Ph l c s 02. N i dung B n cáo b chụ ụ ố ộ ả ạ
(Ban hành kèm theo Quy ch t m th i t ch c giao d ch t i TTGDCK Hàế ạ ờ ổ ứ ị ạ
N i)ộ
TRUNGTÂM GIAO D CH CH NG KHOÁN HÀ N I CH P THU N ĐĂNG KÝ CH NGỊ Ứ Ộ Ấ Ậ Ứ
KHOÁN GIAO D CH CH CÓ NGHĨA LÀ VI C ĐĂNG KÝ CH NG KHOÁN ĐÃ TH C HI NỊ Ỉ Ệ Ứ Ự Ệ
THEO CÁC QUY Đ NH C A PHÁP LU T LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý Đ M B O GIÁỊ Ủ Ậ Ả Ả
TR C A CH NG KHOÁN. M I TUYÊN B TRÁI V I ĐI U NÀY LÀ B T H P PHÁP.Ị Ủ Ứ Ọ Ố Ớ Ề Ấ Ợ
B n cáo b ch ả ạ
Công ty: ABC
(Gi y ch ng nh n ĐKKD s .... do.... c p ngày ...tháng ...năm....)ấ ứ ậ ố ấ
ĐĂNG KÝ C PHI U (TRÁI PHI U) Ổ Ế Ế
TRÊN TRUNG TÂM GIAO D CH CH NG KHOÁN HÀỊ Ứ
N IỘ
B n cáo b ch này và tài li u b sung s đ c cung c p t i: . . . . . . . . .ả ạ ệ ổ ẽ ượ ấ ạ
Ph trách công b thông tin:ụ ố
H tên:. . . . . . . . . . . . . . . .ọS đi n tho i: . . . . . . . . .ố ệ ạ
(trang bìa)
Công ty: ABC
(Gi y ch ng nh n ĐKKD s .... do.... c p ngày ...tháng ...năm ....)ấ ứ ậ ố ấ
ĐĂNG KÝ C PHI U (TRÁI PHI U) Ổ Ế Ế
TRÊN TRUNG TÂM GIAO D CH CH NG KHOÁN HÀỊ Ứ
N IỘ
Tên c phi u/trái phi u:ổ ế ế
Th i gian đáo h n ờ ạ (đ i v i trái phi u)ố ớ ế :
Lãi su t ấ(đ i v i trái phi u)ố ớ ế :
M nh giá:ệ
T ng s l ng đăng ký:ổ ố ượ
T ng giá tr đăng ký: ổ ị
T CH C KI M TOÁN:Ổ Ứ Ể
CÔNG TY :.......... (ghi rõ đ a ch tr s chính, s đi n tho i, s faxị ỉ ụ ở ố ệ ạ ố
giao d chị)
..............
T CH C T V N Ổ Ứ Ư Ấ (n u có):ế
CÔNG TY :.......... (ghi rõ đ a ch tr s chính, s đi n tho i, s faxị ỉ ụ ở ố ệ ạ ố
giao d chị)
..............
(trang bìa)
M C L CỤ Ụ
Trang
Nh ng ng i ch u trách nhi m chính đ i v i n i dung B n cáoữ ườ ị ệ ố ớ ộ ả
b chạ
Các khái ni mệ
Tình hình và đ c đi m c a t ch c đăng kýặ ể ủ ổ ứ
Ch ng khoán đăng kýứ
Các đ i tác liên quan t i vi c đăng kýố ớ ệ
Các nhân t r i ro nh h ng đ n giá c ch ng khoán đăng kýố ủ ả ưở ế ả ứ
Ph l cụ ụ
N I DUNG B N CÁO B CHỘ Ả Ạ
1. NH NG NG I CH U TRÁCH NHI M CHÍNH Đ I V I N IỮ ƯỜ Ị Ệ Ố Ớ Ộ
DUNG B N CÁO B CH Ả Ạ
1. T ch c đăng kýổ ứ
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Ch c v : Ch t ch H i đ ng qu nứ ụ ủ ị ộ ồ ả
trị
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Ch c v : Giám đ c (T ng giám đ c)ứ ụ ố ổ ố
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Ch c v : K toán tr ngứ ụ ế ưở
Chúng tôi đ m b o r ng các thông tin và s li u trong B n cáoả ả ằ ố ệ ả
b ch này là phù h p v i th c t mà chúng tôi đ c bi t, ho c đã đi u tra,ạ ợ ớ ự ế ượ ế ặ ề
thu th p m t cách h p lý.ậ ộ ợ
2.T ch c t v n ổ ứ ư ấ (n u có)ế
Đ i di n theo pháp lu t: Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . ạ ệ ậ
Ch c v : . . . . . . . . . . . . . . . ứ ụ
B n cáo b ch này là m t ph n c a h s xin đăng ký giao d ch cả ạ ộ ầ ủ ồ ơ ị ổ
phi u/trái phi u do ế ế (tên t ch c t v n)ổ ứ ư ấ tham gia l p trên c s h p đ ngậ ơ ở ợ ồ
t v n v i ư ấ ớ (tên t ch c đăng ký).ổ ứ Chúng tôi đ m b o r ng vi c phân tích,ả ả ằ ệ
đánh giá và l a ch n ngôn t trên B n cáo b ch này đã đ c th c hi nự ọ ừ ả ạ ượ ự ệ
m t cách h p lý và c n tr ng d a trên c s các thông tin và s li u doộ ợ ẩ ọ ự ơ ở ố ệ
(tên t ch c đăng ký)ổ ứ cung c p.ấ
2. CÁC KHÁI NI MỆ
(Nh ng t , nhóm t vi t t t ho c khó hi u, ho c có th gây hi u l mữ ừ ừ ế ắ ặ ể ặ ể ể ầ
đ c th hi n trong b n cáo b ch c n ph i đ nh nghĩa)ượ ể ệ ả ạ ầ ả ị
3. TÌNH HÌNH VÀ Đ C ĐI M C A T CH C ĐĂNG KÝẶ Ể Ủ Ổ Ứ
Tóm t t quá trình hình thành và phát tri nắ ể
Danh sách c đông sáng l p và t l c ph n n m gi ổ ậ ỉ ệ ổ ầ ắ ữ (nêu các qui đ nhị
v h n ch chuy n nh ng còn hi u l c);ề ạ ế ể ượ ệ ự (không yêu c u đ i v iầ ố ớ
đăng ký trái phi u) ế
Danh sách nh ng công ty m và công ty con c a t ch c xin đăng ký,ữ ẹ ủ ổ ứ
nh ng công ty mà t ch c đăng ký đang n m gi quy n ki m soátữ ổ ứ ắ ữ ề ể
ho c c ph n chi ph i, nh ng công ty n m quy n ki m soát ho cặ ổ ầ ố ữ ắ ề ể ặ
c ph n chi ph i đ i v i t ch c đăng ký; ổ ầ ố ố ớ ổ ứ (không yêu c u đ i v iầ ố ớ
đăng ký trái phi u) ế
Ho t đ ng kinh doanh ạ ộ
4.1. S n ph m, d ch v chínhả ẩ ị ụ
4.2. K ho ch phát tri n kinh doanhế ạ ể
Báo cáo k t qu ho t đ ng kinh doanh trong năm g n nh tế ả ạ ộ ầ ấ
5.1. K t qu ho t đ ng kinh doanhế ả ạ ộ
Ch tiêuỉNăm X
* Đ i v i t ch c không ph i làố ớ ổ ứ ả
t ch c tín d ng và t ch c tàiổ ứ ụ ổ ứ
chính phi ngân hàng:
T ng giá tr tài s nổ ị ả
Doanh thu thu nầ
L i nhu n t ho t đ ng kinhợ ậ ừ ạ ộ
doanh
L i nhu n khácợ ậ
L i nhu n tr c thuợ ậ ướ ế
L i nhu n sau thuợ ậ ế
T l l i nhu n tr c t cỷ ệ ợ ậ ả ổ ứ
T l tr c t cỷ ệ ả ổ ứ
* Đ i v i t ch c tín d ng và tố ớ ổ ứ ụ ổ
ch c tài chính phi ngân hàng:ứ
T ng giá tr tài s nổ ị ả
Doanh thu
Thu và các kho n ph i n pế ả ả ộ
L i nhu n tr c thuợ ậ ướ ế
L i nhu n sau thuợ ậ ế
T l l i nhu n tr c t cỷ ệ ợ ậ ả ổ ứ
T l tr c t cỷ ệ ả ổ ứ