉ ượ ả ủ
nh n vi c l p qu ậ ệ ậ ỹ
- Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
Ti p nh n, xem xét h s báo cáoế ậ ồ ơ
Trong th i h n 15 ngày làm vi c, k t ngày nh n đ c đ y đ h s báo cáo l p quờ ạ ệ ể ừ ậ ượ ầ ủ ồ ơ ậ ỹ
thành viên h p l , U ban Ch ng khoán Nhà n c g i thông báo b ng văn b n xác nh nợ ệ ỷ ứ ướ ử ằ ả ậ
vi c l p ệ ậ Qu thành viên cho công ty qu n lý quỹ ả ỹ
- Cách th c th c hi n:ứ ự ệ
+ G i H s tr c ti p t i tr s UBCKNN (b ph n m t c a)ử ồ ơ ự ế ạ ụ ở ộ ậ ộ ử
+ Ho c theo đ ng b u đi nặ ườ ư ệ
- Thành ph n, s lầ ố ượng h s :ồ ơ
- Thành ph n h s , bao g m: ầ ồ ơ ồ
+ Thông báo l p Qu thành viênậ ỹ
+ Đi u l quề ệ ỹ
+ H p đ ng l u ký tài s n Qu phù h p v i Đi u l quợ ồ ư ả ỹ ợ ớ ề ệ ỹ
+ Biên b n th a thu n góp v n và danh sách các thành viên góp v n ả ỏ ậ ố ố
+ Gi y xác nh n c a Ngân hàng l u ký v quy mô v n đã huy đ ngấ ậ ủ ư ề ố ộ
+ B n Cáo b ch tóm t t c a Quả ạ ắ ủ ỹ
+ Biên b n h p và Quy t đ nh c a Đ i h i đ ng c đông và H i đ ng qu n tr , Quy tả ọ ế ị ủ ạ ộ ồ ổ ộ ồ ả ị ế
đ nh c a H i đ ng thành viên ho c ch s h u thành viên góp v n v vi c tham gia gópị ủ ộ ồ ặ ủ ở ữ ố ề ệ
v n vào Qu và c ng i đ i di n ph n v n góp theo y quy n, văn b n y quy n, b nố ỹ ử ườ ạ ệ ầ ố ủ ề ả ủ ề ả
sao h p l Gi y ch ng minh nhân dân ho c H chi u c a ng i đ i di n theo y quy nợ ệ ấ ứ ặ ộ ế ủ ườ ạ ệ ủ ề
- S l ng h s : 01 b b n g cố ượ ồ ơ ộ ả ố
- Th i h n gi i quy t:ờ ạ ả ế 15 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p lể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
- Đ i t ng th c hi n th t c hành chính:ố ượ ự ệ ủ ụ T ch cổ ứ
- C quan th c hi n th t c hành chính:ơ ự ệ ủ ụ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ơ ẩ ề ế ị
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u tơ ự ế ự ệ ả ả ỹ ỹ ầ ư
ch ng khoán ứ
- K t qu th c hi n th t c hành chính:ế ả ự ệ ủ ụ Thông báo xác nh nậ
- L phíệ (n u có): ế
L phí c p gi y phép thành l p và ho t đ ng qu thành viên (m c phí tính theo quy môệ ấ ấ ậ ạ ộ ỹ ứ
v n huy đ ng):ố ộ
+ Huy đ ng t 50 t đ n d i 150 t : l phí 10.000.000đ;ộ ừ ỷ ế ướ ỷ ệ
+ Huy đ ng t 150 t đ n d i 250 t : l phí 20.000.000đ;ộ ừ ỷ ế ướ ỷ ệ
+ Huy đ ng t 250 t tr lên: l phí 30.000.000độ ừ ỷ ở ệ
- Tên m u đ n, m u tẫ ơ ẫ ờ khai (n u có):ế
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chínhầ ề ệ ự ệ ủ ụ (n u có): ế
- Căn c pháp lý c a th t c hành chính:ứ ủ ủ ụ
+ Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007ậ ứ ố ệ ự
+ Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ế ị v vi c bề ệ an hành Quy ch t ch c vàế ổ ứ
ho t đ ng c a công ty qu n lý quạ ộ ủ ả ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007ệ ự
+ Quy t đ nh 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 v vi c ban hành Quy ch thành l p vàế ị ề ệ ế ậ
qu n lý qu đ u t ch ng khoán; hi u l c ngày 05/8/2007ả ỹ ầ ư ứ ệ ự
+ Thông t s 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 c a B Tài chính quy đ nh m c thu,ư ố ủ ộ ị ứ
ch đ thu, n p, qu n lý và s d ng phí và l phí trong lĩnh v c ch ng khoán áp d ng t iế ộ ộ ả ử ụ ệ ự ứ ụ ạ
y ban Ch ng khoán Nhà n cỦ ứ ướ