B TH T C HÀNH CHÍNHỘ Ủ Ụ
Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chínhộ ạ ứ ả ủ ộ
______________________________
Th t c: Đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty qu n lý qu ủ ụ ề ị ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
- Trình t th c hi n:ự ự ệ
- Đ i v i cá nhân, t ch c:ố ớ ổ ứ
+ Công ty qu n lý qu ph i g i h s đ ngh ch p thu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t,ả ỹ ả ử ồ ơ ề ị ấ ậ ậ ợ ấ
chuy n đ i đ n UBCKNN; s a đ i, b sung h s theo yêu c u ể ổ ế ử ổ ổ ồ ơ ầ
+ Th c hi n vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t chuy n đ i theo quy đ nh c a Lu tự ệ ệ ậ ợ ấ ể ổ ị ủ ậ
Doanh nghi p và các văn b n pháp lu t có liên quan ệ ả ậ
- Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
+ Ti p nh n, xem xét th m đ nh h sế ậ ẩ ị ồ ơ
+ Yêu c u s a đ i, b sung h s ho c ầ ử ổ ổ ồ ơ ặ gi i trình v n đ liên quan (n u có)ả ấ ề ế
+ Trong th i h n 30 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p l , U ban Ch ng khoán Nhàờ ạ ể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ ỷ ứ
n c ra quy t đ nh ch p thu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu nướ ế ị ấ ậ ậ ợ ấ ể ổ ả
lý qu và c p Gi y phép thành l p và ho t đ ng cho Công ty m i hình thành t vi c chia,ỹ ấ ấ ậ ạ ộ ớ ừ ệ
tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i.ậ ợ ấ ể ổ
Tr ng h p t ch i, U ban Ch ng khoán Nhà n c ph i tr l i b ng văn b n và nêu rõườ ợ ừ ố ỷ ứ ướ ả ả ờ ằ ả
lý do
- Cách th c th c hi n:ứ ự ệ
+ G i H s tr c ti p t i tr s UBCKNN (b ph n m t c a)ử ồ ơ ự ế ạ ụ ở ộ ậ ộ ử
+ Ho c theo đ ng b u đi nặ ườ ư ệ
- Thành ph n, s lầ ố ượng h s :ồ ơ
- Thành ph n h s , bao g m: ầ ồ ơ ồ
+ Gi y đ ngh đ c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ấ ề ị ượ ậ ợ ấ ể ổ
+ K ho ch chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty g m các n i dung chiế ạ ậ ợ ấ ể ổ ồ ộ
ti t nh cách th c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, ph m vi kinh doanh sau chia, tách, sápế ư ứ ậ ợ ấ ạ
nh p, h p nh t, d báo tình hình tài chính trong 03 năm t i, ph ng án phân chia, x lýậ ợ ấ ự ớ ươ ử
H p đ ng qu n lý đ u t và các h p đ ng kinh t còn hi u l c. K ho ch chia, tách, sápợ ồ ả ầ ư ợ ồ ế ệ ự ế ạ
nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ph i đ m b o không vi ph m và gây nh h ng t iậ ợ ấ ể ổ ả ả ả ạ ả ưở ớ
quy n l i và l i ích c a nhà đ u t hi n h u, c a Qu đ u t mà Công ty đang qu n lýề ợ ợ ủ ầ ư ệ ữ ủ ỹ ầ ư ả
+ H p đ ng nguyên t c v vi c sáp nh p, h p nh t đ i v i tr ng h p th c hi n sápợ ồ ắ ề ệ ậ ợ ấ ố ớ ườ ợ ự ệ
nh p, h p nh tậ ợ ấ
+ Biên b n h p và Ngh quy t c a Đ i h i đ ng c đông, H i đ ng thành viên ho cả ọ ị ế ủ ạ ộ ồ ổ ộ ồ ặ
Quy t đ nh c a Ch s h u Công ty v vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ iế ị ủ ủ ở ữ ề ệ ậ ợ ấ ể ổ
Công ty. Ngh quy t ph i bao g m các n i dung: vi c nh t trí chia, tách, sáp nh p, h pị ế ả ồ ộ ệ ấ ậ ợ
nh t, chuy n đ i Công ty;ấ ể ổ ph ng án và k ho ch tri n khai vi c chia tách, sáp nh p,ươ ế ạ ể ệ ậ
h p nh t, chuy n đ i Công ty; tên giao d ch b ng ti ng Vi t và ti ng Anh, nghi p v kinhợ ấ ể ổ ị ằ ế ệ ế ệ ụ
doanh, v n đi u l , Đi u l Công ty c a t ch c hình thành sau khi chia, tách, sáp nh p,ố ề ệ ề ệ ủ ổ ứ ậ
h p nh t, chuy n đ iợ ấ ể ổ
+ Ý ki n c a lu t s v tính phù h p pháp lu t c a vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t,ế ủ ậ ư ề ợ ậ ủ ệ ậ ợ ấ
chuy n đ i Công tyể ổ
+ Ý ki n c a Công ty ki m toán trong danh sách các Công ty ki m toán đ c U banế ủ ể ể ượ ỷ
Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n v ph ng pháp đ nh giá và t l chuy n đ i c ph nứ ướ ấ ậ ề ươ ị ỷ ệ ể ổ ổ ầ
ho c ph n v n góp đ i v i tr ng h p sáp nh p, h p nh t ặ ầ ố ố ớ ườ ợ ậ ợ ấ
+ Danh sách c đông, thành viên, giá tr và t l s h u và v n đi u l c aổ ị ỷ ệ ở ữ ố ề ệ ủ t ch c hìnhổ ứ
thành sau khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công tyậ ợ ấ ể ổ
+ Danh sách, phi u Lý l ch t pháp kèm theo s y u lý l ch có xác nh n c a c quan cóế ị ư ơ ế ị ậ ủ ơ
th m quy n c a các thành viên H i đ ng qu n tr , H i đ ng thành viên, c đông, thànhẩ ề ủ ộ ồ ả ị ộ ồ ổ
viên góp v n là cá nhân n m gi trên 5% v n đi u l , Giám đ c, Phó Giám đ c, ho cố ắ ữ ố ề ệ ố ố ặ
T ng Giám đ c, Phó T ng Giám đ c, nhân viên làm vi c t i b ph n ki m soát n i b vàổ ố ổ ố ệ ạ ộ ậ ể ộ ộ
nh ng ng i hành ngh qu n lý qu t i các Công ty qu n lý qu hình thành sau khi chia,ữ ườ ề ả ỹ ạ ả ỹ
tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty, tr tr ng h p các cá nhân đã làm vi c t iậ ợ ấ ể ổ ừ ườ ợ ệ ạ
các Công ty qu n lý qu tr c khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công tyả ỹ ướ ậ ợ ấ ể ổ
+ Các tài li u khác theo quy đ nh ch ng minh Công ty m i hình thành t vi c chia, tách,ệ ị ứ ớ ừ ệ
sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i đáp ng đ đi u ki n đ c p Gi y phép thành l p vàậ ợ ấ ể ổ ứ ủ ề ệ ể ấ ấ ậ
ho t đ ngạ ộ
- S l ng h s : 01 b b n g cố ượ ồ ơ ộ ả ố
- Th i h n gi i quy t:ờ ạ ả ế 30 ngày, k t ngày nh n đ c h s h p lể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
- Đ i t ng th c hi n th t c hành chính:ố ượ ự ệ ủ ụ T ch cổ ứ
- C quan th c hi n th t c hành chính:ơ ự ệ ủ ụ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ơ ẩ ề ế ị
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u tơ ự ế ự ệ ả ả ỹ ỹ ầ ư
ch ng khoán ứ
- K t qu th c hi n th t c hành chính:ế ả ự ệ ủ ụ Quy t đ nh hành chínhế ị
- L phíệ (n u có): ế
- Tên m u đ n, m u tẫ ơ ẫ ờ khai (n u có):ế
+ Ph l c s 6: Gi y đ ngh đ c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công tyụ ụ ố ấ ề ị ượ ậ ợ ấ ể ổ
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chínhầ ề ệ ự ệ ủ ụ (n u có): ế
+ Công ty qu n lý qu mu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i, gi i th ph iả ỹ ố ậ ợ ấ ể ổ ả ể ả
đ c U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu nượ ỷ ứ ướ ấ ậ
- Căn c pháp lý c a th t c hành chính:ứ ủ ủ ụ
+ Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007ậ ứ ố ệ ự
+ Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ế ị v vi c bề ệ an hành Quy ch t ch c vàế ổ ứ
ho t đ ng c a công ty qu n lý quạ ộ ủ ả ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007ệ ự
Ph l c 6. M u Gi y đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu nụ ụ ẫ ấ ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ
(Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu , )ế ổ ứ ạ ộ ủ ả ỹ
(áp d ng cho vi c đ ngh ch p thu n l p, đóng, chi nhánh, văn phòng đ i di n, thay đ i tênụ ệ ề ị ấ ậ ậ ạ ệ ổ
Công ty, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n, t m ng ng ho t đ ng và giaoị ể ặ ụ ở ạ ệ ạ ừ ạ ộ
d ch làm thay đ i quy n s h u ho c v n góp t 10% tr lên v n đi u l Công ty qu n lý qu )ị ổ ề ở ữ ặ ố ừ ở ố ề ệ ả ỹ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
******** ....,ngày... tháng... năm ...
GI Y Đ NGH CH P THU N ..... Ấ Ề Ị Ấ Ậ
Kính g i: ửy ban Ch ng khoán Nhà n cỦ ứ ướ
Chúng tôi là:
- Công ty qu n lý qu (tên đ y đ và chính th c c a Công ty ghi b ng ch in hoa) ả ỹ ầ ủ ứ ủ ằ ữ
- Gi y phép thành l p và ho t đ ng qu n lý tài s n s : ... do y ban Ch ng khoán Nhà n cấ ậ ạ ộ ả ả ố Ủ ứ ướ
c p ngày ... tháng ... năm ...ấ
- V n đi u l :ố ề ệ
- Đ a ch tr s chính:ị ỉ ụ ở
- Đi n tho i: .... Fax:... ệ ạ
1) Tr ng h p l p, đóng chi nhánh, văn phòng đ i di nườ ợ ậ ạ ệ
Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c l p (đóng) chiề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ượ ậ
nhánh, văn phòng đ i di n nh sau:ạ ệ ư
- Tên và đ a ch tr s chi nhánh, văn phòng đ i di n:ị ỉ ụ ở ạ ệ
- Đi n tho i: .... fax:...ệ ạ
- N i dung, ph m vi ho t đ ngộ ạ ạ ộ :
Chúng tôi cam k t sau khi đ c phép l p (đóng) chi nhánh, văn phòng đ i di n chúng tôi sế ượ ậ ạ ệ ẽ
hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng kinh doanh theo đúng pháp lu t.ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ậ
2) Tr ng h p thay đ i tênườ ợ ổ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ i tên Công ty nhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ổ ư
sau:
- Tên cũ:
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Tên m i:ớ
+ Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa):ầ ủ ứ ủ ằ ữ
+ Tên giao d ch:ị
+ Tên vi t t t:ế ắ
+ Tên b ng ti ng Anh:ằ ế
- Ngày b t đ u có hi u l c:ắ ầ ệ ự
- Lý do thay đ i: ....................................................................................ổ
3) Tr ng h p thay đ i, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n ườ ợ ổ ị ể ặ ụ ở ạ ệ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chuy n tr s chínhề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ể ụ ở
(chi nhánh, phòng giao d ch, văn phòng đ i di n) t i :ị ạ ệ ớ
- Đ a đi m:ị ể
- S đi n tho i, fax:ố ệ ạ
lý do đ ngh chuy n sang đ a đi m m i:.......................................................ề ị ể ị ể ớ
Chúng tôi cam k t sau khi đ i tên/ chuy n sang tr s m i, chúng tôi s hoàn t t các th t c liênế ổ ể ụ ở ớ ẽ ấ ủ ụ
quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theo đúng pháp lu t.ự ệ ạ ộ ị ứ ậ
4) Tr ng h p t m ng ng ho t đ ngườ ợ ạ ừ ạ ộ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c t m ng ngề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ượ ạ ừ
ho t đ ng trong kho ng th i gian..... ngàyạ ộ ả ờ
- Lý do đ ngh ng ng:..............................................ề ị ừ
- Ngày d ki n t m ng ngự ế ạ ừ
- Ngày d ki n tr l i ho t đ ngự ế ở ạ ạ ộ
5) Tr ng h p chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý quườ ợ ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p,ề ị Ủ ứ ướ ấ ậ ậ
h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu nh sau:ợ ấ ể ổ ả ỹ ư
Lý do đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu : .....................ề ị ậ ợ ấ ể ổ ả ỹ
Chúng tôi cam k t sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công tyế ậ ợ ấ ể ổ
qu n lý qu , chúng tôi s hoàn t t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ngả ỹ ẽ ấ ủ ụ ự ệ ạ ộ ị ứ
khoán theo đúng pháp lu t.ậ
6) Tr ng h p giao d ch ho c tăng, gi m v n đi u l d n đ n vi c s h uườ ợ ị ặ ả ố ề ệ ẫ ế ệ ở ữ d i m c ho cướ ứ ặ trên
m c c ph n,ứ ổ ầ v n gópố 10%, 25%, 50%, 75% v n đi u l Công ty qu n lý quố ề ệ ả ỹ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho giao d ch sau:ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ị
- Bên bán
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố bên bán
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch..... ướ ị t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki nố ượ ổ ầ ị ố ự ế chuy n nh ng ..... t ng đ ng v i.....% t l sể ượ ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch ..... t ng đ ng v i.....% t l sự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở
h uữ
+ Tr giá chuy n nh ng....(tính theo đ ng Vi t Nam)ị ể ượ ồ ệ
- Bên mua
+ Tên ng i muaườ
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c giao d ch ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uướ ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n mua..... ự ế t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n sau giao d ch..... t ng đ ng v i.....% t l s h uự ế ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
* Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n vi c tăng, gi m v n đi u l d n đ n thayề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ệ ả ố ề ệ ẫ ế
đ i quy n s h u c ph n, v n góp nh sau:ổ ề ở ữ ổ ầ ố ư
- Tr ng h p d n đ n vi c tăng t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v n ổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp tr c khi đ c tăng t l s h u c ph n, v n góp .....ố ượ ổ ầ ị ố ướ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n góp d ki n n m gi sau khi đ c tăng t l s h u c ph n,ố ượ ổ ầ ị ố ự ế ắ ữ ượ ỷ ệ ở ữ ổ ầ
v n góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uố ươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
- Tr ng h p d n đ n vi c gi m t l s h u c ph n, v n góp:ườ ợ ẫ ế ệ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
+ Tên c đông, thành viên góp v nổ ố
+ Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ấ ứ ậ ố ố ớ ổ ứ ặ ố ứ ư
s h chi u (đ i v i cá nhân n c ngoài)..., n i c p....ố ộ ế ố ớ ướ ơ ấ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố tr c khi gi m t l s h u c ph n, v n góp ..... t ngướ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố ươ
đ ng v i.....% t l s h uươ ớ ỷ ệ ở ữ
+ S l ng c ph n, giá tr v n gópố ượ ổ ầ ị ố d ki n n m gi sau khi gi m t l s h u c ph n, v nự ế ắ ữ ả ỷ ệ ở ữ ổ ầ ố
góp ..... t ng đ ng v i.....% t l s h uươ ươ ớ ỷ ệ ở ữ
Chúng tôi cam k t hoàn t t các th t c giao d ch thay đ i quy n s h u c ph n, v n gópế ấ ủ ụ ị ổ ề ở ữ ổ ầ ố
ho c tăng, gi m v n đi u l theo quy đ nh c a pháp lu tặ ả ố ề ệ ị ủ ậ và ch u trách nhi m tr c pháp lu t vị ệ ướ ậ ề
tính chính xác, trung th c c a n i dung Gi y đ ngh này và h s g i kèm.ự ủ ộ ấ ề ị ồ ơ ử
H s kèm theoồ ơ :
(Li t kê đ y đệ ầ ủ)
(T ng) Giám đ c Công ty qu n lý quổ ố ả ỹ
(ký, đóng d u và ghi rõ h tênấ ọ )