M u CBTT-09ẫ
(Ban hành kèm theo Thông t s 38/2007/TT-BTCư ố
ngày 18/4/2007 c a B tr ng B Tài chính h ng d n v vi c Công b thông tinủ ộ ưở ộ ướ ẫ ề ệ ố
trên th tr ng ch ng khoán)ị ườ ứ
BÁO CÁO V TÌNH HÌNH VÀ K T QU HO T Đ NG Đ U TỀ Ế Ả Ạ Ộ Ầ Ư
C A QU Đ I CHÚNG/CÔNG TY Đ U T CH NG KHOÁN Đ I CHÚNGỦ Ỹ Ạ Ầ Ư Ứ Ạ
(Tháng, Quý, Năm)
1. Tên Công ty qu n lý qu :ả ỹ
2. Tên Ngân hàng giám sát:
3. Tên Qu đ i chúng/ Công ty đ u t ch ng khoán đ i chúng:ỹ ạ ầ ư ứ ạ
4. Ngày l p báo cáo:ậ
Đ n v tính: ….VNDơ ị
ST
T
CH TIÊUỈKỲ BÁO CÁO KỲ TR CƯỚ
I Thu nh p t ho t đ ng đ u tậ ừ ạ ộ ầ ư
1 C t c đ c nh nổ ứ ượ ậ
2 Lãi đ c nh nượ ậ
3 Ti n thu đ cề ượ t vi c phát hành ch ng ch qu trongừ ệ ứ ỉ ỹ
kỳ (qu m )ỹ ở
II Chi phí
1 Phí qu n lý qu ả ỹ
2 Phí l u ký, giám sátư
3 Các lo i chi phí khácạ
4 Ti n chi tr cho vi c mua l i ch ng ch qu trong kỳề ả ệ ạ ứ ỉ ỹ
(qu m )ỹ ở
III Thu nh p ròng t ho t đ ng đ u t (I-II)ậ ừ ạ ộ ầ ư
IV Lãi (l ) t ho t đ ng đ u tỗ ừ ạ ộ ầ ư
1 Lãi (l ) th c t phát sinh t ho t đ ng đ u tỗ ự ế ừ ạ ộ ầ ư
2 Thay đ i v giá tr c a các kho n đ u t trong kỳổ ề ị ủ ả ầ ư
V Thay đ i c a giá tr tài s n ròng c a qu do cácổ ủ ị ả ủ ỹ
ho t đ ng đ u t trong kỳ (III + IV)ạ ộ ầ ư
(T ng) Giám đ cổ ố
Ngân hàng giám sát
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u)ọ ấ
Ngày...... tháng......năm.........
(T ng) Giám đ cổ ố
(Ký, ghi rõ h tên,ọ
đóng d u)ấ
Công ty qu n lý qu /Công ty đ u tả ỹ ầ ư
ch ng khoán đ i chúngứ ạ
(Ký, ghi rõ h tên và đóng d u)ọ ấ