Ộ Ủ Ụ
ứ
ủ
ả
ạ
ộ
B TH T C HÀNH CHÍNH Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chính ộ ______________________________
Th t c: Đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty qu n lý qu ỹ ợ
ủ ụ
ổ
ể
ề
ậ
ấ
ả
ị
th c hi n: ệ ự ự
ố ớ ổ - Trình t - Đ i v i cá nhân, t ấ + Công ty qu n lý qu ph i g i h s đ ngh ch p thu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, ị ả ử ồ ơ ề ch c: ứ ỹ ấ ả ậ ậ ợ ử ầ ổ chuy n đ i đ n UBCKNN; s a đ i, b sung h s theo yêu c u ổ ậ + Th c hi n vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t chuy n đ i theo quy đ nh c a Lu t ợ ồ ơ ấ ổ ế ệ ể ự ủ ệ ể ậ ổ ị ệ ả ậ c: Doanh nghi p và các văn b n pháp lu t có liên quan - Đ i v i c quan hành chính nhà n ướ + Ti p nh n, xem xét th m đ nh h s ồ ơ ố ớ ơ ậ ế ẩ ị ổ ổ ầ ồ ơ + Yêu c u s a đ i, b sung h s ho c + Trong th i h n 30 ngày, k t ấ ề c h s h p l ngày nh n đ ử ờ ạ ặ gi i trình v n đ liên quan (n u có) ỷ ả ậ ể ừ ướ ể ấ ậ ậ ấ ợ ổ ế , U ban Ch ng khoán Nhà ượ ứ ồ ơ ợ ệ ả c ra quy t đ nh ch p thu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n vi c chia, n lý qu và c p Gi y phép thành l p và ho t đ ng cho Công ty m i hình thành t ế ị ấ ạ ộ ừ ệ ậ ấ ớ ỹ
c ph i tr l ướ ả ả ờ ằ i b ng văn b n và nêu rõ ả ậ ng h p t ợ ừ ể ch i, U ban Ch ng khoán Nhà n ứ ấ ỷ
tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i. ổ ợ Tr ố ườ lý do ự ứ ệ - Cách th c th c hi n: ộ ử ậ ộ i tr s UBCKNN (b ph n m t c a) ế ạ ụ ở ng b u đi n ư ườ ệ + G i H s tr c ti p t ử ồ ơ ự + Ho c theo đ ặ
ầ ố ượng h s : ồ ơ - Thành ph n, s l ồ ơ ầ ồ - Thành ph n h s , bao g m:
c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ị ượ ề ấ ể ậ ấ ợ ổ + Gi y đ ngh đ
ợ ậ ạ ể ổ ồ ộ ứ ế ư ậ ấ ạ ợ i, ph ự ợ ớ ệ ự ạ ợ ồ ng t và các h p đ ng kinh t ổ ế ả ạ ả mà Công ty đang qu n lý + K ho ch chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty g m các n i dung chi ấ t nh cách th c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, ph m vi kinh doanh sau chia, tách, sáp ti ế ng án phân chia, x lý nh p, h p nh t, d báo tình hình tài chính trong 03 năm t ử ậ ươ còn hi u l c. K ho ch chia, tách, sáp H p đ ng qu n lý đ u t ế ồ ầ ư ợ nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ph i đ m b o không vi ph m và gây nh h ớ i ả ả ậ ợ ể i và l quy n l ữ ề ợ ấ ả ấ i ích c a nhà đ u t ợ hi n h u, c a Qu đ u t ủ ầ ư ệ ỹ ầ ư ưở ả ủ
ợ ấ ố ớ ườ ề ệ ắ ậ ợ ồ ng h p th c hi n sáp ự ệ ợ + H p đ ng nguyên t c v vi c sáp nh p, h p nh t đ i v i tr nh p, h p nh t ấ ợ ậ
ọ ả ế ủ ổ ế ị ộ ồ ợ ậ ể ấ ị ủ ở ữ ả ế ề ệ ộ ệ ấ ậ ồ ươ ể ể ạ ấ + Biên b n h p và Ngh quy t c a Đ i h i đ ng c đông, H i đ ng thành viên ho c ặ ạ ộ ồ Quy t đ nh c a Ch s h u Công ty v vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i ổ ủ ợ Công ty. Ngh quy t ph i bao g m các n i dung: vi c nh t trí chia, tách, sáp nh p, h p ị ậ ng án và k ho ch tri n khai vi c chia tách, sáp nh p, nh t, chuy n đ i Công ty; ph ế t và ti ng Anh, nghi p v kinh h p nh t, chuy n đ i Công ty; tên giao d ch b ng ti ng Vi ệ ế ổ ể ụ ế ệ ệ ấ ằ ổ ợ ị
Công ty c a t ề ệ ủ ổ ậ ch c hình thành sau khi chia, tách, sáp nh p, ứ doanh, v n đi u l , Đi u l ố h p nh t, chuy n đ i ổ ề ệ ể ấ ợ
ế ậ ư ề ậ ủ ủ ệ ậ ợ ợ + Ý ki n c a lu t s v tính phù h p pháp lu t c a vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, ấ chuy n đ i Công ty ổ ể
ế ủ c ch p thu n v ph ể l ỷ ệ c U ban ỷ ượ ầ chuy n đ i c ph n ổ ổ ươ ướ ể ậ + Ý ki n c a Công ty ki m toán trong danh sách các Công ty ki m toán đ ể Ch ng khoán Nhà n ề ấ ho c ph n v n góp đ i v i tr ng h p sáp nh p, h p nh t ng pháp đ nh giá và t ị ậ ố ớ ườ ứ ặ ầ ấ ợ ợ ố
l c a ch c hình ố ổ ị ề ệ ủ t ổ ứ + Danh sách c đông, thành viên, giá tr và t thành sau khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ậ s h u và v n đi u l ỷ ệ ở ữ ổ ể ấ ợ
ị ế ư ậ ơ ị ẩ ề ộ ồ ủ ổ ố ơ ế ị ề ệ ữ ắ ố ố ộ ộ ệ ạ ộ ậ ổ ữ ườ ả ể ợ ợ + Danh sách, phi u Lý l ch t pháp kèm theo s y u lý l ch có xác nh n c a c quan có th m quy n c a các thành viên H i đ ng qu n tr , H i đ ng thành viên, c đông, thành ả ộ ồ ủ ặ , Giám đ c, Phó Giám đ c, ho c trên 5% v n đi u l viên góp v n là cá nhân n m gi ố T ng Giám đ c, Phó T ng Giám đ c, nhân viên làm vi c t i b ph n ki m soát n i b và ổ ố ố ể i các Công ty qu n lý qu hình thành sau khi chia, i hành ngh qu n lý qu t nh ng ng ỹ ạ ề ỹ ả tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty, tr tr ệ ạ i ừ ườ ổ ấ ậ các Công ty qu n lý qu tr ậ ỹ ướ ng h p các cá nhân đã làm vi c t ể c khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ợ ả ấ ổ
ừ ệ ớ ể ấ ủ ề ứ ứ ệ ợ ị ổ ể ệ ấ ấ ậ + Các tài li u khác theo quy đ nh ch ng minh Công ty m i hình thành t vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i đáp ng đ đi u ki n đ c p Gi y phép thành l p và ậ ho t đ ng ạ ộ
ồ ơ ộ ả ố ượ ng h s : 01 b b n g c ố
i quy t: ngày nh n đ c h s h p l ả ế 30 ngày, k t ể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
ng th c hi n th t c hành chính: ủ ụ ố ượ ự ệ T ch c ứ ổ
ủ ụ ự ơ ệ - S l - Th i h n gi ờ ạ - Đ i t - C quan th c hi n th t c hành chính: ế ị ẩ ế ỹ ầ ư ự ệ ả ả ỹ ơ ơ ch ng khoán ự + C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ề + C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý các công ty qu n lý qu và Qu đ u t ứ
Quy t đ nh hành chính ế ả ự ủ ụ ệ ế ị
(n u có): - K t qu th c hi n th t c hành chính: - L phí ệ ế
- Tên m u đ n, m u t ẫ ờ khai (n u có): ơ ẫ ế
+ Ph l c s 6: Gi y đ ngh đ c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ụ ụ ề ấ ố ị ượ ể ậ ấ ợ ổ
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chính (n u có): ủ ụ ự ề ệ ệ ầ ế
ể ả ậ ấ ợ ổ ố ỹ ả ả i th ph i ể + Công ty qu n lý qu mu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i, gi đ c U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n ướ ượ ứ ấ ậ ỷ
ủ ụ ứ ủ - Căn c pháp lý c a th t c hành chính: ệ ự ứ ậ ố + Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007
an hành Quy ch t ế ổ ch c và ứ + Quy t đ nh 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 ho t đ ng c a công ty qu n lý qu ả v vi c b ề ệ ỹ; hi u l c ngày 31/8/2007 ế ạ ộ ệ ự ị ủ
Ph l c 6. M u Gi y đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n ị ỷ ụ ụ ề ẫ ấ ướ ứ ấ ậ ch c và ho t đ ng c a Công ty qu n lý qu , ) (Ban hành kèm theo Quy ch t ạ ộ ứ ủ ả ỹ ế ổ ậ ậ ấ ề ệ ụ ệ ổ ị ể ạ ạ 10% tr lên v n đi u l ị ổ ạ ạ ộ ừ Công ty qu n lý qu ) ỹ ả ề ệ ở ữ ệ ố ặ ở ố
Ộ Ủ (áp d ng cho vi c đ ngh ch p thu n l p, đóng, chi nhánh, văn phòng đ i di n, thay đ i tên ị Công ty, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n, t m ng ng ho t đ ng và giao ặ ụ ở d ch làm thay đ i quy n s h u ho c v n góp t ừ ề C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM Ệ Đ c l p - T do - H nh phúc Ộ ự ộ ậ ạ
******** ....,ngày... tháng... năm ...
Ấ Ấ Ậ Ị GI Y Đ NGH CH P THU N ..... Ề y ban Ch ng khoán Nhà n ứ Ủ Kính g i: ử c ướ
ả ứ ằ ấ ỹ ậ ầ ủ ạ ộ ữ ứ ủ ả Ủ ố ướ c
ng h p l p, đóng chi nhánh, văn phòng đ i di n Chúng tôi là: - Công ty qu n lý qu (tên đ y đ và chính th c c a Công ty ghi b ng ch in hoa) - Gi y phép thành l p và ho t đ ng qu n lý tài s n s : ... do y ban Ch ng khoán Nhà n ả c p ngày ... tháng ... năm ... ấ : - V n đi u l ề ệ - Đ a ch tr s chính: ỉ ụ ở - Đi n tho i: .... Fax:... ạ 1) Tr ợ ậ ố ị ệ ườ ệ ạ
c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ c l p (đóng) chi ề ị ỷ ướ ấ ậ ượ ậ ư ệ Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n nhánh, văn phòng đ i di n nh sau: - Tên và đ a ch tr s chi nhánh, văn phòng đ i di n: ứ ạ ỉ ụ ở ệ ạ ị
- Đi n tho i: .... fax:... ạ ệ
- N i dung, ph m vi ho t đ ng ạ ạ ộ : ộ
c phép l p (đóng) chi nhánh, văn phòng đ i di n chúng tôi s ượ ệ ạ ẽ ạ ộ ậ ệ ự ậ Chúng tôi cam k t sau khi đ hoàn t 2) Tr ế t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng kinh doanh theo đúng pháp lu t. ủ ụ ng h p thay đ i tên ấ ườ ổ ợ
c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ i tên Công ty nh ổ ư ậ ấ ứ ướ ị Ủ
ủ ứ ữ ằ
ủ ứ ữ ằ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n ề sau: - Tên cũ: + Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa): ủ ầ + Tên giao d ch: ị t: + Tên vi t t ế ắ + Tên b ng ti ng Anh: ế ằ - Tên m i:ớ + Tên đ y đ và chính th c c a Công ty (ghi b ng ch in hoa): ủ ầ + Tên giao d ch: ị t: + Tên vi t t ế ắ + Tên b ng ti ng Anh: ế ằ
- Ngày b t đ u có hi u l c: ắ ầ ệ ự
- Lý do thay đ i: .................................................................................... ổ
3) Tr ng h p thay đ i, đ a đi m đ t tr s chính, chi nhánh, văn phòng đ i di n ườ ặ ụ ở ể ệ ạ ổ ợ ị
c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chuy n tr s chính ụ ở ể ấ ề ị Ủ ướ ứ ệ ạ ậ i : ớ Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n (chi nhánh, phòng giao d ch, văn phòng đ i di n) t ị - Đ a đi m: ể ị
- S đi n tho i, fax: ố ệ ạ
ị ể ề ể ụ ở ớ ị ổ ấ t các th t c liên ủ ụ ẽ ậ ự ứ lý do đ ngh chuy n sang đ a đi m m i:....................................................... ớ Chúng tôi cam k t sau khi đ i tên/ chuy n sang tr s m i, chúng tôi s hoàn t ể quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theo đúng pháp lu t. ị 4) Tr ạ ộ ng h p t m ng ng ho t đ ng ừ ế ệ ợ ạ ạ ộ ườ
Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n c ch p thu n cho Công ty chúng tôi đ ề ị Ủ ướ ấ ậ ượ ạ ừ c t m ng ng ạ ộ ờ ứ ho t đ ng trong kho ng th i gian..... ngày ả - Lý do đ ngh ng ng:.............................................. ừ ề ị ừ i ho t đ ng ạ ộ ở ạ - Ngày d ki n t m ng ng ự ế ạ - Ngày d ki n tr l ự ế ng h p chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu 5) Tr ườ ể ậ ấ ả ợ ổ ợ ỹ
ấ ướ ậ c ch p thu n cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, ỹ ể ứ ổ ề ợ ị ả ậ ị Ủ ấ ề ấ ổ ợ ỹ ả ợ ể ậ ấ ạ ộ ủ ụ ổ ị ự ẽ ệ ả ấ ỹ
ng h p giao d ch ho c tăng, gi m v n đi u l i m c ho c ặ trên ứ ế ệ ặ ố Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n ậ h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu nh sau: ư Lý do đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty qu n lý qu : ..................... ể Chúng tôi cam k t sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i Công ty ế qu n lý qu , chúng tôi s hoàn t ứ t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán theo đúng pháp lu t.ậ 6) Tr ợ ườ m c c ph n, ổ ứ ề ệ ẫ ả 10%, 25%, 50%, 75% v n đi u l ố d n đ n vi c s h u ề ệ ở ữ d Công ty qu n lý qu ả ị ầ v n góp ố ướ ỹ
c ch p thu n cho giao d ch sau: ề ị ỷ ứ ướ ấ ậ ị * Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n - Bên bán
ổ ố bên bán ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ ứ ứ ư ặ ố ướ tr ứ ế ng c ph n, giá tr v n góp ng c ph n, giá tr v n góp d ki n ươ ng ..... t ng đ ng v i.....% t l ổ ổ ố ượ ố ượ ố ố ớ ổ c ngoài)..., n i c p.... ơ ấ c giao d ch..... ị ướ ự ế chuy n nh ể t ng đ ng v i.....% t l s h u ỷ ệ ở ữ ớ ươ ớ ươ ươ ượ ỷ ệ ở s
ng c ph n, giá tr v n góp d ki n sau giao d ch ..... t ng đ ng v i.....% t l ố ượ ự ế ị ố ầ ổ ị ươ ươ ớ ỷ ệ ở s
ng....(tính theo đ ng Vi t Nam) ượ ể ệ ồ ị + Tên c đông, thành viên góp v n + Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ậ ấ s h chi u (đ i v i cá nhân n ố ớ ố ộ + S l ị ố ầ + S l ị ố ầ h uữ + S l h uữ + Tr giá chuy n nh - Bên mua
ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ ứ ứ ặ ố ư ướ s h u l ươ ỷ ệ ở ữ
ườ ứ ế ng c ph n, giá tr v n góp ng c ph n, giá tr v n góp ng c ph n, giá tr v n góp ng đ tr d ki n mua..... ươ d ki n sau giao d ch..... t ng v i.....% t s h u l + Tên ng + Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ấ s h chi u (đ i v i cá nhân n ố ộ + S l ị ố + S l ị ố + S l ị ố ố ố ớ ổ c ngoài)..., n i c p.... ơ ấ ng v i.....% t c giao d ch ..... t ớ ị ươ t ng đ ng v i.....% t l s h u ỷ ệ ở ữ ớ ươ ng đ ớ ươ ươ ị i mua ậ ố ớ ầ ầ ầ ố ượ ố ượ ố ượ ướ ự ế ự ế ổ ổ ổ ỷ ệ ở ữ
c ch p thu n vi c tăng, gi m v n đi u l ề ị ỷ ề ệ ẫ d n đ n thay ế ệ ả ậ ấ ố ầ ố l * Đ ngh U ban Ch ng khoán Nhà n ướ ứ đ i quy n s h u c ph n, v n góp nh sau: ề ư ổ ổ s h u c ph n, v n góp: ng h p d n đ n vi c tăng t - Tr ỷ ệ ở ữ ế ườ ở ữ ợ ệ ẫ ầ ổ ố
ổ ố ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ ư ứ ứ ặ ố
ố ố ớ ổ c ngoài)..., n i c p.... ơ ấ c khi đ c tăng t l ướ ượ ỷ ệ ở ữ s h u c ph n, v n góp ..... ầ ổ ố ứ ế ng c ph n, giá tr v n góp tr l ng v i.....% t ươ sau khi đ c tăng t l ắ ữ ượ ỷ ệ ở ữ ầ s h u c ph n, ổ
l l + Tên c đông, thành viên góp v n + Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ậ ấ s h chi u (đ i v i cá nhân n ố ớ ố ộ + S l ố ượ ổ ầ ng đ t ớ ươ + S l ổ ố ượ v n góp ..... t ươ ố - Tr ợ ườ ướ ị ố s h u ỷ ệ ở ữ ng c ph n, giá tr v n góp d ki n n m gi ị ố ng v i.....% t ớ ươ ng h p d n đ n vi c gi m t ệ ế ầ ng đ ẫ ả ự ế s h u ỷ ệ ở ữ s h u c ph n, v n góp: ỷ ệ ở ữ ầ ố ổ
ổ ố ch c ) ho c s ch ng minh th nhân dân/ ư ố ặ ứ ứ ướ ố ố ớ ổ c ngoài)..., n i c p.... ơ ấ c khi gi m t tr l ỷ ệ ở ữ ướ ả s h u c ph n, v n góp ..... t ầ ố ổ ươ ng ỷ ệ ở ữ d ki n n m gi sau khi gi m t l ự ế ữ ắ ả ỷ ệ ở ữ ố s h u c ph n, v n ổ ầ l ầ ố ổ ị c pháp lu t v ặ ố s h u ỷ ệ ở ữ t các th t c giao d ch thay đ i quy n s h u c ph n, v n góp ủ ụ ậ ề ị ị ề ậ và ch u trách nhi m tr ổ ướ ủ ề ộ ị : + Tên c đông, thành viên góp v n + Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh s (đ i v i t ứ ậ ấ s h chi u (đ i v i cá nhân n ế ố ớ ố ộ ng c ph n, giá tr v n góp + S l ố ượ ị ố ầ ổ l ng v i.....% t s h u đ ớ ươ ng c ph n, giá tr v n góp + S l ầ ổ ị ố ố ượ ng v i.....% t ng đ góp ..... t ớ ươ ươ Chúng tôi cam k t hoàn t ở ữ ấ ế theo quy đ nh c a pháp lu t ho c tăng, gi m v n đi u l ề ệ ệ ả tính chính xác, trung th c c a n i dung Gi y đ ngh này và h s g i kèm. ấ ủ ự (T ng) Giám đ c Công ty qu n lý qu ổ ồ ơ ử ả ố ỹ (ký, đóng d u và ghi rõ h tên ) ấ ọ ầ H s kèm theo ồ ơ (Li ủ) t kê đ y đ ệ
