TH T NG CHÍNH PHỦ ƯỚ Ủ
S : 1289/QĐ-TTgố
C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p - T do - H nh phúcộ ậ ự ạ
Hà N i, ngày 26ộ tháng 9 năm 2007
QUY T Đ NHẾ Ị
Phê duy t ph ng án c ph n hóa Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Namệ ươ ổ ầ ạ ươ ệ
TH T NG CHÍNH PHỦ ƯỚ Ủ
Căn c Lu t T ch c Chính ph ngày 25 tháng 12 năm 2001;ứ ậ ổ ứ ủ
Căn c Lu t Doanh nghi p nhà n c ngày 26 tháng 11 năm 2003;ứ ậ ệ ướ
Căn c Lu t Doanh nghi p ngày 29 tháng 11 năm 2005;ứ ậ ệ
Căn c Ngh đ nh s 109/2007/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2007 c a Chính phứ ị ị ố ủ ủ
v chuy n doanh nghi p 100% v n nhà n c thành công ty c ph n;ề ể ệ ố ướ ổ ầ
Xét đ ngh c a Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam,ề ị ủ ạ ươ ệ
QUY T Đ NH:Ế Ị
Đi u 1.ề Phê duy t ph ng án c ph n hoá Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam v iệ ươ ổ ầ ạ ươ ệ ớ
n i dung chính sau:ộ
1. Tên ti ng Vi t: Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam.ế ệ ươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ
- Tên giao d ch qu c t : Commercial Joint Stock Bank for Foreign Trade of Vietnam.ị ố ế
- Tên vi t t t ti ng Anh: Vietcombank - VCB.ế ắ ế
- Tr s chính: 198, đ ng Tr n Quang Kh i, qu n Hoàn Ki m, Hà N i.ụ ở ườ ầ ả ậ ế ộ
2. Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam có t cách pháp nhânươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ ư
theo pháp lu t Vi t Nam k t ngày đ c c p Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh; cóậ ệ ể ừ ượ ấ ấ ứ ậ
con d u riêng, đ c m tài kho n t i ngân hàng theo quy đ nh c a pháp lu t; t ch c ho tấ ượ ở ả ạ ị ủ ậ ổ ứ ạ
đ ng theo Đi u l c a Ngân hàng th ng m i c ph n, phù h p v i Lu t các T ch c tínộ ề ệ ủ ươ ạ ổ ầ ợ ớ ậ ổ ứ
d ng, Lu t Doanh nghi p và các quy đ nh c a pháp lu t có liên quan. Đ c áp d ng môụ ậ ệ ị ủ ậ ượ ụ
hình qu n tr theo thông l qu c t t t nh t n u không có xung đ t v i lu t pháp Vi tả ị ệ ố ế ố ấ ế ộ ớ ậ ệ
Nam.
3. Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam đ c ti p t c kinhươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ ượ ế ụ
doanh các ngành, ngh hi n Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam đang th c hi n và cácề ệ ạ ươ ệ ự ệ
ho t đ ng kinh doanh khác theo quy đ nh c a pháp lu t.ạ ộ ị ủ ậ
4. C quan đ i di n ch s h u ph n v n nhà n c t i Ngân hàng th ng m i cơ ạ ệ ủ ở ữ ầ ố ướ ạ ươ ạ ổ
ph n Ngo i th ng Vi t Nam là T ng công ty Đ u t và Kinh doanh v n nhà n c.ầ ạ ươ ệ ổ ầ ư ố ướ
5. Giá tr ph n v n nhà n c t i doanh nghi p theo s sách k toán t i th i đi mị ầ ố ướ ạ ệ ổ ế ạ ờ ể
31 tháng 12 năm 2006 đã đ c ki m toán năm 2006 c a Ngân hàng Ngo i th ng là:ượ ể ủ ạ ươ
11.127.248 tri u đ ng (m i m t tri u m t trăm hai m i b y nghìn hai trăm b n m iệ ồ ườ ộ ệ ộ ươ ả ố ươ
tám tri u đ ng).ệ ồ
Ngoài áp d ng các ph ng pháp qu c t trong xác đ nh giá tr doanh nghi p, Ngânụ ươ ố ế ị ị ệ
hàng Ngo i th ng Vi t Nam th c hi n các b c x lý tài chính, xác đ nh giá tr quy n sạ ươ ệ ự ệ ướ ử ị ị ề ử
d ng đ t và hình th c s d ng đ t sau c ph n hoá, đánh giá tài s n khác... k t h p v iụ ấ ứ ử ụ ấ ổ ầ ả ế ợ ớ
k t qu xác đ nh giá tr doanh nghi p c a t ch c t v n c ph n hoá và đ nh giá n cế ả ị ị ệ ủ ổ ứ ư ấ ổ ầ ị ướ
ngoài; đ ng th i căn c tình hình cung c u th tr ng và các y u t khác t i th i đi mồ ờ ứ ầ ị ườ ế ố ạ ờ ể
tr c khi bán đ u giá c ph n l n đ u đ báo cáo Th t ng Chính ph v giá kh i đi mướ ấ ổ ầ ầ ầ ể ủ ướ ủ ề ở ể
c phi u c a Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam, công b giá tr doanh nghi p và ph nổ ế ủ ạ ươ ệ ố ị ệ ầ
v n nhà n c t i doanh nghi p theo s đánh giá l i.ố ướ ạ ệ ố ạ
6. V n đi u l và c c u c ph n phát hành:ố ề ệ ơ ấ ổ ầ
a) V n đi u l : 15.000.000.000.000 đ ng (m i lăm nghìn t đ ng).ố ề ệ ồ ườ ỷ ồ
b) Hình th c c ph n hoá và c c u c ph n phát hành:ứ ổ ầ ơ ấ ổ ầ
Hình th c c ph n hoá: gi nguyên v n nhà n c hi n có t i Ngân hàng Ngo iứ ổ ầ ữ ố ướ ệ ạ ạ
th ng Vi t Nam, phát hành c phi u thu hút thêm v n theo nguyên t c Nhà n c n mươ ệ ổ ế ố ắ ướ ắ
gi c ph n chi ph i c a Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam quaữ ổ ầ ố ủ ươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ
nhi u giai đo n v i t l v n Nhà n c gi m d n nh ng không th p h n 51% v n đi uề ạ ớ ỷ ệ ố ướ ả ầ ư ấ ơ ố ề
l , c th nh sau:ệ ụ ể ư
Giai đo n l: t ng kh i l ng phát hành trong đ t đ u là 30% v n đi u l c a Ngânạ ổ ố ượ ợ ầ ố ề ệ ủ
hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam, trong đó:ươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ
+ C ph n bán đ u giá công khai trong n c: 6,5% v n đi u l .ổ ầ ấ ướ ố ề ệ
+ C ph n bán u đãi cho cán b , công nhân viên và cho các đ i t ng n m giổ ầ ư ộ ố ượ ắ ữ
trái phi u tăng v n: 3,5 % v n đi u l .ế ố ố ề ệ
+ C ph n bán cho nhà đ u t chi n l c trong n c: 5% v n đi u l .ổ ầ ầ ư ế ượ ướ ố ề ệ
+ C ph n bán cho nhà đ u t chi n l c n c ngoài: t i đa không quá 20% v nổ ầ ầ ư ế ượ ướ ố ố
đi u l .ề ệ
Giai đo n 2: phát hành và niêm y t qu c t không v t quá 15% v n đi u l .ạ ế ố ế ượ ố ề ệ
7. L a ch n nhà đ u t chi n l c:ự ọ ầ ư ế ượ
a) L a ch n nhà đ u t chi n l c n c ngoài:ự ọ ầ ư ế ượ ướ
- Tiêu chí: là các t ch c tài chính có quy mô và năng l c tài chính t m c qu c tổ ứ ự ầ ỡ ố ế
ho c khu v c; có kinh nghi m đ u t thành công t i khu v c; có chi n l c và văn hóaặ ự ệ ầ ư ạ ự ế ượ
kinh doanh phù h p; có chuyên môn, có kinh nghi m và chuyên nghi p trong cùng lĩnh v cợ ệ ệ ự
ho t đ ng và đ m b o không có xung đ t v l i ích v i chi n l c phát tri n c a Ngânạ ộ ả ả ộ ề ợ ớ ế ượ ể ủ
hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam.ươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ
- S l ng: t i đa không quá 2 nhà đ u t chi n l c n c ngoài.ố ượ ố ầ ư ế ượ ướ
Ngân hàng Ngo i th ng th c hi n vi c l a ch n nhà đ u t chi n l c n cạ ươ ự ệ ệ ự ọ ầ ư ế ượ ướ
ngoài ti m năng theo quy đ nh c a pháp lu t và trình Th t ng Chính ph quy t đ nh.ề ị ủ ậ ủ ướ ủ ế ị
Vi c l a ch n nhà đ u t chi n l c th c hi n tr c khi bán đ u giá c ph n l n đ u.ệ ự ọ ầ ư ế ượ ự ệ ướ ấ ổ ầ ầ ầ
Nhà đ u t chi n l c đ c tham gia trong c c u t ch c qu n lý Ngân hàng th ngầ ư ế ượ ượ ơ ấ ổ ứ ả ươ
m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam theo quy đ nh c a pháp lu t.ạ ổ ầ ạ ươ ệ ị ủ ậ
b) L a ch n nhà đ u t chi n l c trong n c: là các đ i tác ho c b n hàngự ọ ầ ư ế ượ ướ ố ặ ạ
truy n th ng trong n c.ề ố ướ
c) Vi c bán c ph n cho các nhà đ u t chi n l c th c hi n theo đúng quy đ nhệ ổ ầ ầ ư ế ượ ự ệ ị
t i Ngh đ nh s 109/2007/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2007 c a Chính ph v chuy nạ ị ị ố ủ ủ ề ể
doanh nghi p 100% v n nhà n c thành công ty c ph n.ệ ố ướ ổ ầ
d) Nhà đ u t chi n l c cam k t đ u t dài h n, không đ c chuy n nh ng cầ ư ế ượ ế ầ ư ạ ượ ể ượ ổ
ph n trong th i gian ít nh t là 5 năm, k t ngày Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo iầ ờ ấ ể ừ ươ ạ ổ ầ ạ
th ng Vi t Nam đ c c p Gi y ch ng nh n đăng ký kinh doanh.ươ ệ ượ ấ ấ ứ ậ
8. S d ng ngu n v n th ng d sau khi bán c ph n: Ngân hàng th ng m i cử ụ ồ ố ặ ư ổ ầ ươ ạ ổ
ph n Ngo i th ng Vi t Nam đ c qu n lý m t ph n ti n thu đ c t c ph n hóa đầ ạ ươ ệ ượ ả ộ ầ ề ượ ừ ổ ầ ể
đ u t vào các công trình k t c u h t ng tr ng đi m c a Nhà n c theo quy t đ nh c aầ ư ế ấ ạ ầ ọ ể ủ ướ ế ị ủ
Th t ng Chính ph . T l c th do Th t ng Chính ph quy t đ nh sau khi hoànủ ướ ủ ỷ ệ ụ ể ủ ướ ủ ế ị
thành c ph n hóa Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam.ổ ầ ạ ươ ệ
9. Vi c hình thành T p đoàn tài chính ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam s doệ ậ ạ ươ ệ ẽ
H i đ ng qu n tr c a Ngân hàng th ng m i c ph n Ngo i th ng Vi t Nam quy tộ ồ ả ị ủ ươ ạ ổ ầ ạ ươ ệ ế
đ nh.ị
Đi u 2.ề T ch c th c hi n:ổ ứ ự ệ
a) Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam trình Th t ng Chính ph quy t đ nh danhạ ươ ệ ủ ướ ủ ế ị
sách các nhà đ u t chi n l c và giá kh i đi m c phi u c a Ngân hàng Ngo i th ngầ ư ế ượ ở ể ổ ế ủ ạ ươ
Vi t Nam trong tháng 10 năm 2007.ệ
b) B tr ng các B : Tài chính, K ho ch và Đ u t , Lao đ ng - Th ng binh vàộ ưở ộ ế ạ ầ ư ộ ươ
Xã h i, N i v , T pháp; Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam; Th tr ng các cộ ộ ụ ư ố ố ướ ệ ủ ưở ơ
quan liên quan, Ban Ch đ o Đ i m i và Phát tri n doanh nghi p theo ch c năng, nhi mỉ ạ ổ ớ ể ệ ứ ệ
v có trách nhi m ph i h p v i T ng công ty Đ u t và Kinh doanh v n nhà n c vàụ ệ ố ợ ớ ổ ầ ư ố ướ
Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam trong vi c th c hi n các nhi m v nêu trên.ạ ươ ệ ệ ự ệ ệ ụ
Đi u 3.ề Quy t đ nh này có hi u l c thi hành k t ngày ký.ế ị ệ ự ể ừ
B tr ng các B : Tài chính, K ho ch và Đ u t , N i v , Lao đ ng - Th ngộ ưở ộ ế ạ ầ ư ộ ụ ộ ươ
binh và Xã h i, T pháp; Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam, Ban Ch đ o Đ iộ ư ố ố ướ ệ ỉ ạ ổ
m i và Phát tri n doanh nghi p; H i đ ng qu n tr T ng công ty Đ u t và Kinh doanhớ ể ệ ộ ồ ả ị ổ ầ ư
v n Nhà n c; Ngân hàng Ngo i th ng Vi t Nam và Th tr ng các c quan liên quanố ướ ạ ươ ệ ủ ưở ơ
ch u trách nhi m thi hành Quy t đ nh này./.ị ệ ế ị
N i nh n:ơ ậ
- Nh Đi u 3;ư ề
- Ban Bí th Trung ng Đ ng;ư ươ ả
- Th t ng, các PTT Chính ph ;ủ ướ ủ
- Văn phòng Trung ng D ng;ươ ả
- Văn phòng Qu c h i;ố ộ
- Văn phòng Ch t ch n c;ủ ị ướ
- Vi n Ki m sát nhân dân t i cao;ệ ể ố
- Toà án nhân dân t i cao;ố
- VPCP: BTCN, các PCN,
KT. TH T NGỦ ƯỚ
PHÓ TH T NGỦ ƯỚ
(Đã ký)
Nguy n Sinh Hùngễ
các V : TH, KTTH, Website CP.ụ
- L u: VT, ĐMDN (5b). M.ư