LOGO COMPANY NAME
Address:
Phone: Email:
Code :
Version : 5.0
Dated :
Page : Page 1 of 3
Document name:
B NG MÔ T CÔNG VI C TR NG NHÓM KI M TOÁN N I BẢ Ả Ệ ƯỞ Ể Ộ Ộ
B ph nộ ậ Phòng tài chính k toánế
Ch c danhứTr ng nhóm ki m toánưở ể
Mã công vi cệTN-KTNB
Cán b qu n lý tr c ti pộ ả ự ế Tr ng phòng TCKTưở
1. Mô t công vi c:ả ệ
-Ch đng th c hi n công tác ki m toán theo quy đnh và chính sách c a ngân hàng vàủ ộ ự ệ ể ị ủ
các h ng d n c a KTNB;ướ ẫ ủ
-Tri n khai các cu c ki m toán theo phân công c a Tr ng phòng KTNB: Là Tr ngể ộ ể ủ ưở ưở
đoàn ph trách m t s cu c ki m toán theo phân công c a Tr ng phòng KTNB. Trongụ ộ ố ộ ể ủ ưở
vai trò là Tr ng đoàn, ch u trách nhi mưở ị ệ
-Đi u ph i, giám sát, h ng d n thành viên trong đoàn hoàn thành nhi m v ki m toánề ố ướ ẫ ệ ụ ể
đ ra;ề
-Chu n b các h s ki m toán có liên quan;ẩ ị ồ ơ ể
-Lên k ho ch và ch ng trình ki m toán, báo cáo Tr ng phòng KTNB xem xét và phêế ạ ươ ể ưở
duy t;ệ
-Ti n hành đc l p khi tri n khai ch ng trình ki m toán đã đc thông qua; ế ộ ậ ể ươ ể ượ
-Ch u trách nhi m t ch c quá trình so n th o Biên b n ki m toán, Báo cáo ki m toán,ị ệ ổ ứ ạ ả ả ể ể
g i Tr ng phòng KTNB đ soát xét; và th o lu n v i các đn v ch u ki m toán;ử ưở ể ả ậ ớ ơ ị ị ể
-H p t ng k t v i Lãnh đo đn v ch u ki m toán. Chu n b k t qu tóm t t g iọ ổ ế ớ ạ ơ ị ị ể ẩ ị ế ả ắ ử
Tr ng phòng KTNB đ trình Ban Ki m Soát;ưở ể ể
-Theo dõi và báo cáo v vi c th c hi n các ki n ngh sau ki m toán, n u c n thi t; ề ệ ự ệ ế ị ể ế ầ ế
-Th c hi n các cu c ki m toán đc bi t;ự ệ ộ ể ặ ệ
-Tham gia công tác đánh giá r i ro và xây d ng K ho ch ki m toán hàng năm đnhủ ự ế ạ ể ị
h ng r i ro, và công tác báo cáo c a Phòng KTNB;ướ ủ ủ
-Tham gia xây d ng, hoàn thi n các chu n m c ki m toán cho Phòng KTNB, nh quyự ệ ẩ ự ể ư
trình KTNB; ch ng trình ki m toán, h th ng m u bi u ph c v công tác ki m toán; ươ ể ệ ố ẫ ể ụ ụ ể
-Giám sát, h ng d n m t/m t s cán b ki m toán theo phân công c a Tr ng phòngướ ẫ ộ ộ ố ộ ể ủ ưở
KTNB và đ xu t các bi n pháp v nhân s ki m toán; tham gia b i d ng, đào t o,ề ấ ệ ề ự ể ồ ưỡ ạ
qu n lý tri th c;ả ứ
1
LOGO COMPANY NAME
Address:
Phone: Email:
Code :
Version : 5.0
Dated :
Page : Page 2 of 3
Document name:
-Th ng xuyên theo dõi các ho t đng trong ngân hàng và báo cáo v nh ng di n bi nườ ạ ộ ề ữ ễ ế
b t th ng, đc bi t là khi phát hi n các v n đ y u kém, sai ph m trong h th ngấ ườ ặ ệ ệ ấ ề ế ạ ệ ố
ki m soát;ể
-Hi u bi t chi n l c ho t đng c a ngân hàng, d báo nh ng di n bi n c a ngân hàngể ế ế ượ ạ ộ ủ ự ữ ễ ế ủ
liên quan đn r i ro và t v n hoàn thi n v t ch c, quy ch , quy trình nghi p v c aế ủ ư ấ ệ ề ổ ứ ế ệ ụ ủ
ngân hàng;
-Xây d ng và duy trì quan h v i các đng nghi p và các đn v trong ngân hàng;ự ệ ớ ồ ệ ơ ị
-Ch u s giám sát tr c ti p và th c hi n các công vi c khác theo yêu c u c a Tr ngị ự ự ế ự ệ ệ ầ ủ ưở
phòng KTNB.
2. Yêu c u:ầ
-Có trình đ đi h c tr lên và thu c các chuyên ngành kinh t , tài chính, ngân hàng, kộ ạ ọ ở ộ ế ế
toán, ki m toán;ể
-Có ít nh t 3 năm kinh nghi m công tác trong lĩnh v c tài chính, ngân hàng ho c làm côngấ ệ ự ặ
tác ki m toán; trong đó đáp ng t i thi u 2 trong 3 tiêu chí sau đây: Có ít nh t 3 năm kinhể ứ ố ể ấ
nghi m công tác trong lĩnh v c: Tài chính-ngân hàng, K toán-ki m toán (đc l p);ệ ự ế ể ộ ậ
Ki m toán n i bể ộ ộ
-Có Ch ng ch ki m toán (CPA, ACCA) ho c ch ng ch ki m toán viên n i b (CIA);ứ ỉ ể ặ ứ ỉ ể ộ ộ
-Kinh nghi m v k toán, ki m toán cho ngân hàng qu c t ho c kinh nghi m làm vi cệ ề ế ể ố ế ặ ệ ệ
trong các công ty ki m toán có uy tín;ể
-Am hi u v h th ng ngân hàng lõi; các nghi p v ngân hàng và qu n lý r i ro trongể ề ệ ố ệ ụ ả ủ
lĩnh v c ngân hàng;ự
-S d ng ti ng Anh thành th o.ử ụ ế ạ
-Có hi u bi t t t v Phòng Ki m toán n i b và v ho t đng c a ngân hàng:ể ế ố ề ể ộ ộ ề ạ ộ ủ
-Có ki n th c t t v các nghi p v ngân hàng và qu n lý r i ro trong lĩnh v c ngân hàng;ế ứ ố ề ệ ụ ả ủ ự
-Có ki n th c t t v các ph n m m, công c , ph ng pháp và các quy đnh ki m toánế ứ ố ề ầ ề ụ ươ ị ể
n i b ;ộ ộ
-Có ki n th c t t v các yêu c u pháp lý.ế ứ ố ề ầ
-Có ki n th c t t v t ch c và đánh giá:ế ứ ố ề ổ ứ
-Có kh năng làm vi c nhóm, h ng d n nhóm;ả ệ ướ ẫ
-Có kh năng đo l ng, đánh giá ch t l ng và hi u qu c a các ho t đng kh c ph cả ườ ấ ượ ệ ả ủ ạ ộ ắ ụ
theo ki n ngh ki m toán.ế ị ể
-Th hi n các k năng giao ti p và xây d ng các m i quan h t t:ể ệ ỹ ế ự ố ệ ố
2
LOGO COMPANY NAME
Address:
Phone: Email:
Code :
Version : 5.0
Dated :
Page : Page 3 of 3
Document name:
-Có kh năng xây d ng và duy trì m i quan h t t v i các đn v đc ki m toán;ả ự ố ệ ố ớ ơ ị ượ ể
-Có kh năng thuy t ph c và thông báo các khuy n ngh nh m c i thi n ho t đng ki mả ế ụ ế ị ằ ả ệ ạ ộ ể
soát n i b và hi u qu ho t đng.ộ ộ ệ ả ạ ộ
3. Quy n l i:ề ợ
-Tr c ti p yêu c u các k toán đi u ch nh nghi p v khi phát hi n saiự ế ầ ế ề ỉ ệ ụ ệ
-Yêu c u các k toán viên cung c p báo cáo k p th i và đy đ theo qui đnh.ầ ế ấ ị ờ ầ ủ ị
-Nh n s ch đo và báo cáo ph trách phòng K toán-tài vậ ự ỉ ạ ụ ế ụ
-Nh n thông tin và thông tin tr c ti p các k toán viên.ậ ự ế ế
-Đm b o yêu c u b o m t thông tin kinh t – tài chính.ả ả ầ ả ậ ế
-Liên h các b phân khác thông qua ph trách phòng KT-TV ho c theo qui đnh.ệ ộ ụ ặ ị
3