Mẫu Hợp đồng nguyên tắc bảo lãnh phát hành trái phiếu

Tài liệu này là Hợp đồng nguyên tắc bảo lãnh phát hành trái phiếu, quy định các điều khoản và điều kiện cơ bản giữa bên phát hành và các tổ chức bảo lãnh chính trong quá trình phát hành công cụ nợ của Chính phủ.

Tài liệu này hướng tới các tổ chức tài chính, ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán tham gia vào hoạt động bảo lãnh phát hành trái phiếu, các cơ quan quản lý nhà nước như Bộ Tài chính, Kho bạc Nhà nước, cũng như các chuyên gia pháp lý, nhà nghiên cứu và sinh viên quan tâm đến lĩnh vực tài chính công, thị trường vốn và công cụ nợ của Chính phủ tại Việt Nam.

Hợp đồng nguyên tắc bảo lãnh phát hành trái phiếu này là văn bản pháp lý quan trọng, được lập dựa trên các quy định hiện hành của Chính phủ và Bộ Tài chính về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ. Tài liệu này xác định rõ các bên tham gia, bao gồm cơ quan phát hành trái phiếu và các tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính. Hợp đồng chi tiết hóa các điều khoản và điều kiện dự kiến của trái phiếu như mệnh giá, kỳ hạn, phương thức thanh toán gốc và lãi, đồng tiền phát hành. Ngoài ra, nó còn quy định về việc lựa chọn thành viên của tổ hợp bảo lãnh, các cam kết khác giữa các bên, quy trình xử lý khiếu nại, tranh chấp, và hiệu lực thi hành của hợp đồng. Mục đích chính là thiết lập khuôn khổ pháp lý cho việc bảo lãnh phát hành trái phiếu, đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả của quá trình huy động vốn cho ngân sách nhà nước.