TH¤NG T¦
cña NG¢N HµNG NHµ N¦íC VIÖT NAM Sè 07/2004/TT-NHNN
ngµy 01 th¸ng 11 n¨m 2004 Söa ®æi ®iÓm 17.2 Th«ng t
08/2001/TT-NHNN ngµy 06 th¸ng 09 n¨m 2001 cña Thèng ®èc
Ng©n hµng Nhµ níc híng dÉn thùc hiÖn NghÞ ®Þnh 16/2001/N§-
CP ngµy 2 th¸ng 5 n¨m 2001 vÒ tæ chøc
vµ ho¹t ®éng cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
Ngµy 06/09/2001, Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc ®∙ ban
hµnh Th«ng t sè 08/2001/TT-NHNN híng dÉn thùc hiÖn NghÞ
®Þnh sè 16/2001/N§-CP ngµy 02/05/2001 cña ChÝnh phñ vÒ tæ
chøc vµ ho¹t ®éng cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh. Nay
Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam söa ®æi ®iÓm 17.2 Th«ng t sè
08/2001/TT-NHNN ngµy 06/09/2001 cña Thèng ®èc Ng©n hµng
Nhµ níc nh sau:
1- Thñ tôc, hå s¬ tr×nh Ng©n hµng Nhµ níc chÊp thuËn
thay ®æi:
1.1- Hå s¬ thay ®æi tªn cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh ®Ò nghÞ söa ®æi tªn cña C«ng ty cho
thuª tµi chÝnh. Tê tr×nh cÇn nªu râ lý do vµ sù cÇn thiÕt
thay ®æi;
b- Biªn b¶n vµ NghÞ quyÕt Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh vÒ viÖc ®æi tªn cña C«ng ty cho thuª
tµi chÝnh;
c- V¨n b¶n chÊp thuËn cña Tæ chøc tÝn dông cã C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh trùc thuéc; cña c¸c bªn gãp vèn trong
C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn doanh; cña c¸c bªn níc
ngoµi trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh 100% vèn níc
ngoµi.
d- Biªn b¶n, NghÞ quyÕt §¹i héi cæ ®«ng ®èi víi C«ng
ty cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn.
1.2- Hå s¬ thay ®æi møc vèn ®iÒu lÖ
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh ®Ò nghÞ thay ®æi møc vèn ®iÒu lÖ,
trong ®ã nªu râ sù cÇn thiÕt, lý do thay ®æi møc vèn ®iÒu
lÖ vµ biÖn ph¸p gi¶i quyÕt nh÷ng tån t¹i (nÕu cã) tríc
khi thay ®æi;
b- Biªn b¶n vµ NghÞ quyÕt Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh vÒ viÖc thay ®æi møc vèn ®iÒu lÖ cña
C«ng ty cho thuª tµi chÝnh;
c- V¨n b¶n chÊp thuËn thay ®æi møc vèn ®iÒu lÖ cña Tæ
chøc tÝn dông cã C«ng ty cho thuª tµi chÝnh trùc thuéc;
cña c¸c bªn gãp vèn trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn
doanh; bªn níc ngoµi trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
100% vèn níc ngoµi;
d- B¸o c¸o t×nh h×nh tæ chøc vµ ho¹t ®éng ®Õn thêi
®iÓm gÇn nhÊt cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh;
e- Ngoµi nh÷ng hå s¬ nªu trªn, C«ng ty cho thuª tµi
chÝnh cæ phÇn ph¶i göi Ng©n hµng Nhµ níc c¸c v¨n b¶n sau:
+ Biªn b¶n §¹i héi cæ ®«ng vÒ viÖc thay ®æi møc vèn
®iÒu lÖ;
+ Ph¬ng ¸n thay ®æi møc vèn ®iÒu lÖ ®∙ ®îc §¹i héi cæ
®«ng th«ng qua;
+ Danh s¸ch vµ tû lÖ vèn cæ phÇn cña c¸c cæ ®«ng lín
tríc vµ sau khi C«ng ty cho thuª tµi chÝnh thay ®æi vèn
®iÒu lÖ;
+ §¬n xin mua cæ phÇn cña c¸c cæ ®«ng lín.
1.3- Hå s¬ thay ®æi ®Þa ®iÓm ®Æt trô së chÝnh, chi
nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc chÊp thuËn
viÖc thay ®æi ®Þa ®iÓm ®Æt trô së chÝnh, chi nh¸nh, v¨n
phßng ®¹i diÖn, trong ®ã nªu râ lý do di chuyÓn ®Þa ®iÓm,
n¬i chuyÓn ®Õn, t×nh h×nh an toµn t¹i ®Þa ®iÓm míi;
b- NghÞ quyÕt Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty cho thuª tµi
chÝnh cæ phÇn, C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn doanh,
C«ng ty cho thuª tµi chÝnh trùc thuéc Tæ chøc tÝn dông cã
Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban kiÓm so¸t riªng vÒ viÖc thay ®æi
n¬i ®Æt trô së chÝnh, chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn;
c- V¨n b¶n cña Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè chÊp
thuËn cho C«ng ty cho thuª tµi chÝnh ®îc ®Æt trô së
chÝnh, chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn t¹i ®Þa ®iÓm míi;
Trêng hîp Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè kh«ng cã ý
kiÕn hoÆc chØ cã ý kiÕn sau khi Ng©n hµng Nhµ níc cã v¨n
b¶n chÊp thuËn viÖc thay ®æi n¬i ®Æt trô së chÝnh, chi
nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn t¹i ®Þa ®iÓm míi th× C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh ghi râ vµo tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi
®ång qu¶n trÞ ®Ó Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt;
d- V¨n b¶n x¸c nhËn quyÒn së h÷u hoÆc quyÒn ®îc phÐp
sö dông hîp ph¸p n¬i ®Æt trô së chÝnh, chi nh¸nh, v¨n
phßng ®¹i diÖn míi;
e- ý kiÕn cña Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè n¬i C«ng ty cho thuª tµi chÝnh dù ®Þnh
®Æt trô së chÝnh, chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn.
1.4- Hå s¬ thay ®æi néi dung, ph¹m vi vµ thêi h¹n ho¹t
®éng
2
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh ®Ò nghÞ thay ®æi néi dung, ph¹m vi vµ
thêi h¹n ho¹t ®éng, trong ®ã nªu râ lý do thay ®æi, sù
cÇn thiÕt thay ®æi vµ biÖn ph¸p gi¶i quyÕt nh÷ng tån t¹i
(nÕu cã) tríc khi thay ®æi;
b- Biªn b¶n vµ NghÞ quyÕt Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh vÒ viÖc thay ®æi néi dung, ph¹m vi vµ
thêi h¹n ho¹t ®éng;
c- V¨n b¶n chÊp thuËn cña Tæ chøc tÝn dông cã C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh cã Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban kiÓm so¸t
riªng; cña c¸c bªn gãp vèn trong C«ng ty cho thuª tµi
chÝnh liªn doanh; Bªn níc ngoµi trong C«ng ty cho thuª
tµi chÝnh 100% vèn níc ngoµi;
d- B¸o c¸o t×nh h×nh tæ chøc vµ ho¹t ®éng ®Õn thêi
®iÓm gÇn nhÊt cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh;
e- Biªn b¶n, NghÞ quyÕt §¹i héi cæ ®«ng ®èi víi C«ng
ty cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn.
1.5- Hå s¬ chuyÓn nhîng phÇn vèn gãp vît tû lÖ quy
®Þnh cña c¸c bªn trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn
doanh
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty
cho thuª tµi chÝnh liªn doanh ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ níc
chÊp thuËn viÖc chuyÓn nhîng phÇn vèn gãp cña Bªn chuyÓn
nhîng trong liªn doanh cho Bªn nhËn chuyÓn nhîng, trong
®ã nªu râ lý do chuyÓn nhîng vµ biÖn ph¸p gi¶i quyÕt
nh÷ng tån t¹i (nÕu cã) tríc khi chuyÓn nhîng;
b- Biªn b¶n häp Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty cho thuª
tµi chÝnh liªn doanh nhÊt trÝ vÒ viÖc chuyÓn nhîng vèn;
c- V¨n b¶n cña Bªn chuyÓn nhîng göi Ng©n hµng Nhµ níc
th«ng b¸o viÖc chuyÓn nhîng mét phÇn hoÆc toµn bé phÇn
vèn gãp cña m×nh trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn
doanh;
d- V¨n b¶n cña Bªn nhËn chuyÓn nhîng göi Ng©n hµng
Nhµ níc ®Ò nghÞ cho phÐp mua l¹i mét phÇn hoÆc toµn bé
phÇn vèn gãp trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh liªn doanh
cña Bªn chuyÓn nhîng;
e- Trêng hîp Bªn nhËn chuyÓn nhîng kh«ng ph¶i lµ c¸c
bªn trong liªn doanh th× tæ chøc nµy ph¶i bæ sung thªm
c¸c v¨n b¶n ®îc quy ®Þnh ®iÓm 9 Môc II Th«ng t
08/2001/TT-NHNN ngµy 06 th¸ng 09 n¨m 2001 híng dÉn thùc
hiÖn NghÞ ®Þnh 16/2001/N§-CP ngµy 02 th¸ng 05 n¨m 2001
cña ChÝnh phñ vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña C«ng ty cho
thuª tµi chÝnh.
3
1.6- Hå s¬ chuyÓn cæ phÇn cã ghi tªn vît tû lÖ quy
®Þnh cña Ng©n hµng Nhµ níc, thay ®æi tû lÖ cæ phÇn cña c¸c
cæ ®«ng lín trong C«ng ty cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn
a- Tê tr×nh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ;
b- §¬n chuyÓn nhîng cæ phÇn cña c¸c cæ ®«ng (®¬n cña
cæ ®«ng lµ ph¸p nh©n ph¶i do ngêi ®¹i diÖn hîp ph¸p cña
ph¸p nh©n ký tªn vµ ®ãng dÊu);
c- §¬n mua cæ phÇn cña c¸c cæ ®«ng, trong ®ã cam kÕt
tÝnh hîp ph¸p cña nguån vèn mua cæ phÇn, chÊp nhËn thùc
tr¹ng tµi chÝnh, ®iÒu lÖ cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
cæ phÇn vµ tu©n thñ ®Çy ®ñ c¸c qui ®Þnh cña ph¸p luËt
liªn quan ®Õn viÖc mua cæ phÇn (®¬n cña cæ ®«ng lµ ph¸p
nh©n ph¶i do ngêi ®¹i diÖn hîp ph¸p cña ph¸p nh©n ký tªn
vµ ®ãng dÊu);
d- Hå s¬ c¸c cæ ®«ng chuyÓn nhîng cæ phÇn díi 20% vèn
®iÒu lÖ;
e- C¸c v¨n b¶n kh¸c cã liªn quan ®Õn viÖc thay ®æi,
chuyÓn nhîng cæ phÇn.
1.7- Thay ®æi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh
viªn Ban kiÓm so¸t vµ Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc): ®îc thùc
hiÖn theo Quy ®Þnh vÒ Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña Héi ®ång
qu¶n trÞ, Ban kiÓm so¸t, Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) tæ chøc
tÝn dông phi ng©n hµng Ban hµnh theo QuyÕt ®Þnh 516/2003/
Q§-NHNN ngµy 26/5/2003 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc.
1.8- Tr×nh tù vµ thñ tôc xin chÊp thuËn nh÷ng thay
®æi cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
a- §èi víi C«ng ty cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn:
Hå s¬ ®îc lËp thµnh 3 bé göi Ng©n hµng Nhµ níc Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè n¬i C«ng ty cho thuª tµi chÝnh ®Æt
trô së chÝnh. Trong thêi gian tèi ®a 15 (mêi l¨m) ngµy
lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬, Ng©n hµng Nhµ níc Chi
nh¸nh tØnh, thµnh phè ph¶i cã ý kiÕn b»ng v¨n b¶n vÒ
nh÷ng ®Ò nghÞ xin thay ®æi cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh
vµ göi cho Ng©n hµng Nhµ níc (Vô C¸c ng©n hµng) kÌm 2 bé
hå s¬ cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh.
§èi víi trêng hîp t¹i ®iÓm 1.6, Ng©n hµng Nhµ níc
Chi nh¸nh ph¶i kiÓm tra viÖc chuyÓn nhîng cæ phÇn tríc
khi thay ®æi ®Ó ®¶m b¶o vèn cæ phÇn cña cæ ®«ng lµ hîp
ph¸p vµ cã v¨n b¶n chÊp thuËn cho C«ng ty cho thuª tµi
chÝnh cæ phÇn ®îc chuyÓn nhîng cæ phÇn hoÆc kh«ng chÊp
thuËn (nÕu xÐt thÊy hå s¬ kh«ng ®m bo qui ®Þnh, viÖc
thay ®æi cæ phÇn cã nguy c¬ mÊt æn ®Þnh trong ho¹t ®éng
C«ng ty Cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn). V¨n b¶n kh«ng chÊp
thuËn ph¶i nªu râ lý do.
b- §èi víi c¸c C«ng ty cho thuª tµi chÝnh kh¸c:
4
Hå s¬ ®îc lËp thµnh 2 bé göi Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt
Nam (Vô C¸c ng©n hµng). Riªng trêng hîp C«ng ty cho thuª
tµi chÝnh trùc thuéc tæ chøc tÝn dông kh«ng cã Héi ®ång
qu¶n trÞ, Ban kiÓm so¸t riªng th× thay c¸c v¨n b¶n cña
Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty cho thuª tµi chÝnh t¹i
c¸c ®iÓm 1.1.a, ®iÓm 1.2.a, ®iÓm 1.3.a vµ ®iÓm 1.4.a b»ng
v¨n b¶n cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ Tæ chøc tÝn dông
cã C«ng ty cho thuª tµi chÝnh trùc thuéc.
c- Trong thêi gian 15 (mêi l¨m) ngµy lµm viÖc kÓ tõ
ngµy nhËn ®ñ hå s¬ theo quy ®Þnh, Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ
níc sÏ xem xÐt, chÊp thuËn nh÷ng thay ®æi cña C«ng ty cho
thuª tµi chÝnh. Trêng hîp kh«ng chÊp thuËn, Ng©n hµng Nhµ
níc sÏ cã v¨n b¶n tr¶ lêi nªu râ lý do kh«ng chÊp thuËn.
d- C«ng ty cho thuª tµi chÝnh ph¶i göi b¶n ®¨ng ký
c¸c thay ®æi do c¬ quan Nhµ níc cã thÈm quyÒn cÊp (b¶n
sao cã c«ng chøng) vµ c¸c tµi liÖu kh¸c cã liªn quan tíi
Ng©n hµng Nhµ níc (Vô c¸c Ng©n hµng). §èi víi C«ng ty cho
thuª tµi chÝnh cæ phÇn ph¶i göi thªm mét bé c¸c v¨n b¶n
nªu trªn cho Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè
n¬i C«ng ty cho thuª tµi chÝnh cæ phÇn ®Æt trô së chÝnh.
1.9- Tr¸ch nhiÖm cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ
níc:
a. Vô C¸c Ng©n hµng vµ tæ chøc tÝn dông phi ng©n
hµng, Ng©n hµng Nhµ níc Chi nh¸nh tØnh, thµnh phè:
- TiÕp nhËn hå s¬ ®Ò nghÞ chÊp thuËn ®èi víi nh÷ng
thay ®æi cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh theo ®óng tr×nh
tù vµ thñ tôc ®îc quy ®Þnh t¹i ®iÓm 1 cña Th«ng t nµy;
- Phèi hîp víi c¸c Vô cã liªn quan thuéc Ng©n hµng
Nhµ níc xem xÐt tr×nh Thèng ®èc chÊp thuËn ®èi víi nh÷ng
thay ®æi cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh.
b- Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc:
- Phèi hîp vµ cung cÊp cho Vô C¸c ng©n hµng vÒ t×nh
h×nh ho¹t ®éng, ®Ò xuÊt c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn thay ®æi
cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh;
- Tæ chøc thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ®èi víi
nh÷ng thay ®æi cña C«ng ty cho thuª tµi chÝnh; xö lý theo
thÈm quyÒn vµ kiÕn nghÞ Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc xö lý
c¸c trêng hîp vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i Th«ng t nµy.
2. Th«ng t nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy kÓ tõ
ngµy ®¨ng C«ng b¸o.
3. Ch¸nh v¨n phßng, Vô trëng Vô C¸c ng©n hµng vµ tæ
chøc tÝn dông phi ng©n hµng, Thñ trëng c¸c ®¬n vÞ thuéc
Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh
tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Chñ tÞch Héi ®ång
qu¶n trÞ vµ Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c Tæ chøc tÝn dông
5