BỘ TÀI CHÍNH
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
******
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
Số: 301/2006/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 09 tháng 05 năm 2006
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ XÉT DUYỆT ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CHỨNG
KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, CẤP PHÉP NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN, CẤP PHÉP
HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀ DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CHỦ TỊCH UỶ BAN
CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về
chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 161/2004/QĐ-TTg ngày 07 tháng 9 năm 2004 của Thủ tướng
Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước;
Theo đề nghị của Trưởng ban Pháp chế,
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế xét duyệt đăng ký phát hành chứng
khoán ra công chúng, cấp phép niêm yết chứng khoán, cấp phép hoạt động kinh doanh và
dịch vụ chứng khoán.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 313/QĐ-
UBCK ngày 12/11/2004 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Trưởng ban Pháp chế, Trưởng ban Quản lý Phát hành Chứng
khoán, Trưởng ban Quản lý Kinh doanh Chứng khoán, Chánh Thanh tra và Thủ trưởng
các đơn vị có liên quan thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành
Quyết định này./.
Nơi nhận:
- Chủ tịch;
- Các Phó Chủ tịch;
- Như Điều 3;
- Lưu VP, PC.
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Vũ Bằng
QUY CHẾ
XÉT DUYỆT ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, CẤP
PHÉP NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN, CẤP PHÉP HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀ
DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành theo Quyết định số 301 /QĐ-UBCK ngày 09/5 /2006 của Chủ tịch Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Việc tiếp nhận, thẩm định, xét duyệt hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán ra công
chúng, hồ sơ cấp phép niêm yết, cấp phép hoạt động kinh doanh và dịch vụ chứng khoán
phải được thực hiện đúng theo chế độ hiện hành và trình tự quy định tại văn bản này.
2. Các đơn vị, cá nhân có liên quan đến việc tiếp nhận, thẩm định, xét duyệt và lưu trữ hồ
sơ có trách nhiệm thực hiện các công việc theo chức năng, nhiệm vụ của mình một cách
khẩn trương, trung thực, có trách nhiệm và bảo đảm bí mật thông tin theo chế độ bảo mật
của Nhà nước. Nghiêm cấm mọi hành vi lợi dụng chức trách và nhiệm vụ được giao để
gây khó khăn, nhũng nhiễu cho các doanh nghiệp.
3. Phân công các đơn vị chức năng thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (Ban chức
năng) thực hiện nhiệm vụ tiếp nhận, thẩm định hồ sơ như sau:
- Ban Quản lý Phát hành Chứng khoán có trách nhiệm tiếp nhận, thẩm định hồ sơ đăng
ký phát hành cổ phiếu, trái phiếu, hồ sơ xin cấp phép niêm yết cổ phiếu, trái phiếu; soạn
thảo nội dung công bố liên quan đến quá trình xét duyệt hồ sơ và công bố trên Website
của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sau khi có ý kiến phê duyệt của Lãnh đạo Uỷ ban.
Thông tin công bố phải chính xác, khách quan; không được gây hiểu nhầm làm ảnh
hưởng đến hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, hoạt động của đơn
vị/tổ chức và giá chứng khoán trên thị trường.
- Ban Quản lý Kinh doanh Chứng khoán có trách nhiệm tiếp nhận, thẩm định hồ sơ xin
cấp phép kinh doanh chứng khoán; cấp phép thành lập và hoạt động văn phòng đại diện;
quản lý quỹ đầu tư; hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra
công chúng; hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư; hồ sơ đăng ký lập quỹ thành
viên; hồ sơ xin cấp phép lưu ký.
II. QUY ĐỊNH CỤ THỂ
1. Tiếp nhận hồ sơ
Hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng, hồ sơ xin cấp phép niêm yết chứng
khoán; hồ sơ xin cấp phép kinh doanh chứng khoán và các hoạt động, dịch vụ về chứng
khoán và thị trường chứng khoán; hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ
quỹ ra công chúng, đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ; hồ sơ đăng ký lập quỹ thành viên
gửi đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước được tập trung về Ban chức năng để kiểm tra
danh mục tài liệu trong hồ sơ và làm các thủ tục tiếp nhận hồ sơ.
Trường hợp hồ sơ gửi đến còn thiếu, chưa đầy đủ so với chế độ quy định, Ban chức năng
có văn bản gửi cho đơn vị/ tổ chức yêu cầu gửi bổ sung.
2. Thẩm tra hồ sơ
Sau khi tiếp nhận hồ sơ, Ban chức năng có trách nhiệm khẩn trương thẩm tra sơ bộ hồ sơ
và trình Lãnh đạo phụ trách khối.
- Trường hợp hồ sơ cần bổ sung, sửa đổi thông thường về mặt thủ tục, nội dung, để đảm
bảo phù hợp với các quy định của pháp luật, Ban chức năng dự thảo công văn yêu cầu
đơn vị/tổ chức bổ sung, sửa đổi hồ sơ. Trưởng Ban chức năng có quyền thừa lệnh Chủ
tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (Chủ tịch Uỷ ban) ký gửi đơn vị/tổ chức, công văn
ký thừa lệnh phải được gửi Phó Chủ tịch phụ trách khối để báo cáo.
- Trường hợp ngoại lệ, đặc biệt Ban chức năng trình Lãnh đạo phụ trách khối quyết định
và ký gửi đơn vị/ tổ chức.
Thời gian đơn vị/tổ chức bổ sung, sửa đổi hồ sơ không tính vào thời gian xem xét hồ sơ.
3. Lập báo cáo tổng hợp
3.1. Sau khi hồ sơ đã được bổ sung, sửa đổi và thẩm tra sơ bộ, Ban chức năng có trách
nhiệm nghiên cứu, phân tích hồ sơ và lập Báo cáo tổng hợp.
Báo cáo tổng hợp bao gồm những nội dung chính sau:
- Tính đầy đủ và hợp lệ của hồ sơ;
- Đánh giá các điều kiện cấp giấy chứng nhận/giấy phép;
- Phân tích tài chính;
- Phân tích phương án phát hành/ kinh doanh;
- Ý kiến của Ban chức năng về việc cấp hay không cấp giấy chứng nhận/giấy phép.
Trường hợp cần xin ý kiến của các đơn vị (ngoài Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước) liên
quan về các vấn đề chế độ, chính sách, Ban chức năng lập tờ trình kèm theo dự thảo công
văn trình Lãnh đạo phụ trách khối quyết định và ký gửi để lấy ý kiến các đơn vị liên
quan.
3.2. Sau khi hoàn chỉnh hồ sơ và Báo cáo tổng hợp, Ban chức năng báo cáo Chủ tịch Uỷ
ban về việc trình ra Hội đồng xét duyệt (Hội đồng).
Đối với các hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu; hồ sơ đăng
ký phát hành cổ phiếu để trả cổ tức bằng cổ phần, cổ phiếu thưởng; hồ sơ xin thay đổi
hoặc bổ sung loại hình kinh doanh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; hồ sơ
chuyển nhượng cổ phần, vốn góp cho tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài, Ban
chức năng có trách nhiệm trình Phó Chủ tịch phụ trách khối có ý kiến đối với các hồ sơ
trên và báo cáo Chủ tịch Uỷ ban xem xét, quyết định, không phải đưa ra Hội đồng xét
duyệt. Trường hợp có vấn đề phức tạp có thể lấy thêm ý kiến của Thanh tra và Ban Pháp
chế hoặc đưa ra lấy ý kiến của Hội đồng.
3.3. Căn cứ ý kiến chỉ đạo của Chủ tịch Uỷ ban, nếu không có yêu cầu bổ sung sửa đổi hồ
sơ đối với đơn vị/tổ chức, Ban chức năng gửi Báo cáo tổng hợp kèm hồ sơ cho các thành
viên Hội đồng xét duyệt. Hồ sơ phải được gửi tới các thành viên trước khi Hội đồng
nhóm họp 03 ngày làm việc. Trường hợp hồ sơ có vấn đề phức tạp, cần phải xem xét
thêm thì thời hạn này có thể kéo dài, nhưng không quá 05 ngày làm việc.
Trường hợp cần sao chụp tài liệu, Ban chức năng gửi Văn phòng Uỷ ban thực hiện.
4. Hội đồng xét duyệt
4.1. Hội đồng xét duyệt có trách nhiệm đánh giá hồ sơ và Báo cáo tổng hợp của Ban chức
năng, tham mưu cho Chủ tịch Uỷ ban quyết định về việc cấp hay không cấp giấy chứng
nhận/giấy phép.
4.2. Hội đồng bao gồm các thành viên thường trực và thành viên không thường trực
a) Thành viên thường trực Hội đồng bao gồm:
- Chủ tịch Uỷ ban - Chủ tịch Hội đồng;
- Các Phó Chủ tịch Uỷ ban - Phó Chủ tịch Hội đồng;
- Trưởng Ban chức năng thẩm định hồ sơ - Uỷ viên, Thư ký Hội đồng;
- Chánh Thanh tra - Uỷ viên;
- Trưởng Ban Pháp chế - Uỷ viên.
b) Thành viên không thường trực của Hội đồng gồm Trưởng ban chức năng khác theo
quyết định của Chủ tịch Uỷ ban. Trong trường hợp cần thiết Ban chức năng trình Chủ
tịch Hội đồng về việc triệu tập thành viên không thường trực để lấy ý kiến về những vấn
đề có liên quan.
4.3. Thành viên Hội đồng căn cứ vào các quy định của pháp luật xem xét việc chấp thuận
hay không chấp thuận hồ sơ trong thời hạn quy định tại điểm 3.3 Quy chế này. Ý kiến
của các thành viên Hội đồng được ghi trong Phiếu đánh giá hồ sơ theo Mẫu số 01 kèm
theo Quy chế này. Trường hợp không chấp thuận, các thành viên Hội đồng nêu rõ lý do.
5. Họp Hội đồng xét duyệt
5.1. Chủ tịch Uỷ ban có quyền triệu tập họp Hội đồng xét duyệt hồ sơ. Trường hợp Chủ
tịch Uỷ ban đi công tác vắng, Phó Chủ tịch phụ trách khối công việc cần họp quyết định
triệu tập họp Hội đồng. Trường hợp Chủ tịch, Phó Chủ tịch phụ trách khối đi công tác
vắng, Phó Chủ tịch phụ trách khối khác được uỷ quyền quyết định triệu tập họp Hội
đồng.
5.2. Hội đồng tổ chức họp xét duyệt phải có mặt tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng.
Trường hợp thành viên của Hội đồng đi công tác vắng, không tham dự họp, cần gửi Phiếu
đánh giá cho Chủ tịch Hội đồng. Thư ký Hội đồng có nhiệm vụ tổng hợp các Phiếu đánh
giá, lập biên bản họp Hội đồng một cách chính xác, trung thực và phải chịu trách nhiệm
về nội dung mà mình đã thực hiện. Biên bản được lập thành 02 bản, 01 bản lưu tại Ban
chức năng và 01 bản lưu tại Văn phòng theo chế độ quy định.
Trường hợp Hội đồng còn có ý kiến khác nhau, kết luận cuộc họp do Chủ tịch Hội đồng
quyết định.
6. Hoàn tất thủ tục cấp giấy chứng nhận/ giấy phép
6.1. Trường hợp hồ sơ được chấp thuận, Ban chức năng dự thảo công văn trình Phó Chủ
tịch phụ trách khối ký thông báo chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về mặt
nguyên tắc cho đơn vị/tổ chức, yêu cầu đơn vị/ tổ chức hoàn chỉnh hồ sơ và hoàn tất các
thủ tục cuối cùng trước khi nhận giấy chứng nhận/giấy phép (nếu có). Đồng thời Ban
chức năng hoàn thành các thủ tục liên quan đến việc cấp giấy chứng nhận/giấy phép theo
đúng quy định; chuẩn bị giấy chứng nhận/giấy phép theo Phụ lục của Quy chế này và hồ
sơ đã hoàn chỉnh trình Chủ tịch Uỷ ban ký.
6.2. Trường hợp hồ sơ không được chấp thuận, Ban chức năng soạn thảo công văn trình
Phó Chủ tịch phụ trách khối ký trả lời đơn vị/tổ chức giải thích lý do hồ sơ không được
chấp thuận.
7. Công bố giấy chứng nhận/ giấy phép
7.1. Ban Quản lý Phát hành Chứng khoán phối hợp với Trung tâm giao dịch chứng khoán
công bố công khai giấy chứng nhận đăng ký phát hành trên phương tiện thông tin của Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm giao dịch chứng khoán.
7.2. Ban Quản lý Kinh doanh Chứng khoán phối hợp với Trung tâm giao dịch chứng
khoán công bố công khai giấy phép kinh doanh chứng khoán, giấy phép thành lập công ty