Nghị định 120-CP của Chính phủ

c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA

v¨n phßng quèc héi

N G H Þ ® Þ N H C ñ A C H Ý N H P H ñ S è 120C P N G µ Y 1791994 B A N H µ N H Q U Y C H Õ T¹ M T H êI V Ò VI Ö C P H¸T H µ N H T R¸I P HI Õ U, C æ P HI Õ U D O A N H N G H I Ö P N H µ N íC.

CHÝNH PHñ

C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 30 th¸ng 9 n¨m 1992; Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Thñ trëng c¸c ngµnh cã liªn quan,

NGHÞ ®ÞNH:

§iÒu 1

Nay ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh nµy Quy chÕ t¹m thêi vÒ viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc, trõ doanh nghiÖp lµ ng©n hµng quèc doanh, ®Ó lµm thö nghiÖm.

§iÒu 2

Bé trëng Bé Tµi chÝnh chÞu tr¸ch nhiÖm híng dÉn thùc hiÖn Quy chÕ ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh nµy vµ xÐt chän c¸c doanh nghiÖp ® îc lµm thö nghiÖm.

Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc xÐt chän vµ híng dÉn Ng©n hµng Th ¬ng m¹i, Ng©n hµng ®Çu t vµ ph¸t triÓn quèc doanh thö nghiÖm ph¸t hµnh tr¸i phiÕu.

Sau 1 n¨m thö nghiÖm, Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc tæng kÕt rót kinh nghiÖm bæ sung vµ hoµn thiÖn v¨n b¶n ph¸p quy ®Ó ChÝnh phñ xem xÐt ban hµnh chÝnh thøc cïng víi c¸c v¨n b¶n ph¸p quy kh¸c vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n.

§iÒu 3

NghÞ ®Þnh nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy 1 th¸ng 10 n¨m 1994.

§iÒu 4

Bé trëng, Thñ trëng c¬ quan ngang Bé, Thñ trëng c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh NghÞ ®Þnh nµy.

Q U Y C H Õ T ¹ M T H ê I V Ò VI Ö C P H¸T H µ N H T R¸I P HI Õ U, C æ P HI Õ U D O A N H N G HI Ö P N H µ N íC (Ban hµnh kÌm theo NghÞ ®Þnh sè 120CP ngµy 1791994 cña ChÝnh phñ)

CH ¬NG I

NH÷NG QUY ®ÞNH CHUN G

§iÒu 1

Tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc lµ chøng chØ vay nî cã kú h¹n vµ cã l∙i do doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh nh»m vay vèn ®Ó ®Çu t më réng quy m« s¶n xuÊt kinh doanh vµ ®æi míi thiÕt bÞ, c«ng nghÖ cña doanh nghiÖp.

§iÒu 2

Cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc lµ chøng chØ thõa nhËn vèn cña chñ së h÷u cæ phiÕu do doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh nh»m huy ®éng gãp vèn vµo doanh nghiÖp Nhµ níc ®ang ho¹t ®éng hoÆc gãp vèn thµnh lËp doanh nghiÖp míi mµ Nhµ níc lµ ngêi s¸ng lËp.

§iÒu 3

ViÖc mua vµ thanh to¸n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc thùc hiÖn thèng nhÊt b»ng ®ång ViÖt Nam. Trêng hîp ngêi mua tr¸i phiÕu chØ cã vµng hoÆc ngo¹i tÖ th× chuyÓn ®æi thµnh ®ång ViÖt Nam theo tû gi¸ hèi ®o¸i vµ gi¸ vµng do Ng©n hµng Nhµ níc c«ng bè t¹i thêi ®iÓm mua.

§iÒu 4

Tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc mua b¸n, chuyÓn nh îng, thõa kÕ vµ cã thÓ dïng lµm tµi s¶n thÕ chÊp, cÇm cè trong c¸c quan hÖ tÝn dông; kh«ng ® îc dïng ®Ó thay thÕ tiÒn trong lu th«ng hoÆc nép thuÕ cho Nhµ níc.

§iÒu 5

Ngêi ® îc mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc gåm:

a) Ngêi ViÖt Nam trong vµ ngoµi níc, ngêi níc ngoµi lµm viÖc vµ sinh sèng t¹i ViÖt Nam.

b) C¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam thuéc c¸c lÜnh vùc vµ thµnh phÇn kinh tÕ.

§èi víi doanh nghiÖp Nhµ níc, Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty Tµi chÝnh, Tæ chøc tÝn dông, C«ng ty B¶o hiÓm, Quü B¶o hiÓm, Quü §Çu t, viÖc mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc.

c) C¸c Héi vµ ®oµn thÓ quÇn chóng.

d) C¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi ho¹t ®éng theo LuËt §Çu t níc ngoµi t¹i ViÖt Nam ® îc ChÝnh phñ ViÖt Nam cho phÐp mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu.

e) Nghiªm cÊm c¸c c¬ quan Nhµ níc, lùc lîng vò trang, c¸c ®oµn thÓ x∙ héi sö dông vèn ng©n s¸ch Nhµ níc cÊp ®Ó mua tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc.

§iÒu 6

Doanh nghiÖp Nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cã tr¸ch nhiÖm:

Thanh to¸n ®Çy ®ñ (gèc, l∙i), ®óng h¹n cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu.

Thanh to¸n lîi tøc cæ phÇn cho chñ së h÷u cæ phiÕu vµ gi¸ trÞ cßn l¹i cña cæ phiÕu trong trêng hîp doanh nghiÖp gi¶i thÓ, s¸p nhËp hoÆc ph¸ s¶n.

§iÒu 7

C¸c lo¹i tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc ph¸t hµnh b»ng c¸c ph¬ng thøc sau:

a) Trùc tiÕp t¹i doanh nghiÖp Nhµ níc.

b) Th«ng qua c¸c ®¹i lý lµ c¸c tæ chøc trung gian tµi chÝnh: Ng©n hµng Th¬ng m¹i, C«ng ty Tµi chÝnh, C«ng ty B¶o hiÓm.

C¸c ®¹i lý ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc h ëng mét kho¶n phÝ ph¸t hµnh theo sù híng dÉn cña Bé Tµi chÝnh.

c) ViÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc cã thÓ b»ng ph¬ng thøc ®Êu gi¸ theo quy chÕ do Bé Tµi chÝnh ban hµnh. Tæ chøc tróng thÇu ® îc b¸n l¹i tr¸i phiÕu cho c¸c ®èi tîng quy ®Þnh t¹i §iÒu 5 cña Quy chÕ nµy.

§iÒu 8

C¸c doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ® îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ph¶i cã ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÒu 18 vµ §iÒu 25 Quy chÕ nµy vµ ph¶i göi ®Õn Bé Tµi chÝnh bé hå s¬ xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu quy ®Þnh t¹i §iÒu 19 vµ §iÒu 26 cña Quy chÕ nµy.

§iÒu 9

Trong thêi gian kh«ng qu¸ 45 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ® îc hå s¬ xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc, Bé Tµi chÝnh xem xÐt, cÊp giÊy phÐp cho doanh nghiÖp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu. Trêng hîp

doanh nghiÖp kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, Bé Tµi chÝnh ph¶i th«ng b¸o râ lý do.

§iÒu 10

Trong thêi h¹n 30 ngµy sau khi nhËn ® îc giÊy phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i c«ng bè c«ng khai c¸c néi dung cã liªn quan ®Õn viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng vµ triÓn khai kÕ ho¹ch ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu theo ph¬ng ¸n ® îc duyÖt.

§iÒu 11

Trêng hîp hÕt thêi h¹n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cña mét ®ît hoÆc nhiÒu ®ît ®∙ ghi trong giÊy phÐp nhng sè vèn huy ®éng cha ®ñ, doanh nghiÖp Nhµ níc cã thÓ ® îc Bé Tµi chÝnh xem xÐt cho gia h¹n nhng kh«ng nhÊt thiÕt kÐo dµi cho tíi khi huy ®éng ®ñ vèn.

§iÒu 12

KÕt thóc ®ît ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu, doanh nghiÖp Nhµ níc cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o kÕt qu¶ ph¸t hµnh göi Bé Tµi chÝnh vµ c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc trùc tiÕp cña doanh nghiÖp.

§iÒu 13

Toµn bé sè thu vÒ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ n íc ph¶i h¹ch to¸n theo ®óng quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Nhµ níc, ph¶i ® îc sö dông ®óng môc ®Ých dù ¸n ®∙ ® îc duyÖt vµ ®Þnh kú b¸o c¸o Bé Tµi chÝnh.

§iÒu 14

Chñ së h÷u tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ viÖc lµm háng, lµm mÊt tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc mµ m×nh ®∙ mua. §èi víi lo¹i tr¸i phiÕu ký danh bÞ mÊt, nÕu chñ së h÷u chøng minh ® îc quyÒn së h÷u tr¸i phiÕu cña m×nh vµ tr¸i phiÕu ®ã cha bÞ ngêi kh¸c lîi dông thanh to¸n, sÏ ® îc thanh to¸n khi ®Õn h¹n.

Chñ së h÷u tr¸i phiÕu, cæ phiÕu cã thÓ göi tr¸i phiÕu, cæ phiÕu t¹i c¸c Ng©n hµng Th¬ng m¹i ®Ó b¶o qu¶n vµ ph¶i thanh to¸n phÝ b¶o qu¶n theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh.

§iÒu 15

CH ¬NG II

PH¸T HµNH TR¸I PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ N íC

Mäi hµnh vi lµm vµ lu hµnh tr¸i phiÕu gi¶, cæ phiÕu gi¶ ®Òu bÞ xö lý theo ph¸p luËt nh hµnh vi lµm vµ lu hµnh tiÒn gi¶.

§iÒu 16

Tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc bao gåm c¸c lo¹i ký danh vµ v« danh cã thêi h¹n tõ 1 n¨m trë lªn. Ngêi mua tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc lùa chän mua c¸c lo¹i tr¸i phiÕu thÝch hîp víi sè lîng kh«ng h¹n chÕ.

§iÒu 17

L∙i suÊt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i b¶o ®¶m cho ngêi mua tr¸i phiÕu ® îc hëng l∙i suÊt thùc céng (+) víi chØ sè trît gi¸ vµ hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña doanh nghiÖp.

Bé Tµi chÝnh tho¶ thuËn víi Ng©n hµng Nhµ níc ®Ó quyÕt ®Þnh møc l∙i suÊt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc theo c¸c ph¬ng thøc sau:

1 L∙i suÊt cè ®Þnh ¸p dông cho c¶ thêi h¹n cña tr¸i phiÕu.

2 L∙i suÊt cè ®Þnh ¸p dông hµng n¨m trong thêi h¹n cña tr¸i phiÕu.

3 L∙i suÊt ®Ó chØ ®¹o tæ chøc ®Êu gi¸ chän l∙i suÊt tr¸i phiÕu.

§iÒu 18

Doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ® îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ph¶i cã ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn:

1 §∙ ® îc cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt kinh doanh.

2 Dù ¸n ®Çu t cã hiÖu qu¶, ® îc tæ chøc b¶o l∙nh xem xÐt chÊp thuËn.

3 Ho¹t ®éng s¶n xuÊt kinh doanh cña doanh nghiÖp ba n¨m tríc khi ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã l∙i, tµi chÝnh lµnh m¹nh vµ cã triÓn väng ph¸t triÓn.

4 Kh«ng vi ph¹m ph¸p luËt Nhµ níc vµ kû luËt tµi chÝnh.

5 §îc Bé Tµi chÝnh hoÆc tæ chøc trung gian tµi chÝnh cã uy tÝn b¶o l∙nh.

6 Ph¶i nép tiÒn ký quü cho tæ chøc b¶o l∙nh. ThÓ thøc nép vµ hoµn tr¶ tiÒn ký quü do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh.

§iÒu 19

Doanh nghiÖp Nhµ níc muèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ph¶i göi hå s¬ ®Õn Bé Tµi chÝnh, bao gåm:

1 Dù ¸n ®Çu t ® îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt.

2 Ph¬ng ¸n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc.

3 §¬n xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu.

4 GiÊy ®Ò nghÞ Bé Tµi chÝnh b¶o l∙nh theo mÉu quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh hoÆc hîp ®ång b¶o l∙nh víi mét tæ chøc tµi chÝnh.

5 C¸c b¸o c¸o tµi chÝnh 3 n¨m liªn tôc tríc khi xin ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã x¸c nhËn cña c¬ quan kiÓm to¸n hoÆc c¬ quan c¬ thÈm quyÒn phª duyÖt quyÕt to¸n tµi chÝnh.

§iÒu 20

ViÖc chuyÓn nhîng quyÒn ® îc së h÷u ®èi víi tr¸i phiÕu ký danh vµ thanh to¸n c¸c lo¹i tr¸i phiÕu ®Õn h¹n, ® îc thùc hiÖn t¹i n¬i ph¸t hµnh hoÆc t¹i c¸c ®Þa ®iÓm thuËn tiÖn cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu. TiÒn gèc tr¸i phiÒu ® îc thanh to¸n ®óng h¹n. TiÒn l∙i tr¸i phiÕu ® îc thanh to¸n theo ®Þnh kú, hoÆc thanh to¸n mét lÇn ®óng h¹n.

§iÒu 21

Nguån thanh to¸n tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc lÊy tõ khÊu hao c¬ b¶n vµ lîi nhuËn thu ® îc cña c«ng tr×nh ®Çu t b»ng nguån vèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, sau khi ®∙ nép thuÕ theo luËt ®Þnh. Trêng hîp ®Õn h¹n thanh to¸n tr¸i phiÕu, nÕu c¸c nguån thu nãi trªn cha ®ñ, doanh nghiÖp Nhµ níc ph¶i dóng c¸c lo¹i quü vµ c¸c nguån vèn hîp ph¸p ®Ó thanh to¸n; kh«ng ® îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu míi ®Ó thanh to¸n c¸c tr¸i phiÕu ®Õn h¹n. Khi sö dông c¸c nguån vÉn kh«ng ®ñ ®Ó thanh to¸n, th× tæ chøc b¶o l∙nh b¶o ®¶m thanh to¸n ®óng h¹n cho chñ së h÷u tr¸i phiÕu.

§iÒu 22

CH ¬NG III

PH¸T HµNH Cæ PHIÕU DOANH NGHIÖP NHµ N íC

TiÒn l∙i tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc vµ chi phÝ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc tÝnh vµo gi¸ trÞ c«ng tr×nh ®Çu t b»ng nguån vèn ph¸t hµnh tr¸i phiÕu.

§iÒu 23

Chñ së h÷u cæ phiÕu (cæ ®«ng) ® îc hëng c¸c quyÒn lîi vµ chÞu tr¸ch nhiÖm:

1 §îc quyÒn tham gia ®¹i héi cæ ®ång, øng cö vµ bÇu cö vµo Héi ®ång qu¶n trÞ, biÓu quyÕt c¸c vÊn ®Ò quan träng vµ söa ® æi, bæ sung §iÒu lÖ, ph¬ng ¸n kinh doanh, ph©n chia lîi nhuËn...

2 §îc hëng lîi tøc cæ phÇn c¨n cø vµo kÕt qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña doanh nghiÖp.

3 §îc hëng c¸c u ®∙i vÒ thuÕ ®èi víi c¸c kho¶n thu nhËp tõ lîi tøc cæ phÇn mang l¹i theo LuËt thuÕ hiÖn hµnh.

4 Ph¶i chÞu rñi ro khi doanh nghiÖp gi¶i thÓ (hoÆc ph¸ s¶n) theo §iÒu lÖ cña doanh nghiÖp vµ LuËt ph¸ s¶n doanh nghiÖp.

§iÒu 24

Mçi cæ ®«ng cã thÓ mua mét hoÆc nhiÒu cæ phiÕu, nhng kh«ng ® îc së h÷u vît qu¸ quy ®Þnh cña §iÒu lÖ doanh nghiÖp.

§iÒu 25

C¸c doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i b¶o ®¶m c¸c ®iÒu kiÖn sau:

1 §èi víi c¸c doanh nghiÖp ®ang ho¹t ®éng, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i lµ nh÷ng doanh nghiÖp ®∙ ® îc cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt kinh doanh vµ ® îc phÐp cæ phÇn ho¸ theo quy ®Þnh cña Nhµ níc.

2 §èi víi doanh nghiÖp thµnh lËp míi ph¶i cã quyÕt ®Þnh thµnh lËp cña cÊp cã thÈm quyÒn theo quy ®Þnh hiÖn hµnh cña Nhµ níc vµ ph¶i b¶o ®¶m vèn cæ phÇn cña Nhµ níc kh«ng díi 30% tæng sè vèn cña doanh nghiÖp.

Vèn huy ®éng tõ cæ phiÕu trong thêi gian cha sö dông ph¶i göi t¹i Kho b¹c Nhµ níc. Trêng hîp huy ®éng cæ phiÕu kh«ng ®ñ cho quy m« cña dù ¸n, ph¶i hoµn tr¶ c¶ gèc vµ l∙i theo l∙i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c cho ngêi ®∙ mua cæ phiÕu.

§iÒu 26

1 §¬n xin ph¸t hµnh cæ phiÕu.

2 §iÒu lÖ doanh nghiÖp.

3 §Ò ¸n s¶n xuÊt kinh doanh hoÆc luËn chøng kinh tÕ kü thuËt ® îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt.

4 Ph¬ng ¸n ph¸t hµnh cæ phiÕu.

5 Dù th¶o th«ng b¸o ph¸t hµnh cæ phiÕu theo n«i dung do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh.

§iÒu 27

Doanh nghiÖp Nhµ níc ® îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ph¶i:

Thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh, thñ tôc vÒ qu¶n lý tµi chÝnh vµ b¸o c¸o tµi chÝnh theo ph¸p luËt hiÖn hµnh.

C«ng bè th«ng b¸o ph¸t hµnh cæ phiÕu, §iÒu lÖ doanh nghiÖp, kÕt qu¶ ho¹t ®éng tµi chÝnh, phÈm chÊt Ban qu¶n lý ®iÒu hµnh, vµ c¸c th«ng tin kh¸c trªn ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng.

CH ¬NG IV

TR¸CH NHIÖM, QUY ÒN H¹N CñA C¸C C¬ QUAN

Nép c¸c kho¶n chi phÝ vÒ in Ên cæ phiÕu, phÝ cÊp giÊy phÐp, phÝ ®¹i lý ph¸t hµnh vµ lu gi÷ cæ phiÕu do Bé Tµi chÝnh quy ®Þnh.

§iÒu 28

Bé Tµi chÝnh cã tr¸ch nhiÖm:

Phèi hîp víi c¸c Bé, ngµnh qu¶n lý s¶n xuÊt kinh doanh vµ Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng xÐt chän nh÷ng doanh nghiÖp Nhµ níc cã ®ñ ®iÒu kiÖn ® îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu vµ cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc;

Quy ®Þnh h×nh thøc, thñ tôc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu;

Gi¸m s¸t qu¸ tr×nh ph¸t hµnh sö dông vèn vµ thµnh to¸n tr¸i phiÕu;

Qu¶n lý viÖc in tr¸i phiÕu, cæ phiÕu;

Quy ®Þnh møc phÝ ®¹i lý ph¸t hµnh (§iÒu 7), phÝ b¶o qu¶n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu (§iÒu 14), vµ quy ®Þnh chi phÝ ph¸t hµnh, thanh to¸n tr¸i phiÕu, cæ phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc;

§×nh chØ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu ®èi víi nh÷ng doanh nghiÖp vi ph¹m Quy chÕ nµy;

Xem xÐt cho c¸c doanh nghiÖp ® îc gia h¹n ph¸t hµnh tr¸i phiÕu, cæ phiÕu;

ThÈm tra viÖc b¶o l∙nh thanh to¸n tr¸i phiÕu doanh nghiÖp Nhµ níc;