B TH T C HÀNH CHÍNHỘ Ủ Ụ
Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chínhộ ạ ứ ả ủ ộ
______________________________
Th t c: Đ ngh ch p thu n giao d ch làm thay đ i quy n s h u c ph n ho củ ụ ề ị ấ ậ ị ổ ề ở ữ ổ ầ ặ
ph n v n góp chi m t 10% tr lên v n đi u l đã góp c a công ty qu n lý quầ ố ế ừ ở ố ề ệ ủ ả ỹ
- Trình t th c hi n:ự ự ệ
- Đ i v i cá nhân, t ch c:ố ớ ổ ứ
+ Khi có giao d ch làm thay đ i quy n s h u c ph n ho c ph n v n góp d i đây trongị ổ ề ở ữ ổ ầ ặ ầ ố ướ
Công ty qu n lý qu ph i đ c y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n:ả ỹ ả ượ Ủ ứ ướ ấ ậ
(i) T ch c, cá nhân n m gi d i 10%, 25%, 50%, 75% v n c ph n, v n góp c aổ ứ ắ ữ ướ ố ổ ầ ố ủ
Công ty qu n lý qu có ý đ nh th c hi n mua vào đ n m gi t 10%, 25%, 50%,ả ỹ ị ự ệ ể ắ ữ ừ
75% tr lên v n c ph n, v n góp c a Công ty qu n lý quở ố ổ ầ ố ủ ả ỹ
(ii) T ch c, cá nhân n m gi t 10%, 25%, 50%, 75% tr lên v n c ph n, v n gópổ ứ ắ ữ ừ ở ố ổ ầ ố
c a Công ty qu n lý qu có ý đ nh th c hi n bán c ph n ho c ph n v n góp đủ ả ỹ ị ự ệ ổ ầ ặ ầ ố ể
s h u d i 10%, 25%, 50%, 75%ở ữ ướ v n c ph n, v n góp c a Công ty qu n lý quố ổ ầ ố ủ ả ỹ
+ Công ty qu n lý qu g i h s đ ngh ch p thu n giao d ch đ n UBCKNả ỹ ử ồ ơ ề ị ấ ậ ị ế
+ S a đ i, b sung h s và gi i trình theo yêu c u (n u có)ử ổ ổ ồ ơ ả ầ ế
+ Tr ng h p Công ty qu n lý qu không ph i là công ty đ i chúng, t i thi u 15 ngàyườ ợ ả ỹ ả ạ ố ể
tr c khi th c hi n giao d ch, t ch c, cá nhân tham gia giao d ch ph i thông qua Công tyướ ự ệ ị ổ ứ ị ả
qu n lý qu đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho giao d chả ỹ ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ị
Trong vòng 03 ngày sau khi các giao d ch đ c th c hi n, Công ty qu n lý qu ph i báoị ượ ự ệ ả ỹ ả
cáo k t qu giao d ch cho y ban Ch ng khoán Nhà n c v t l n m gi c a các bênế ả ị Ủ ứ ướ ề ỷ ệ ắ ữ ủ
th c hi n giao d ch.ự ệ ị
+ Tr ng h p Công ty qu n lý qu là công ty đ i chúng, t ch c, cá nhân có ý đ nh th cườ ợ ả ỹ ạ ổ ứ ị ự
hi n mua vào c phi u d n đ n vi c s h u t 25% tr lên s c phi u có quy n bi uệ ổ ế ẫ ế ệ ở ữ ừ ở ố ổ ế ề ể
quy t đang l u hành ph i th c hi n thông qua hình th c chào mua công khai theo quyế ư ả ự ệ ứ
đ nh t i Đi u 32 Lu t Ch ng khoán và quy đ nh c a B Tài chính v vi c mua, bán l i cị ạ ề ậ ứ ị ủ ộ ề ệ ạ ổ
phi u và m t s tr ng h p phát hành thêm c phi u c a công ty đ i chúng đ ng th iế ộ ố ườ ợ ổ ế ủ ạ ồ ờ
th c hi n các th t c quy đ nh đ i v i công ty qu n lý qu không ph i là công ty đ i chúngự ệ ủ ụ ị ố ớ ả ỹ ả ạ
(báo cáo UBCKNN tr c và sau khi th c hi n giao d ch)ướ ự ệ ị
- Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
+ Ti p nh n, xem xét th m đ nh h sế ậ ẩ ị ồ ơ
+ Yêu c u s a đ i, b sung h s ho c gi i ầ ử ổ ổ ồ ơ ặ ả trình v n đ liên quan (n u có)ấ ề ế
Trong th i h n 15 ngày, k t ngày nh n đ c đ y đ h s h p l , U ban Ch ng khoánờ ạ ể ừ ậ ượ ầ ủ ồ ơ ợ ệ ỷ ứ
Nhà n c ra quy t đ nh ch p thu n giao d ch làm thay đ i quy n s h u ho c ph n v nướ ế ị ấ ậ ị ổ ề ở ữ ặ ầ ố
góp trong Công ty qu n lý qu . Tr ng h p t ch i, U ban Ch ng khoán Nhà n c ph iả ỹ ườ ợ ừ ố ỷ ứ ướ ả
tr l i b ng văn b n và nêu rõ lý do.ả ờ ằ ả
- Cách th c th c hi n:ứ ự ệ
+ G i H s tr c ti p t i tr s UBCKNN (b ph n m t c a)ử ồ ơ ự ế ạ ụ ở ộ ậ ộ ử
+ Ho c theo đ ng b u đi nặ ườ ư ệ
- Thành ph n, s lầ ố ượng h s :ồ ơ
- Thành ph n h s , bao g m: ầ ồ ơ ồ
+ Gi y đ ngh ch p thu n chuy n nh ng c ph n, v n gópấ ề ị ấ ậ ể ượ ổ ầ ố
+ H p đ ng nguyên t c v vi c chuy n nh ng c ph n ho c ph n v n góp gi a cácợ ồ ắ ề ệ ể ượ ổ ầ ặ ầ ố ữ
bên tham gia giao d chị
+ S y u lý l ch đ c xác nh n c a c quan có th m quy n kèm theo b n sao h p lơ ế ị ượ ậ ủ ơ ẩ ề ả ợ ệ
Gi y Ch ng minh th nhân dân ho c H chi u còn hi u l c c a c đông, thành viên gópấ ứ ư ặ ộ ế ệ ự ủ ổ
v n bên mua trong tr ng h p c đông, thành viên góp v n bên mua là cá nhân; b n saoố ườ ợ ổ ố ả
Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh đ i v i tr ng h p c đông, thành viên góp v n bênấ ứ ậ ố ớ ườ ợ ổ ố
mua là t ch cổ ứ
+ Tài li u ch ng minh năng l c tài chính c a các c đông, thành viên góp v n bên muaệ ứ ự ủ ổ ố
theo quy đ nh ị
+ Tài li u xác th c các c đông, thành viên góp v n bên mua đáp ng quy đ nh t iệ ự ổ ố ứ ị ạ
Kho n 7, 8 Đi u 3 Quy ch t ch c và ho t đ ng công ty qu n lý qu (ả ề ế ổ ứ ạ ộ ả ỹ Các cá nhân đang
và đã t ng b truy c u trách nhi m hình s ; đã t ng b k t án v các t i xâm ph m sừ ị ứ ệ ự ừ ị ế ề ộ ạ ở
h u, xâm ph m an ninh qu c gia, các t i danh trong lĩnh v c tài chính, ngân hàng, b oữ ạ ố ộ ự ả
hi m ho c b Tòa án c m hành ngh kinh doanh; đã t ng b k t án v các t i ph m trongể ặ ị ấ ề ừ ị ế ề ộ ạ
lĩnh v c khác và các t ch c mà cá nhân đó là c đông l n nh t, thành viên góp v n l nự ổ ứ ổ ớ ấ ố ớ
nh t không đ c tham gia góp v n thành l p, mua c ph n v t quá 5% v n đi u l ho cấ ượ ố ậ ổ ầ ượ ố ề ệ ặ
ph n v n góp có quy n bi u quy t c a Công ty qu n lý qu ; T ch c theo quy đ nh t iầ ố ề ể ế ủ ả ỹ ổ ứ ị ạ
Đi m a Kho n 4 Đi u 13 Lu t Doanh nghi p không đ c mua c ph n, góp v n vàoể ả ề ậ ệ ượ ổ ầ ố
Công ty qu n lý quả ỹ).
- S l ng h s : 01 b b n g cố ượ ồ ơ ộ ả ố
- Th i h n gi i quy t:ờ ạ ả ế 15 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p lể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
- Đ i t ng th c hi n th t c hành chính:ố ượ ự ệ ủ ụ T ch cổ ứ
- C quan th c hi n th t c hành chính:ơ ự ệ ủ ụ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ơ ẩ ề ế ị
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u tơ ự ế ự ệ ả ả ỹ ỹ ầ ư
ch ng khoán ứ
- K t qu th c hi n th t c hành chính:ế ả ự ệ ủ ụ Quy t đ nh hành chínhế ị
- L phíệ (n u có): ế
- Tên m u đ n, m u tẫ ơ ẫ ờ khai (n u có):ế
+ Ph l c 6: Gi y đ ngh ch p thu n chuy n nh ng c ph n, v n góp ụ ụ ấ ề ị ấ ậ ể ượ ổ ầ ố
+ Ph l c 4: S y u lý l ch c a c đông, thành viên góp v n bên mua là cá nhânụ ụ ơ ế ị ủ ổ ố
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chínhầ ề ệ ự ệ ủ ụ (n u có): ế
- Căn c pháp lý c a th t c hành chính:ứ ủ ủ ụ
+ Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007ậ ứ ố ệ ự
+ Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ế ị v vi c bề ệ an hành Quy ch t ch c vàế ổ ứ
ho t đ ng c a công ty qu n lý quạ ộ ủ ả ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007ệ ự
Ph l c 6. M u Gi y đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu nụ ụ ẫ ấ ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu , )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
(áp d ng cho vi c đ ngh ch p thu n l p, đóng, chi nhánh, văn phòng đ i di n, thay đ i tênụ ệ ề ị ấ ậ ậ ạ ệ ổ
Công ty, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n, t m ng ng ho t đ ng và giaoị ể ặ ụ ở ạ ệ ạ ừ ạ ộ
d ch làm thay đ i quy n s h u ho c v n góp t 10% tr lên v n đi u l Công ty qu n lý qu )ị ổ ề ở ữ ặ ố ừ ở ố ề ệ ả ỹ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
********
....,ngày... tháng... năm ...
GI Y Đ NGH CH P THU N ..... Ấ Ề Ị Ấ Ậ
Kính g i: ửy ban Ch ng khoán Nhà n cỦ ứ ướ
Chúng tôi là:
- Công ty qu n lý qu (tên đ y đ và chính th c c a Công ty ghi b ng ch in hoa) ả ỹ ầ ủ ứ ủ ằ ữ
- Gi y phép thành l p và ho t đ ng qu n lý tài s n s : ... do y ban Ch ng khoán Nhà n cấ ậ ạ ộ ả ả ố Ủ ứ ướ
c p ngày ... tháng ... năm ...ấ
- V n đi u l :ố ề ệ
- Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
- Đi n tho i: .... Fax:... ệ ạ
1) Tr ng h p l p, đóng chi nhánh, văn phòng đ i di nườ ợ ậ ạ ệ
Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c l p (đóng) chiề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ượ ậ
nhánh, văn phòng đ i di n nh sau:ạ ệ ư
- Tên và đ a ch tr s chi nhánh, văn phòng đ i di n:ị ỉ ụ ở ạ ệ
- Đi n tho i: .... fax:...ệ ạ
- N i dung, ph m vi ho t đ ngộ ạ ạ ộ :
Chúng tôi cam k t sau khi đ c phép l p (đóng) chi nhánh, văn phòng đ i di n chúng tôi sế ượ ậ ạ ệ ẽ
hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng kinh doanh theo đúng pháp lu t.ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ậ
2) Tr ng h p thay đ i tênườ ợ ổ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ i tên Công ty nhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ổ ư
sau:
- Tên cũ:
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Tên m i:ớ
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Ngày b t đ u có hi u l c:ắ ầ ệ ự
- Lý do thay đ i: ....................................................................................ổ
3) Tr ng h p thay đ i, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n ườ ợ ổ ị ể ặ ụ ở ạ ệ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chuy n tr s chínhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ể ụ ở
(chi nhánh, phòng giao d ch, văn phòng đ i di n) t i :ị ạ ệ ớ
- Đ a đi m:ị ể
- S đi n tho i, fax:ố ệ ạ
lý do đ ngh chuy n sang đ a đi m m i:.......................................................ề ị ể ị ể ớ
Chúng tôi cam k t sau khi đ i tên/ chuy n sang tr s m i, chúng tôi s hoàn t t các th t c liênế ổ ể ụ ở ớ ẽ ấ ủ ụ
quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theo đúng pháp lu t.ự ệ ạ ộ ị ứ ậ
4) Tr ng h p t m ng ng ho t đ ngườ ợ ạ ừ ạ ộ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c t m ng ngề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ượ ạ ừ
ho t đ ng trong kho ng th i gian..... ngàyạ ộ ả ờ
- Lý do đ ngh ng ng:..............................................ề ị ừ
- Ngày d ki n t m ng ngự ế ạ ừ
- Ngày d ki n tr l i ho t đ ngự ế ở ạ ạ ộ
5) Tr ng h p chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý quườ ợ ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p,ề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ậ
h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu nh sau:ợ ấ ể ổ ả ỹ ư
Lý do đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu : .....................ề ị ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
Chúng tôi cam k t sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công tyế ậ ợ ấ ể ổ
qu n lý qu , chúng tôi s hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ngả ỹ ẽ ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ị ứ
khoán theo đúng pháp lu t.ậ
6) Tr ng h p giao d ch ho c tăng, gi m v n đi u l d n đ n vi c s h uườ ợ ị ặ ả ố ề ệ ẫ ế ệ ở ữ d i m c ho cướ ứ ặ
trên m c c ph n,ứ ổ ầ v n gópố 10%, 25%, 50%, 75% v n đi u l Công ty qu n lý quố ề ệ ả ỹ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho giao d ch sau:ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ị
- Bên bán
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố bên bán
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch..... ướ ị t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki nố ượ ổ ầ ị ố ự ế chuy n nh ng ..... t ng đ ng v i.....% t l sể ượ ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch ..... t ng đ ng v i.....% t l sự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ Tr giá chuy n nh ng....(tính theo đ ng Vi t Nam)ị ể ượ ồ ệ
- Bên mua
+ Tên ng i muaườ
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch ướ ị ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n mua..... ự ế t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch..... t ng đ ng v i.....% t l s h uự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n vi c tăng, gi m v n đi u l d n đ n thayề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ệ ả ố ề ệ ẫ ế
đ i quy n s h u c ph n, v n góp nh sau:ổ ề ở ữ ổ ầ ố ư
- Tr ng h p d n đ n vi c tăng t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v n ổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp tr c khi đ c tăng t l s h u c ph n, v n góp .....ố ượ ổ ầ ị ố ướ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki n n m gi sau khi đ c tăng t l s h u c ph n,ố ượ ổ ầ ị ố ự ế ắ ữ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ
v n góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uố ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
- Tr ng h p d n đ n vi c gi m t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c khi gi m t l s h u c ph n, v n góp ..... t ngướ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố ươ
đ ng v i.....% t l s h uươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n n m gi sau khi gi m t l s h u c ph n, v nự ế ắ ữ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
Chúng tôi cam k t hoàn t t các th t c giao d ch thay đ i quy n s h u c ph n, v n gópế ấ ủ ụ ị ổ ề ở ữ ổ ầ ố
ho c tăng, gi m v n đi u l theo quy đ nh c a pháp lu tặ ả ố ề ệ ị ủ ậ và ch u trách nhi m tr c pháp lu t vị ệ ướ ậ ề
tính chính xác, trung th c c a n i dung Gi y đ ngh này và h s g i kèm.ự ủ ộ ấ ề ị ồ ơ ử
H s kèm theoồ ơ :
(Li t kê đ y đệ ầ ủ)
(T ng) Giám đ c Công ty qu n lý quổ ố ả ỹ
(ký, đóng d u và ghi rõ h tênấ ọ )
Ph l c 4.ụ ụ M u s y u lý l chẫ ơ ế ị
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
(áp d ng cho c đông sáng l p, thành viên sáng l p , thànhụ ổ ậ ậ viên H i đ ng qu n tr , H i đ ngộ ồ ả ị ộ ồ
thành viên, Ch t ch Công ty, thành viên Ban Ki m soát, Ki m soát viên Công tyủ ị ể ể
qu n lý qu , ng i hành ngh qu n lý qu , )ả ỹ ườ ề ả ỹ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
....,ngày ... tháng ... năm ...
1 S Y U LÝ L CH Ơ Ế Ị
1. H và tên :ọ Nam/ Nữ
Bí danh ( n u có ):ế
2. Ngày tháng năm sinh :
3. N i sinh :ơ
4. S ch ng minh th nhân dân (ho c h chi u, các tài li u ch ng th c khác):ố ứ ư ặ ộ ế ệ ứ ự
5. Qu c t ch :ố ị
6. N i đăng ký h kh u th ng trú :ơ ộ ẩ ườ
7. Ch hi n t i:ỗ ở ệ ạ