Quy trình số 10876/QT-NHNN

NGÂN HÀNG NHÀ NC VIT NAM

-------

CNG HÒA XÃ HI CH NGHA VIT NAM

c lp – T do – Hnh phúc

---------

S: 10876/QT-NHNN Hà Ni, ngày 12 tháng 12 nm 2008

QUY TRÌNH NGHIP V TH TRNG M

Thc hin Quy ch nghip v th trưng m ban hành kèm theo Quyt nh s 01/2007/Q-NHNN

ngày 05/01/2007 và Quyt nh s 27/2008/Q-NHNN ngày 30/9/2008 v vic sa i, b sung mt

s iu ca Quy ch nghip v th trưng m ban hành kèm theo Quyt nh s 01/2007/Q-NHNN

ngày 05/01/2007 ca Thng c Ngân hàng Nhà nưc, S Giao dch Ngân hàng Nhà nưc hưng

dn Quy trình thc hin nghip v th trưng m như sau:

I. CÁC T VIT TT S DNG TRONG QUY TRÌNH

- Ngân hàng Nhà nưc: NHNN

- S Giao dch NHNN: SGD

- Ban iu hành nghip v th trưng m: BH

- Th trưng m: TTM

- T chc tín dng: TCTD

- Thành viên nghip v th trưng m: Thành viên

- Giy t có giá: GTCG

- Th trưng tin t: TTTT

- Tài sn cm c: TSCC

- Phòng Nghip v TTTT S Giao dch NHNN: Phòng TTTT

- Phòng Thanh toán liên ngân hàng S Giao dch NHNN: Phòng TTLNH

- Nghip v th trưng tin t: bao gm nghip v th trưng m; cho vay có bo m bng cm c

GTCG; chit khu, tái chit khu GTCG; u thu trái phiu chính ph ti NHNN; thu chi và cho vay

qua êm.

II. TH TC THAM GIA NGHIP V TTM.

1. TCTD  iu kin theo quy nh ti khon 2, iu 1, Quyt nh s 27/2008/Q-NHNN ca

Thng c NHNN (gi tt là Quy ch nghip v TTM), lp và gi "Giy ng ký tham gia nghip v

th trưng m" theo mu s 01A/TTM (ính kèm) v NHNN (S Giao dch)  ưc cp giy công

nhn thành viên nghip v TTM.

2. Trong vòng 5 ngày làm vic, k t khi nhn ưc "Giy ng ký tham gia nghip v th trưng

m" hp l ca TCTD, S Giao dch thc hin vic cp "Giy công nhn thành viên tham gia th

trưng m" và Cc Công ngh tin hc cp mã s thành viên, mã s giao dch, mã khoá ch! ký in

t và phân quyn cho TCTD  giao dch qua mng vi NHNN

3. Trưng hp có s thay i v nhân s tham gia giao dch nghip v TTM vi NHNN, TCTD phi

có công vn gi NHNN (S Giao dch và Cc Công ngh tin hc) theo Ph lc 01B/TTM (ính kèm).

Chm nht sau 3 ngày làm vic, k t ngày nhn ưc thông báo v thay i nhân s hp l, NHNN

(S Giao dch và Cc Công ngh tin hc) thc hin các th tc cp mi ho"c hy quyn giao dch,

mã s khoá và mã s ch! ký in t theo quy nh.

4. Trưng hp các cơ quan Nhà nưc có th$m quyn có vn bn v vic TCTD b t chc li, gii

th, ph% sn ho"c trong trưng hp có thông báo ca NHNN v vic TCTD không áp ng  iu

kin quy nh ti iu 1, khon 2, Quyt nh s 27/2008/Q-NHNN thì "Giy công nhn thành viên

tham gia nghip v th trưng m" t ng chm dt hiu lc. ng thi, NHNN hy quyn giao

dch, mã s khoá và mã s ch! ký in t theo quy nh.

5. Trưng hp TCTD ó ưc t chc li ho"c trưng hp ó áp ng  iu kin theo quy nh

thì TCTD thc hin theo khon 1 nêu trên.

III. TRÌNH T THC HIN NGHIP V TTM.

1. Thông báo v giao dch TTM.

Cn c thông báo ca BH (theo Ph lc 02A/TTM và 02B/TTM ính kèm), SGD cp nht thông tin

u thu nghip v TTM “Thông báo u thu mua GTCG” theo Ph lc s 04/TTM ho"c “Thông báo

bán GTCG” theo ph lc s 05/TTM (ính kèm) qua mng máy tính chm nht vào 8h30 sáng ca

ngày u thu (tr trưng hp có thay i ho"c NHNN thc hin phiên giao dch t xut). Hàng

ngày, Thành viên truy cp mng xác thc thông báo u thu  bit các thông tin chi tit v t u

thu.

Ngày giao dch nghip v TTM ưc tính theo ngày làm vic, không tính ngày ngh& cui tun, ngày l'

và ngày tt. Trưng hp ngày mua li ho"c ngày n hn thanh toán ca GTCG trng vi ngày ngh&

cui tun, ngh& l' và ngh& tt, ngày thanh toán và chuyn giao GTCG ưc thc hin vào ngày làm

vic tip theo.

2. Lưu ký và chuyn giao GTCG.

2.1. Khi bán GTCG, Thành viên phi lưu ký GTCG ti SGD. Vic lưu ký GTCG theo quy nh ca

Thng c và phi hoàn tt trưc gi m thu 30 phút.

2.2. Khi Thành viên trúng thu mua GTCG, SGD s( chuyn khi lưng GTCG trúng thu vào tài

khon lưu ký ca Thành viên ti SGD ngay sau khi nhn ưc tin mua GTCG ca Thành viên.

Trưng hp NHNN bán có k) hn thì vào ngày n hn mua li ghi ti "Ph lc kèm theo Hp ng

mua li GTCG", SGD chuyn GTCG t tài khon lưu ký ca Thành viên sang tài khon lưu ký ca

NHNN ngay sau khi chuyn tin mua li GTCG cho Thành viên.

2.3. Khi Thành viên trúng thu bán GTCG, SGD s( chuyn GTCG t tài khon lưu ký ca Thành

viên sang tài khon lưu ký ca NHNN. Trưng hp NHNN mua có k) hn thì vào ngày n hn mua

li GTCG ghi ti "Ph lc kèm theo Hp ng mua li GTCG", SGD chuyn GTCG t tài khon lưu

ký ca NHNN sang tài khon lưu ký ca Thành viên ngay sau khi Thành viên chuyn tin mua li

GTCG cho SGD.

3. Nép ơn d thu.

Khi nhn ưc “Thông báo u thu mua GTCG” theo Ph lc s 04/TTM (ính kèm) ho"c “Thông

báo bán GTCG” theo Ph lc s 05/TTM(ính kèm) cho n gi m thu, Thành viên lp và gi (qua

mng) “ng ký u thu bán GTCG” theo Ph lc s 06/TTM (ính kèm) ho"c “ng ký u thu

mua GTCG” theo ph lc s 07/TTM (ính kèm).

3.1. Cách thc lp n d thu.

Giao dch viên ca thành viên lp ng ký u thu theo các bưc sau:

3.1.1. Nhp mã s thành viên, mã s giao dch và mã s ch! ký ca ngưi có th$m quyn theo mã

s ó ưc NHNN cp.

3.1.2. Nhp mã s và các thông tin khác v GTCG:

- i vi ng ký u thu mua GTCG: Thành viên nhp úng mã s và các thông tin khác v GTCG

như: ngày, lãi sut phát hành; ngày n hn thanh toán, thi hn còn li, nh k) tr lãi, hình thc tr

lãi ca GTCG ph hp vi “Thông báo bán GTCG” ca NHNN.

- i vi ng ký u thu bán GTCG: Thành viên nhp úng mã s và các thông tin khác v GTCG

như: ngày, lãi sut phát hành, ngày n hn thanh toán, thi hn còn li, ... ca GTCG ph hp vi

GTCG lưu ký ca Thành viên ti NHNN và “Thông báo mua GTCG” ca NHNN.

Trưng hp NHNN mua GTCG mà ch& thông báo tên ca mt loi hay nhúm GTCG ho"c không lit

kê ht các thông tin v GTCG thì khi lp “ ng ký u thu bán GTCG”, Thành viên phi nhp chi

tit v mã s và các thông tin khác ca GTCG mun bán ang lưu ký ti SGD.

3.1.3. Lãi sut d thu: Lãi sut ng ký u thu tính theo phn trm trên nm và làm tr*n n 2

con s sau du ph$y. Thành viên không ưc ng ký các yêu cu “mua vi giá r+ nht” ho"c “bán

vi giá t nht”.

- Trưng hp u thu khi lưng: Lãi sut d thu ghi úng bng lãi sut NHNN ó thông báo

trong thông báo u thu;

- Trưng hp u thu lãi sut: Trong 1 ng ký d thu ưc ng ký ti a 5 mc lãi sut d

thu.

3.1.4. Khi lưng GTCG d thu:

- Khi lưng GTCG ti thiu ca mt ơn ng ký u thu là 100 triu ng (tính theo giá thanh

toán). Khi lưng ng ký ti a bng khi lưng chào thu ca NHNN (trưng hp NHNN thông

báo trưc khi lưng) và bng nhu cu ca thành viên (trưng hp NHNN không thông báo trưc

khi lưng).

- Khi lưng GTCG mua, bán ưc ghi theo mnh giá và s tin thanh toán.

- Khi lưng GTCG theo s tin thanh toán là s tin Thành viên nhn v khi bán GTCG ho"c tr

cho NHNN khi mua GTCG theo lãi sut ng ký u thu (giá mua ho"c bán). Giá mua, bán ưc

tính theo công thc quy nh ti iu 18, Quy ch nghip v TTM ban hành theo Quyt nh s

01/2007/Q-NHNN.

- Khi lưng GTCG quy nh ti im e, g Khon 1, iu 1, Quyt nh s 86/Q-NHNN ngày

08/01/2007, ưc tham gia các giao dch mua có k) hn ca NHNN vi t, l ti a do NHNN thông

báo trưc phiên giao dch không quá 50% giá tr giao dch ca tng GTCG ng ký ti mt ơn ng

ký d thu (trưng hp u thu khi lưng) ho"c ti mt mc lãi sut d thu (trưng hp u

thu lãi sut).

3.1.5. Thi hn bán: Là s ngày k t ngày u thu ca phiên mua, bán có k) hn n ngày mua li

(tính c ngày u thu và không tính ngày mua li).

- Trưng hp NHNN mua h-n GTCG: Thành viên ưc ng ký bán h-n GTCG có thi hn còn li

ti a là 91 ngày.

- Trưng hp NHNN bán h-n GTCG: Thành viên ưc ng ký mua h-n GTCG theo úng k) hn

bán ho"c thi hn còn li ti thông báo ca NHNN.

- Trưng hp NHNN mua ho"c bán có k) hn GTCG: Thành viên ng ký bán, mua GTCG theo thi

hn mua ho"c bán ti thông báo ca NHNN.

- Trưng hp NHNN thông báo có nhiu thi hn mua ho"c bán trong mt phiên u thu: Thành

viên lp ơn d thu, trong ó ng ký theo th t thi hn mua, bán t ngn n dài hn.”

3.1.6. ơn d thu không hp l:

ơn d thu ca TCTD b coi là không hp l trong các trưng hp sau:

- ơn d thu không úng vi mã s quy nh;

- Không xác thc ưc mã khoá ch! ký in t ca ngưi i din TCTD trong ơn d thu;

- ơn d thu "t nhiu mc lãi sut hơn so vi quy nh;

- Lãi sut d thu không làm tr*n n hai con s sau du ph$y;

- Lãi sut d thu không úng vi lãi sut thông báo ca NHNN (trưng hp u thu khi lưng);

- ơn d thu ghi c th yêu cu mua theo giá r+ nht ho"c yêu cu theo giá t nht;

- Tng khi lưng GTCG ghi trong mt ơn d thu dưi 100 triu ng;

- TCTD bán GTCG mà không cú, ho"c không  GTCG lưu ký theo quy nh;

- Thi hn còn li ca GTCG ng ký bán ngn hơn thi hn ca giao dch mua, bán có k) hn,

ho"c dài hơn 91 ngày i vi giao dch mua h-n.

3.2. Gi ng ký u thu.

3.2.1. Kim soát ng ký u thu: Thành viên (Ngưi kim soát) kim tra s liu, ký kim soát.

3.2.2. Ký duyt và gi ng ký u thu: Thành viên (Tng Giám c ho"c ngưi ưc Tng Giám

c u, quyn) ký duyt và gi ng ký u thu qua mng cho SGD. S liu ng ký u thu ca

Thành viên ưc mã hoá  m bo b mt các thông tin d thu.

3.2.3. Thay i ơn d thu: Thành viên có th thay i ng ký d thu nhưng phi hu, ng ký d

thu ln trưc, ng thi lp ng ký d thu mi, thc hin các bưc kim soát, ký duyt và gi

cho SGD trưc gi m thu.

4. M và xét thu.

Gi m thu: Gi m thu ca các phiên giao dch ưc NHNN thông báo c th trong "Thông báo

u thu mua GTCG" ho"c "Thông báo u thu bán GTCG". Trưng hp có thay i v gi m

thu ho"c giao dch t xut, NHNN s( thông báo qua in thoi và các phương tin khác ti các

thành viên.

4.1. Khoá s:

Vào gi m thu, SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) tin hành khoá s, ng ng tip nhn ng

ký d thu (cht các thông tin d thu).

4.2. Gii mã thông tin d thu:

SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) tin hành gii mã các thông tin d thu. Các ng ký d

thu ca thành viên ưc tng hp vào Bng kê tng hp ng ký u thu mua/bán giy t có giá

(theo Ph lc s 08/TTM ính kèm).

4.3. Xác thc, kim tra i chiu và tng hp s liu:

4.3.1. Xác thc ng ký u thu: SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) xác thc mã s thành

viên ưc tham gia nghip v TTM, mã s giao dch, mã s khoá ch! ký in t.

4.3.2. Kim tra và loi b% các ng ký u thu không hp l:

SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) i chiu d! liu trong ng ký bán ho"c mua ca thành

viên vi các quy nh ca NHNN  loi b% các ng ký u thu không hp l theo iu 16, Quy

ch nghip v TTM ban hành kèm theo Quyt nh s 01/2007/Q-NHNN.

Các ơn ng ký u thu b loi b% ưc tng hp ti “Bng kê tng hp ng ký u thu không

hp l” theo Ph lc s 09/TTM (ính kèm). Thành viên ưc thông báo s liu và lý do ng ký u

thu b loi b% qua mng vi tính cng l)c vi kt qu u thu.

4.4. Tng hp s liu ng ký u thu hp l:

Sau khi loi b% ng ký không hp l, các ơn ng ký u thu hp l ưc tng hp vào “Bng kê

tng hp ng ký u thu hp l sp xp theo th t lãi sut” theo ph lc s 10/TTM (ính kèm).

4.5. Xét và phân b thu:

4.5.1. Xét thu:

- i vi u thu khi lưng:

+ SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) nhp khi lưng cn mua, cn bán theo thông báo ca

BH (trưng hp chưa thông báo trưc cho thành viên).

+ Xét thu: Chương trình t ng xét thu theo thi hn mua,bán trên cơ s khi lưng thông báo

ca BH vi khi lưng ng ký hp l ca các thành viên (theo s tin thanh toán) theo nguyên tc

khi lưng trúng thu không vưt quá khi lưng NHNN cn mua ho"c cn bán. Khi lưng GTCG

trúng thu ưc làm tr*n n ơn v ng.

- i vi u thu lãi sut:

+ SGD (Ngưi kim soát ca Phòng TTTT) nhp khi lưng cn mua, cn bán (nu chưa thông báo

trưc) và lãi sut ch& o (nu cú) theo thông báo ca Ban iu hành nghip v th trưng m.

+ Xét thu: Chương trình t ng xét thu theo thi hn mua, bán trên cơ s khi lưng NHNN cn

mua cn bán vi khi lưng ng ký hp l ca các thành viên (theo s tin thanh toán) theo

nguyên tc khi lưng trúng thu không vưt quá khi lưng NHNN cn mua ho"c cn bán và lãi

sut trúng thu trong phm vi lãi sut ch& o (nu cú) ca Ban iu hành nghip v TTM (lãi sut ti

a i vi trưng hp NHNN bán GTCG và lãi sut ti thiu i vi trưng hp NHNN mua GTCG).

Khi lưng GTCG trúng thu mua ho"c bán ưc làm tr*n n ơn v ng.

Trong phiên u thu bán GTCG, NHNN xét thu theo khi lưng ca t ng loi ho"c t ng thi hn

ca GTCG; Trong phiên u thu mua GTCG, NHNN xét thu theo tng khi lưng ca tt c các

loi GTCG.

4.5.2. Phân b thu: Chương trình t ng phân b thu cho các Thành viên tham d thu trên

nguyên tc:

4.5.2.1. Phân b thu i vi u thu khi lưng:

- NHNN thông báo cho các TCTD mc lãi sut u thu;

- NHNN quyt nh thông báo ho"c không thông báo khi lưng GTCG NHNN cn mua ho"c bán

trưc m.i phiên u thu;

- TCTD ng ký d thu khi lưng các loi GTCG cn mua ho"c bán theo mc lãi sut NHNN

thông báo;

- Trưng hp tng khi lưng d thu ca các TCTD bng ho"c thp hơn khi lưng NHNN cn

mua ho"c bán thì khi lưng trúng thu bng khi lưng ca các TCTD "t thu và khi lưng trúng

thu ca t ng TCTD là khi lưng d thu ca TCTD ú;

- Trưng hp khi lưng d thu ca các TCTD vưt quá khi lưng NHNN cn mua ho"c bán thì

khi lưng GTCG trúng thu bng khi lưng NHNN cn mua ho"c bán và khi lưng trúng thu

ca t ng TCTD ưc phân b theo t, l thun vi khi lưng d thu ca các TCTD và ưc tính

n ơn v ng.

- Trưng hp ti ơn d thu ca TCTD trúng thu ng ký nhiu loi GTCG cn mua ho"c bán:

+ Nu không bao gm các loi GTCG mà NHNN quy nh t, l giao dch ti m.i phiên giao dch

nghip v TTM, NHNN xét thu xác nh th t ưu tiên t ng loi GTCG như sau:

(i) Thi hn còn li ca GTCG ngn hơn;

(ii) GTCG ng ký bán ho"c mua có khi lưng ln hơn.

+ Nu bao gm các loi GTCG có quy nh t, l giao dch và các loi GTCG không quy nh t, l

giao dch, NHNN xét thu theo nguyên tc t, l các loi GTCG trúng thu giao dch ca các loi

GTCG ng ký ti ơn d thu theo quy nh ca NHNN. Vic xác nh th t ưu tiên xét thu trong

s GTCG không quy nh t, l giao dch và GTCG quy nh t, l giao dch ưc thc hin theo các

quy nh (i) và (ii) nêu trên.

4.5.2.2. i vi u thu lãi sut: Ph thuc vào phương thc xét thu  phân b thu. C th:

+ Theo phương thc lãi sut riêng l+: Thc hin theo Khon 2 iu 12 Quy ch nghip v TTM ban

hành kèm theo Quyt nh s 01/2007/Q-NHNN (tr Mc 2.6.1).

+ Theo phương thc lãi sut thng nht: Trưc tiên phân b thu theo phương thc lãi sut riêng l+

nói trên sau ó cn c vào s tin trúng thu ưc phân b (s tin thanh toán theo lãi sut ng ký

u thu ca Thành viên) và lãi sut trúng thu thng nht  tính ngưc li mnh giá GTCG trúng

thu.

Chương trình t ng tính s tin thanh toán khi mua li GTCG (nu là giao dch mua, bán có k)

hn) theo quy nh ti iu 18, Quy ch nghip v TTM ban hành theo Quyt nh s 01/2007/Q-

NHNN.

Toàn b kt qu ca bưc xét, phân b và xác nh s tin thanh toán ưc th hin ti “Bng kê

tng hp kt qu u thu mua/bán GTCG” theo Ph lc s 11/TTM (ính kèm).

5. Thông báo kt qu u thu và in các báo cáo

5.1. Giám c SGD (ho"c ngưi ưc u, quyn) và i din Ban iu hành nghip v th trưng m

chng kin thu ký duyt kt qu u thu. Chương trình t ng chuyn kt qu cho thành viên.

5.2. Sau 11h30 sáng ca ngày u thu (tr trưng hp có thông báo thay i gi m thu), Thành

viên (ngưi kim soát) xác thc ch! ký ca SGD ti Thông báo kt qu u thu theo Ph lc s

12/TTM.

5.3. Chương trình t ng to các biu báo cáo theo các Ph lc (ính kèm) t s 04 n s 13/TTM

tương ng vi phiên u thu.

6. Cam kt mua li GTCG.

T ng TCTD là thành viên tham gia nghip v TTM phi ký vi NHNN (S Giao dch) mt "Hp ng

mua li GTCG" theo Ph lc s 03/TTM (ính kèm) áp dng chung cho tt c các giao dch mua, bán

có k) hn gi!a NHNN và TCTD ú. "Hp ng mua li GTCG" ký mt ln vi NHNN khi TCTD tham

gia nghip v TTM.

Khi phát sinh giao dch mua, bán có k) hn GTCG, bên bán lp "Ph lc kèm theo Hp ng mua li

GTCG" i vi t ng giao dch (Ph lc 03.1/TTM ính kèm). Ph lc này quy nh chi tit t ng giao

dch mua, bán có k) hn gi!a NHNN vi TCTD, là b phn không tách ri ca "Hp ng mua li

GTCG".

"Hp ng mua li GTCG" và "Ph lc kèm theo Hp ng mua li GTCG" là cn c thc hin vic

thanh toán và giao, nhn GTCG gi!a NHNN vi TCTD trong giao dch mua, bán có k) hn.

Khi có Thông báo kt qu trúng thu, chm nht 15h00 cng ngày, bên bán GTCG phi hoàn tt

(lp, kim soát, duyt, xác thc) Ph lc s 03.1/TTM. Trưng hp sau 15h30, thành viên trúng thu

chưa hoàn tt Ph lc 03.1/TTM, NHNN s( x lý vi phm theo quy nh.

6.1. Trưng hp NHNN bán k hn GTCG:

6.1.1. Ti SGD:

- Phòng TTTT (giao dch viên) lp Ph lc s 03.1/TTM (ính kèm) vi t ng thành viên trúng thu,

ngưi kim soát ký kim soát bng ch! ký in t.

Quy trình số 10876/QT-NHNN

Quy trình số 10876/QT-NHNN về nghiệp vụ thị trường mở do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành

Chủ đề:

Tài liệu liên quan

Tài liêu mới

AI tóm tắt

Giới thiệu tài liệu

Đối tượng sử dụng

Từ khoá chính

Nội dung tóm tắt

Hỗ trợ

Phương thức thanh toán

Theo dõi chúng tôi