Luật chứng khoán số 70
Chương V
Đăng ký, lưu ký, bù từ
và thanh toán CK
ngày 29 tháng 6 năm 2007
ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ
THANH TOÁN CK
Tổ chức và hoạt động của TTLK
Bộ máy quản lý, điều hành của TTLK
Điều lệ TTLK
Quyền của TTLK
Nghĩa vụ của TTLK
Nghĩa vụ của TTLK
XD quy trình hoạt động và quản lý rủi ro
Quản lý tách biệt TS của KH
Bồi thường cho KH khi ko thực hiện nghĩa vụ gây
thiệt hại đến lợi ích KH
Hoạt động vì lợi ích của người gửi CK
Trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ, bù đắp
tổn thất cho KH do sự cố kỹ thuật, sơ suất của nhân
viên
C/cấp TTin lq đến SH CK của KH theo yêu cầu của
Cty đại chúng, TCPH
Thành viên lưu ký
1. Quyền:
Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các
giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
2. Nghĩa vụ: Như TTLK
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký
Đối với NHTM
a) GP thành lập và hoạt động
b) Nợ quá hạn < 5% tổng dư nợ, có lãi năm gần
nhất
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt
động đăng ký, lưu ký, thanh toán các GDCK
