B TÀI CHÍNHỘ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố35/2019/TT-BTC Hà N iộ, ngày 12 tháng 6 năm 2019
THÔNG TƯ
S A ĐI, B SUNG M T S ĐI U C A THÔNG T S 115/2017/TT-BTC NGÀY 25Ử Ổ Ổ Ộ Ố Ề Ủ Ư Ố
THÁNG 10 NĂM 2017 H NG D N GIÁM SÁT GIAO D CH CH NG KHOÁN TRÊN THƯỚ Ẫ Ị Ứ Ị
TR NG CH NG KHOÁN VÀ THÔNG T S 116/2017/TT-BTC NGÀY 25 THÁNG 10ƯỜ Ứ Ư Ố
NĂM 2017 H NG D N CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN TH C A Y BAN CH NGƯỚ Ẫ Ủ Ủ Ủ Ứ
KHOÁN NHÀ N C ĐI V I HO T ĐNG TRONG LĨNH V C CH NG KHOÁN C AƯỚ Ố Ớ Ạ Ộ Ự Ứ Ủ
S GIAO D CH CH NG KHOÁN, TRUNG TÂM L U KÝ CH NG KHOÁN VI T NAMỞ Ị Ứ Ư Ứ Ệ
Căn c Lu t Ch ng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;ứ ậ ứ
Căn c Lu t s a đi, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;ứ ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy đnh chi ti t ứ ị ị ố ủ ủ ị ế
và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đi, b sung m t s ướ ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ ổ ộ ố
đi u c a Lu t Ch ng khoán;ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đnh s 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph s a đi, b sung ứ ị ị ố ủ ủ ử ổ ổ
m t s đi u c a Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy ộ ố ề ủ ị ị ố ủ ủ
đnh chi ti t và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đi, b ị ế ướ ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ ổ
sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán;ộ ố ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đnh s 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 c a Chính ph quy đnh v ứ ị ị ố ủ ủ ị ề
ch ng khoán phái sinh và th tr ng ch ng khoán phái sinh;ứ ị ườ ứ
Căn c Ngh đnh s 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 c a Chính ph quy đnh ch c ứ ị ị ố ủ ủ ị ứ
năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a B Tài chính;ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ộ
Theo đ ngh c a Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n c;ề ị ủ ủ ị Ủ ứ ướ
B tr ng B Tài chính ban hành Thông t s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s ộ ưở ộ ư ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên thướ ẫ ị ứ ị
tr ng ch ng khoán và Thông t s 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ng d n ườ ứ ư ố ướ ẫ
công tác giám sát tuân th c a y ban ch ng khoán Nhà n c đi v i ho t đng trong lĩnh v c ủ ủ Ủ ứ ướ ố ớ ạ ộ ự
ch ng khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam.ứ ủ ở ị ứ ư ứ ệ
Đi u 1. S a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 ề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
năm 2017 c a B tr ng B Tài chính h ng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th ủ ộ ưở ộ ướ ẫ ị ứ ị
tr ng ch ng khoán nh sau:ườ ứ ư
1. Kho n 11 Đi u 4ả ề đc s a đi nh sau:ượ ử ổ ư
“11. Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th c hi n công ầ ủ ộ ộ ề ế ả ự ệ
tác giám sát giao d ch ch ng khoán.”ị ứ
2. Kho n 1 Đi u 13ả ề đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“1. Trong vòng 02 ngày làm vi c đu tiên c a tu n ti p theo, SGDCK có trách nhi m g i ệ ầ ủ ầ ế ệ ử
UBCKNN báo cáo giám sát giao d ch tu n, g m:ị ầ ồ
a) S l nh giao d ch, k t qu giao d ch ch ng khoán trong ngày; các thông tin đnh k trong ngày ổ ệ ị ế ả ị ứ ị ỳ
giao d ch theo quy đnh t i ị ị ạ kho n 2 Đi u 33 Thông t s 155/2015/TT-BTCả ề ư ố ngày 06 tháng 10
năm 2015 c a B tr ng B Tài chính h ng d n v vi c công b thông tin trên th tr ng ủ ộ ưở ộ ướ ẫ ề ệ ố ị ườ
ch ng khoán (sau đây g i t t là Thông t s 155/2015/TT-BTC) theo n i dung quy đnh t i M u ứ ọ ắ ư ố ộ ị ạ ẫ
s 01 Ph l c I kèm theo Thông t này, ngo i tr thông tin liên quan đn kh i l ng m c a ố ụ ụ ư ạ ừ ế ố ượ ở ủ
t ng lo i ch ng khoán phái sinh (OI);ừ ạ ứ
b) K t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán tu n, thông tin báo cáo t tr ng c phi u ế ả ị ứ ầ ỷ ọ ổ ế
thành ph n trong r ch s đ ph c v công tác t ng h p, đánh giá di n bi n th tr ng theo n i ầ ổ ỉ ố ể ụ ụ ổ ợ ễ ế ị ườ ộ
dung quy đnh t i M u s 02 Ph l c I kèm theo Thông t này.”ị ạ ẫ ố ụ ụ ư
3 . Ban hành kèm theo Thông t này Ph l c I - M u s 02 Báo cáo tu n, thay th M u s 02 ư ụ ụ ẫ ố ầ ế ẫ ố
Ph l c I ban hành kèm theo Thông t s 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ng ụ ụ ư ố ướ
d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th tr ng ch ng khoán.ẫ ị ứ ị ườ ứ
4. Đi u 21ề đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“Đi u 21. Báo cáo giám sát đnh kề ị ỳ
1. Ch m nh t là 16 gi 30 phút ngày giao d ch, TTLKCK có trách nhi m g i UBCKNN thông tin ậ ấ ờ ị ệ ử
kh i l ng m cu i ngày c a ch ng khoán phái sinh.ố ượ ở ố ủ ứ
2. Trong vòng 10 ngày làm vi c đu tiên c a tháng ti p theo, TTLKCK có trách nhi m g i các ệ ầ ủ ế ệ ử
báo cáo đnh k tháng cho UBCKNN g m:ị ỳ ồ
- Báo cáo v ho t đng x lý vi ph m đi v i TVBT (M u s 06 Ph l c II).ề ạ ộ ử ạ ố ớ ẫ ố ụ ụ
- Báo cáo h tr thành viên bù tr m t kh năng thanh toán (M u s 07 Ph l c II).ỗ ợ ừ ấ ả ẫ ố ụ ụ
3. Các báo cáo đnh k quy đnh t i Đi u này đc g i nh sau:ị ỳ ị ạ ề ượ ử ư
- Thông tin kh i l ng m nh quy đnh t i kho n 1 Đi u này đc g i d i hình th c t p d ố ượ ở ư ị ạ ả ề ượ ử ướ ứ ệ ữ
li u đi n t .ệ ệ ử
- Các báo cáo đnh k quy đnh t i kho n 2 Đi u này đc l p d i hình th c văn b n và t p dị ỳ ị ạ ả ề ượ ậ ướ ứ ả ệ ữ
li u đi n t (có áp d ng ch ng trình ch ký đi n t ).”ệ ệ ử ụ ươ ữ ệ ử
Đi u 2. S a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 ề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
năm 2017 c a B tr ng B Tài chính h ng d n công tác giám sát tuân th c a y ban ủ ộ ưở ộ ướ ẫ ủ ủ Ủ
ch ng khoán Nhà n c đi v i ho t đng trong lĩnh v c ch ng khoán c a S giao d ch ứ ướ ố ớ ạ ộ ự ứ ủ ở ị
ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam nh sau:ứ ư ứ ệ ư
1. Đi u 10ề đc s a đi nh sau:ượ ử ổ ư
“Đi u 10. Báo cáo c a UBCKNNề ủ
Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th c hi n công tác ầ ủ ộ ộ ề ế ả ự ệ
giám sát tuân th theo các n i dung nêu t i Ch ng II và Ch ng III Thông t này.”ủ ộ ạ ươ ươ ư
2. B sung thêm dòng “các tr ng h p khác” vào bi u s 4.2 v x lý h s chuy n quy n s ổ ườ ợ ể ố ề ử ồ ơ ể ề ở
h u ch ng khoán ngoài h th ng giao d ch c a SGDCK c a Ph l c II ban hành kèm theo Thôngữ ứ ệ ố ị ủ ủ ụ ụ
t s 116/2017/TT-BTC.ư ố
3. B sung thêm c t 9 “t ng s h s ch a gi i quy t xong trong k báo cáo” vào bi u s 4.3 vổ ộ ổ ố ồ ơ ư ả ế ỳ ể ố ề
x lý h s th c hi n quy n c a Ph l c II ban hành kèm theo Thông t s 116/2017/TT-BTC.ử ồ ơ ự ệ ề ủ ụ ụ ư ố
Đi u 3. Hi u l c thi hànhề ệ ự
1. Thông t này có hi u l c thi hành t ngày 01 tháng 8 năm 2019.ư ệ ự ừ
2. Trong quá trình th c hi n, n u có khó khăn, v ng m c đ ngh ph n ánh k p th i v B Tài ự ệ ế ướ ắ ề ị ả ị ờ ề ộ
chính đ xem xét, gi i quy t./.ể ả ế
N i nh n:ơ ậ
- Th t ng, các Phó Th t ng Chính ph ;ủ ướ ủ ướ ủ
- Văn phòng Qu c h i;ố ộ
- Văn phòng T ng Bí th ;ổ ư
- Văn phòng Ch t ch n c;ủ ị ướ
- Văn phòng T và các ban c a Đng;Ư ủ ả
- Văn phòng Ban ch đo T v phòng ch ng tham nhũng;ỉ ạ Ư ề ố
- Các B , c quan ngang B ; c quan thu c Chính ph ;ộ ơ ộ ơ ộ ủ
- Tòa án Nhân dân t i cao;ố
- Vi n Ki m sát Nhân dân t i cao;ệ ể ố
- Ki m toán Nhà n c;ể ướ
- UBND, HĐND các t nh, thành ph tr c thu c T ;ỉ ố ự ộ Ư
- Công báo;
- Website Chính ph ;ủ
- C c ki m tra văn b n-B T pháp;ụ ể ả ộ ư
- Các đn v thu c B Tài chính;ơ ị ộ ộ
- Website B Tài chính, UBCK;ộ
- L u: VT, UBCK (300b).ư
KT. B TR NGỘ ƯỞ
TH TR NGỨ ƯỞ
Hu nh Quang H iỳ ả
PH L C 01Ụ Ụ
M U S 02. BÁO CÁO TU N Ẫ Ố Ầ
(Ban hành kèm theo Thông t s 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 6 năm 2019 c a B tr ng Bư ố ủ ộ ưở ộ
Tài chính)
S GIAO D CH Ở Ị
CH NG KHOÁN…Ứ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố /SGDCK- …. , ngày tháng năm 20….
BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN …/20…..
1. Báo cáo k t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán ... /20ế ả ị ứ …….
TT
Mã c nhả
báo theo
tiêu chí
D u hi uấ ệ
giao d chị
b t th ngấ ườ
Mã ch ngứ
khoán giao
d chị
Ngày giao
d chịNgày b tắ
đu x lýầ ử Tình trạng
x lửý
1 2 3 4 5 6 7
Ghi chú:
- D u hi u giao d ch b t th ng: theo H th ng tiêu chí giám sát giao d ch b t th ng do S ấ ệ ị ấ ườ ệ ố ị ấ ườ ở
Giao d ch Ch ng khoán ban hành.ị ứ
2. Báo cáo t tr ng c phi u thành ph n trong r ch sỷ ọ ổ ế ầ ổ ỉ ố
Ngày/mã ch ng ứ
khoánC ổphi u 1ếC ổphi u 2ế…. C ổphi u 29ếC ổphi u 30ế
1 2 3 4 5 6
- Bi u này đc l p và báo cáo hàng tu n.ể ượ ậ ầ
N i nh n:ơ ậ
- Nh trên;ư
- L u……..ư
T NG GIÁM ĐC S GIAO D CH CH NG KHOÁNỔ Ố Ở Ị Ứ