Đi u 10. H s đăng ký niêm y t ch ng khoán t i S Giao d chề ồ ơ ế ứ ạ ở ị
ch ng khoán, Trung tâm Giao d ch ch ng khoánứ ị ứ
1. T ch c đăng ký niêm y t ch ng khoán ph i n p h s đăng kýổ ứ ế ứ ả ộ ồ ơ
niêm y t cho S Giao d ch ch ng khoán, Trung tâm Giao d ch ch ngế ở ị ứ ị ứ
khoán.
2. H s đăng ký niêm y t c phi u bao g m:ồ ơ ế ổ ế ồ
a) Gi y đăng ký niêm y t c phi u;ấ ế ổ ế
b) Quy t đ nh c a Đ i h i đ ng c đông thông qua vi c niêm y t cế ị ủ ạ ộ ồ ổ ệ ế ổ
phi u;ế
c) S đăng ký c đông c a t ch c đăng ký niêm y t đ c l p trongổ ổ ủ ổ ứ ế ượ ậ
th i h n m t tháng tr c th i đi m n p h s đăng ký niêm y t; ờ ạ ộ ướ ờ ể ộ ồ ơ ế
d) B n cáo b ch theo quy đ nh t i Đi u 15 Lu t Ch ng khoán;ả ạ ị ạ ề ậ ứ
đ) Cam k t c a c đông là thành viên H i đ ng qu n tr , Ban Ki mế ủ ổ ộ ồ ả ị ể
soát, Giám đ c ho c T ng Giám đ c, Phó Giám đ c ho c Phó T ng Giámố ặ ổ ố ố ặ ổ
đ c và K toán tr ng n m gi 100% s c phi u do mình s h u trongố ế ưở ắ ữ ố ổ ế ở ữ
th i gian 6 tháng k t ngày niêm y t và 50% s c phi u này trong th iờ ể ừ ế ố ổ ế ờ
gian 6 tháng ti p theo;ế
e) H p đ ng t v n niêm y t (n u có);ợ ồ ư ấ ế ế
g) Gi y ch ng nh n c a Trung tâm l u ký ch ng khoán v vi c cấ ứ ậ ủ ư ứ ề ệ ổ
phi u c a t ch c đó đã đăng ký l u ký t p trung.ế ủ ổ ứ ư ậ
3. H s đăng ký niêm y t trái phi u bao g m:ồ ơ ế ế ồ
a) Gi y đăng ký niêm y t trái phi u;ấ ế ế
b) Quy t đ nh thông qua vi c niêm y t trái phi u c a H i đ ng qu nế ị ệ ế ế ủ ộ ồ ả
tr ho c trái phi u chuy n đ i c a Đ i h i đ ng c đông (đ i v i công tyị ặ ế ể ổ ủ ạ ộ ồ ổ ố ớ
c ph n), niêm y t trái phi u c a H i đ ng thành viên (đ i v i công tyổ ầ ế ế ủ ộ ồ ố ớ
trách nhi m h u h n t hai thành viên tr lên) ho c Ch s h u công tyệ ữ ạ ừ ở ặ ủ ở ữ
(đ i v i công ty trách nhi m h u h n m t thành viên) ho c c a c p cóố ớ ệ ữ ạ ộ ặ ủ ấ
th m quy n (đ i v i doanh nghi p nhà n c); ẩ ề ố ớ ệ ướ
c) S đăng ký ch s h u trái phi u c a t ch c đăng ký niêm y t;ổ ủ ở ữ ế ủ ổ ứ ế
d) B n cáo b ch theo quy đ nh t i Đi u 15 Lu t Ch ng khoán;ả ạ ị ạ ề ậ ứ
đ) Cam k t th c hi n nghĩa v c a t ch c đăng ký niêm y t đ i v iế ự ệ ụ ủ ổ ứ ế ố ớ
ng i đ u t , bao g m các đi u ki n thanh toán, t l n trên v n ch sườ ầ ư ồ ề ệ ỉ ệ ợ ố ủ ở
h u, đi u ki n chuy n đ i (tr ng h p niêm y t trái phi u chuy n đ i)ữ ề ệ ể ổ ườ ợ ế ế ể ổ
và các đi u ki n khác;ề ệ
e) Cam k t b o lãnh thanh toán ho c Biên b n xác đ nh giá tr tài s nế ả ặ ả ị ị ả
b o đ m, kèm tài li u h p l ch ng minh quy n s h u h p pháp và h pả ả ệ ợ ệ ứ ề ở ữ ợ ợ
đ ng b o hi m (n u có) đ i v i các tài s n đó trong tr ng h p niêm y tồ ả ể ế ố ớ ả ườ ợ ế
trái phi u có b o đ m. Tài s n dùng đ b o đ m ph i đ c đăng ký v i cế ả ả ả ể ả ả ả ượ ớ ơ
quan có th m quy n;ẩ ề
g) H p đ ng gi a t ch c phát hành và đ i di n ng i s h u tráiợ ồ ữ ổ ứ ạ ệ ườ ở ữ
phi u;ế
h) Gi y ch ng nh n c a Trung tâm l u ký ch ng khoán v vi c tráiấ ứ ậ ủ ư ứ ề ệ
phi u c a t ch c đó đã đăng ký l u ký, t p trung.ế ủ ổ ứ ư ậ
4. H s đăng ký niêm y t ch ng ch qu đ i chúng và c phi u c aồ ơ ế ứ ỉ ỹ ạ ổ ế ủ
công ty đ u t ch ng khoán đ i chúng bao g m:ầ ư ứ ạ ồ
a) Gi y đăng ký niêm y t ch ng ch qu đ i chúng ho c Gi y đăngấ ế ứ ỉ ỹ ạ ặ ấ
ký niêm y t c phi u c a công ty đ u t ch ng khoán đ i chúng;ế ổ ế ủ ầ ư ứ ạ
b) Quy t đ nh c a Đ i h i nhà đ u t v vi c niêm y t ch ng chế ị ủ ạ ộ ầ ư ề ệ ế ứ ỉ
qu đ i chúng ho c Quy t đ nh c a Đ i h i đ ng c đông thông qua vi cỹ ạ ặ ế ị ủ ạ ộ ồ ổ ệ
niêm y t c phi u c a công ty đ u t ch ng khoán đ i chúng;ế ổ ế ủ ầ ư ứ ạ
c) S đăng ký nhà đ u t n m gi ch ng ch qu đ i chúng ho c sổ ầ ư ắ ữ ứ ỉ ỹ ạ ặ ổ
đăng ký c đông c a công ty đ u t ch ng khoán đ i chúng;ổ ủ ầ ư ứ ạ
d) Đi u l Qu đ i chúng, công ty đ u t ch ng khoán đ i chúngề ệ ỹ ạ ầ ư ứ ạ
theo m u do B Tài chính quy đ nh và H p đ ng giám sát đã đ c Đ iẫ ộ ị ợ ồ ượ ạ
h i ng i đ u t ho c Đ i h i đ ng c đông thông qua;ộ ườ ầ ư ặ ạ ộ ồ ổ
đ) B n cáo b ch theo quy đ nh t i Đi u 15 Lu t Ch ng khoán;ả ạ ị ạ ề ậ ứ
e) Danh sách và lý l ch tóm t t c a thành viên Ban đ i di n qu ; camị ắ ủ ạ ệ ỹ
k t b ng văn b n c a các thành viên đ c l p trong Ban đ i di n qu vế ằ ả ủ ộ ậ ạ ệ ỹ ề
s đ c l p c a mình đ i v i công ty qu n lý qu và ngân hàng giám sát;ự ộ ậ ủ ố ớ ả ỹ
g) Cam k t c a sáng l p viên và thành viên Ban đ i di n qu đ u tế ủ ậ ạ ệ ỹ ầ ư
ch ng khoán ho c c a c đông là thành viên H i đ ng qu n tr , Ban ki mứ ặ ủ ổ ộ ồ ả ị ể
soát, Giám đ c ho c T ng giám đ c, Phó Giám đ c ho c Phó T ng giámố ặ ổ ố ố ặ ổ
đ c, K toán tr ng c a công ty đ u t ch ng khoán v vi c n m giố ế ưở ủ ầ ư ứ ề ệ ắ ữ
100% s ch ng ch qu ho c c phi u do mình s h u trong th i gian 6ố ứ ỉ ỹ ặ ổ ế ở ữ ờ
tháng k t ngày niêm y t và 50% s ch ng ch qu ho c c phi u nàyể ừ ế ố ứ ỉ ỹ ặ ổ ế
trong th i gian 6 tháng ti p theo;ờ ế
h) Báo cáo k t qu đ u t c a qu và công ty đ u t ch ng khoánế ả ầ ư ủ ỹ ầ ư ứ
tính đ n th i đi m đăng ký niêm y t có xác nh n c a ngân hàng giám sát;ế ờ ể ế ậ ủ
i) Gi y ch ng nh n c a Trung tâm l u ký ch ng khoán v vi cấ ứ ậ ủ ư ứ ề ệ
ch ng ch qu c a qu đ i chúng ho c c phi u c a công ty đ u tứ ỉ ỹ ủ ỹ ạ ặ ổ ế ủ ầ ư
ch ng khoán đ i chúng đã đăng ký l u ký t p trung.ứ ạ ư ậ
5. T ch c đăng ký niêm y t sau khi đ c S Giao d ch ch ng khoán,ổ ứ ế ượ ở ị ứ
Trung tâm Giao d ch ch ng khoán ch p thu n niêm y t ph i n p cho yị ứ ấ ậ ế ả ộ Ủ
ban ch ng khoán Nhà n c b n sao h s đăng ký niêm y t.ứ ướ ả ồ ơ ế
6. B Tài chính quy đ nh c th h s đăng ký niêm y t đ i v i các lo iộ ị ụ ể ồ ơ ế ố ớ ạ
ch ng khoán khác.ứ