Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại
hối trên thị trường trong nước đối với tổ chức tín
dụng phi ngân hàng
Thông tin
Lĩnh vực thống kê:
Hoạt động ngoại hối
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):
không
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng
Cơ quan phối hợp (nếu có):
Vụ Quản lý Ngoại hối
Cách thức thực hiện:
Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính
Thời hạn giải quyết:
30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ bộ hồ sơ hợp lệ
Đối tượng thực hiện:
Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:
Không
Kết quả của việc thực hiện TTHC:
Văn bản xác nhận
Các bước
Tên bước Mô tả bước
Các tổ chức tín dụng phi ngân hàng khi có nhu cầu xác nhận đăng ký
hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước, phải 1. Bước 1 gửi đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát
ngân hàng) bộ hồ sơ theo quy định;
2. Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thẩm định hồ sơ;
Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ
của tổ chức tín dụng phi ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 3. Bước 3
cấp Giấy xác nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối
hoặc từ chối cấp Giấy xác nhận. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà
Tên bước Mô tả bước
nước Việt Nam có văn bản nêu rõ lý do.
Hồ sơ
Thành phần hồ sơ
1. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối;
Phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước, trong
đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các
biện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro được Đại hội cổ đông (trường hợp đang xin 2. phép thành lập) hoặc Hội đồng quản trị thông qua; Biên bản và Nghị quyết họp Hội
đồng quản trị, Đại hội cổ đông (đối với trường hợp đang xin phép thành lập) thông
qua phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối;
Văn bản tóm tắt về tình hình trang thiết bị và cơ sở vật chất để thực hiện cung ứng
dịch vụ ngoại hối và các giấy tờ chứng minh đã đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ
3. sở vật chất. Trường hợp không có giấy tờ chứng minh về trang thiết bị và cơ sở vật
chất thì phải có cam kết của Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người được ủy
quyền) về việc đã đáp ứng đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất;
Thành phần hồ sơ
Văn bằng, chứng chỉ và thông tin về trình độ, năng lực và khả năng về nhân sự của 4. đội ngũ điều hành và thực hiện các nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối.
Báo cáo tài chính năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối 5. đã được kiểm toán bới một tổ chức kiểm toán độc lập.
Số bộ hồ sơ:
01bộ
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định
Đơn đề nghị xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng Thông tư số 03/2008/TT- 1. dịch vụ ngoại hối NHNN...
Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định
Nội dung Văn bản qui định
Có phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị
trường trong nước được Đại hội cổ đông (trường hợp đang Thông tư số xin phép thành lập) hoặc Hội đồng quản trị thông qua, trong 03/2008/TT- 1. đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng NHNN... dịch vụ ngoại hối và các biện pháp kiểm soát, phòng ngừa
rủi ro;
Thông tư số Có trang thiết bị và điều kiện vật chất đáp ứng được yêu cầu 2. 03/2008/TT- thực hiện các dịch vụ ngoại hối trong nước; NHNN...
Có đủ cán bộ am hiểu về hoạt động ngoại hối, được đào tạo Thông tư số
3. về nghiệp vụ ngoại hối và quản lý rủi ro kinh doanh ngoại 03/2008/TT-
NHNN... hối;
Thông tư số Kinh doanh có lãi trong năm liền kề năm đăng ký hoạt động 03/2008/TT- 4. cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước. NHNN...
