TpchíKhoahcĐHQGHN,Luthc28(2012)169179
169
Quyn tha thun la chn tòa án
gii quyết tranh chp dân s có yếu t nước ngoài
Bành Quc Tun*
Khoa Lut, Đại hc Kinh tế - Lut, Đại hc Quc gia Thành ph H Chí Minh,
Linh Xuân, Th Đức, Thành ph H Chí Minh, Vit Nam
Nhn ngày 26 tháng 6 năm 2012
Tóm tt. Trên cơ s nghiên cu quy định ca pháp lut quc tế cũng như phân tích nhng hn chế
trong quy định ca pháp lut Vit Nam hin hành v quyn tha thun la chn tòa án gii quyết
tranh chp dân s có yếu t nước ngoài, tác gi đã làm rõ cơ s lý lun ca s cn thiết phi xây
dng quy định v quyn tha thun la chn tòa án gii quyết tranh chp dân s có yếu t nước
ngoài trong B Lut t tng dân s đồng thi đề xut các gii pháp c th nhm góp phn hoàn
thin các quy định ca pháp lut hin hành.
*Tranh chp dân s có yếu t nước nước
ngoài là mt hin tượng xy ra ngày càng ph
biến trong đời sng pháp lý quc tế. Có nhiu
phương thc có th được s dng để gii quyết
tranh chp dân s có yếu t nước ngoài trong
đó có phương thc tòa án. V cơ bn, tòa án
quc gia khi gii quyết mt tranh chp dân s
có yếu t nước ngoài cũng tương t vi vic
gii quyết tranh chp dân s trong nước. Tuy
nhiên, vì là tranh chp dân s có yếu t nước
ngoài nên trên thc tế thường xuyên xy ra tình
trng cùng mt tranh chp nhưng tòa án ca
nhiu nước khác nhau có liên quan cùng tuyên
b thm quyn gii quyết. Điu này xut phát t
vic pháp lut ca mi quc gia đều có quy
định v thm quyn ca tòa án nước mình gii
quyết tranh chp dân s có yếu t nước ngoài.
Đây là hin tượng xung đột thm quyn xét x
dân s trong Tư pháp quc tế và cn phi được
gii quyết để đảm bo vic x lý các tranh chp
______
* ĐT: 84-08-37244555.
E-mail: quoctuan178@yahoo.com
trong giao lưu dân s quc tế được thun li và
đảm bo li ích ca các bên tham gia tranh
chp. Để góp phn thun li gii quyết hin
tượng xung đột thm quyn đồng thi tôn trng
quyn t do ý chí ca các bên ch th tham gia
tranh chp, trong các điu ước quc tế cũng như
trong quy định ca pháp lut các nước đều ghi
nhn nguyên tc các bên tham gia tranh chp có
quyn tha thun la chn tòa án gii quyết
tranh chp.
1. Pháp lut quc tế v quyn tha thun la
chn tòa án gii quyết tranh chp dân s
yếu t nước ngoài
1.1. Các điu ước quc tế đa phương
Xut phát t nguyên tc t định đot ca t
tng dân s, t do tha thun la chn tòa án đã
được tha nhn là mt trong nhng nguyên tc
cơ bn để xác định thm quyn ca tòa án gii
quyết tranh chp dân s có yếu t nước ngoài
trong Tư pháp quc tế. Nguyên tc này th hin
B.Q. Tun/TpchíKhoahcĐHQGHN,Luthc28(2012)169179
170
quyn t quyết ca các bên ch th trong vic
la chn phương thc bo v quyn và li ích
hp pháp ca mình. Thc tin pháp lý cho thy
các bên tham gia quan h thương mi quc tế
thường xuyên tha thun la chn mt cơ quan
gii quyết tranh chp c th (trong đó có tòa án)
trong hp đồng được ký kết gia các bên.
Nguyên tc này đã được ghi nhn trong nhiu
điu ước quc tế đa phương quan trng. Đin
hình như Công ước La Haye ngày 25 tháng 11
năm 1965 v la chn toà án [1], Công ước La
Haye ngày 30 tháng 6 năm 2005 v tha thun
la chn tòa án [2] được ban hành trong khuôn
kh Hi ngh La Haye v Tư pháp quc tế
(Hague Conference on Privated International
Law); Công ước Brussels ngày 27/12/1968 v
thm quyn ca Tòa án trong vic gii quyết
các v vic dân s và thương mi có yếu t
nước ngoài và thi hành phán quyết ca tòa án
v vn đề dân s, thương mi [3], Lut s
44/2001 ngày 22/12/2000 ca Cng đồng châu
Âu v thm quyn gii quyết ca tòa án và vn
đề công nhn, cho thi hành phán quyết v dân
s, thương mi ca tòa án [4] được ban hành
trong khuôn kh Cng đồng châu Âu (European
Community - EC); Công ước ca Liên hip
quc ngày 31/3/1978 v vn chuyn hàng hóa
bng đường bin (gi tt là Công ước Hamburg
1978) [5]. Ti Điu 3 Công ước La Haye năm
2005 v tha thun la chn tòa án đã định
nghĩa tha thun la chn tòa án: Là tha thun
ca hai hay nhiu bên đáp ng các điu kin do
công ước quy định để ch định vic gii quyết
tranh chp đã phát sinh hoc s phát sinh trong
mt quan h pháp lý c th bng mt hay nhiu
tòa án ca mt quc gia ký kết để loi tr thm
quyn ca tòa án(1).
Các công ước quc tế đa phương, dù có ni
dung trc tiếp điu chnh vn đề tha thun la
______
(1) Nguyên văn: “exclusive choice of court agreement”
means an agreement concluded by two or more parties
that meets the requirements of paragraph c) and
designates, for the purpose of deciding disputes which
have arisen or may arise in connection with a particular
legal relationship, the courts of one Contracting State or
one or more specific courts of one Contracting State to the
exclusion of the jurisdiction of any other courts.
chn tòa án hoc ch có mt phn ni dung đề
cp đến vn đề này, đã quy định tương đối đầy
đủ và chi tiết các vn đề có liên quan đến quyn
tha thun la chn tòa án ca các bên tham gia
tranh chp. C th:
Th nht, quy định v cách thc tha thun
la chn tòa án. Có hai cách thc tha thun la
chn tòa án gii quyết tranh chp được các công
ước quc tế áp dng:
- Cách thc th nht, các bên tham gia tranh
chp ch có th tha thun la chn mt tòa án
gii quyết tranh chp phát sinh t quan h dân
s gia các bên và tòa án được la chn có độc
quyn gii quyết tranh chp. Như vy, theo
cách thc này khi tranh chp phát sinh các bên
ch có th khi kin ti tòa án đã được các bên
tha thun la chn. Điu 17 Công ước
Brussels ngày 27/12/1968 quy định: Nếu các
bên đã đồng ý la chn tòa án ca mt nước
thành viên công ước để gii quyết tranh chp thì
tòa án đó có thm quyn xét x riêng bit đối
vi v tranh chp đó. Điu 5 Công ước La Haye
năm 2005 quy định: Tòa án được chn trong
tha thun la chn tòa án ca các bên có thm
quyn tuyt đối gii quyết v vic. Điu 24, 25
Lut s 44/2001 ngày 22/12/2000 ca Cng
đồng châu Âu cũng quy định tương t.
- Cách thc th hai, cho phép mt bên được
la chn tòa án gii quyết tranh chp. Theo
cách thc này, khi tranh chp phát sinh thì bên
khi kin (nguyên đơn) có quyn la chn tòa
án để np đơn và tòa án được la chn có thm
quyn gii quyết tranh chp. Điu 21 Công ước
Hamburg 1978 quy định: Trong nhng v kin
liên quan đến chuyên ch hàng hóa theo công
ước này, bên nguyên có th theo s la chn
ca mình, phát đơn kin ti mt tòa án mà lut
pháp ca nước có tòa án này công nhn là có
thm quyn và trong phm vi quyn hn xét x
ca tòa án nước đó [5]. Cách thc này ít được
áp dng hơn do không phn ánh được đầy đủ ý
chí ca các bên ch th trong tha thun la
chn tòa án gii quyết.
Th hai, quy định v hình thc ca tha
thun la chn tòa án. Các công ước đều quy
định tha thun la chn tòa án gii quyết tranh
B.Q. Tun/TpchíKhoahcĐHQGHN,Luthc28(2012)169179171
chp phi được lp thành văn bn. Điu 17
Công ước Brussels ngày 27/12/1968 quy định:
Tha thun la chn tòa án phi được th hin
bng văn bn hoc văn bn có chng thc.
Khon 5 Điu 21 Công ước Hamburg 1978
cũng quy định s tha thun ca các bên v tòa
án gii quyết sau khi tranh chp phát sinh phi
được th hin bng văn bn.
Th ba, quy định v nghĩa v ca tòa án
không được la chn. Các công ước quc tế
đều quy định rt c th khi các bên tham gia
tranh chp đã tha thun la chn tòa án gii
quyết tranh chp đó và tha thun đã phát sinh
hiu lc pháp lý thì bt c tòa án nào không
được các bên tha thun la chn s không có
thm quyn gii quyết và phi t chi th lý v
vic khi nhn được đơn kin. Điu 17 Công ước
Brussels ngày 27/12/1968 quy định: Khi các
bên đã tha thun la chn tòa án ca mt quc
gia ký kết gii quyết tranh chp thì các tòa án
ca các quc gia ký kết khác s không có thm
quyn gii quyết, tr khi mt hoc các tòa án đã
được la chn đã t chi gii quyết. Điu 6
Công ước La Haye năm 2005 cũng quy định
tương t.
Tuy nhiên, trong trường hp mt bên tham
gia tranh chp không tôn trng tha thun la
chn tòa án đã được xác lp thì có hai kh năng
được các công ước d kiến:
- Nếu các bên la chn cách thc tha thun
th nht, nghĩa là ch có tòa án đã được hai bên
la chn mi có thm quyn gii quyết tranh
chp thì trong bt c trường hp nào ch có tòa
án đó mi có thm quyn gii quyết tranh chp
mà thôi. Điu này có nghĩa là nếu bên khi kin
ti mt tòa án không phi là tòa án mà các bên
đã tha thun thì tòa án nhn được đơn kin
phi t chi th lý cho dù bên còn li có phn
đối hay không phn đối hành vi ca bên khi
kin.
- Nếu các bên la chn cách thc tha thun
th hai, nghĩa là bên khi kin (nguyên đơn)
được la chn tòa án khi kin trong s các tòa
án mà các bên đã tha thun nhưng nguyên đơn
đã np đơn khi kin ti mt tòa án khác vi
các tòa án đã được la chn, nói cách khác,
nguyên đơn đã t chi quyn được la chn tòa
án ca mình, thì tòa án nhn được đơn khi
kin ch không có thđơn khi bên còn li
phn đối hành vi này ca nguyên đơn. Như vy,
trong trường hp này, nếu bên còn li chp
nhn tham gia t tng, nghĩa là chp nhn hành
vi khi kin ca nguyên đơn, thì tòa án nơi nhn
được đơn kin s có thm quyn gii quyết nếu
theo pháp lut ca nước đó tòa án có thm quyn
gii quyết v tranh chp. Điu này có v như đã
phá v tính cht ca tha thun la chn tòa án
mà hai bên đã xác lp và cũng là nguyên nhân các
công ước quc tế ít la chn cách thc tha thun
la chn tòa án th hai.
Th tư, quy định v nhng trường hp
ngoi l các bên tham gia tranh chp không
được tha thun la chn tòa án. Phn ln các
công ước quc tế đều quy định các bên tham
gia tranh chp không được tha thun la chn
tòa án khi tranh chp thuc thm quyn gii
quyết riêng bit ca tòa án mt quc gia. Lut
s 44/2001 ngày 22/12/2000 ca Cng đồng
châu Âu cũng quy định: Tha thun la chn
tòa án ch được thc hin đối vi nhng tranh
chp không thuc thm quyn riêng bit ca tòa
án quc gia theo quy định ca pháp lut quc
gia. Tương t, Điu 9 Công ước La Haye năm
2005 quy định: Phán quyết ca Tòa án quc gia
được chn s b t chi công nhn và cho thi
hành ti quc gia được yêu cu nếu theo quy
định ca pháp lut quc gia nơi nhn được yêu
cu tranh chp thuc thm quyn riêng bit ca
tòa án quc gia đó. Điu này có nghĩa là khi
mt quc gia nhn được yêu cu công nhn và
cho thi hành phán quyết ca tòa án nước ngoài
đã tuyên mà tranh chp này thuc thm quyn
gii quyết riêng bit ca tòa án quc gia đó thì
dù thm quyn ca tòa án nước ngoài được xác
định trên cơ s s tha thun la chn hp pháp
ca các bên, phán quyết ca tòa án nước ngoài
cũng s không được công nhn và cho thi hành.
Như vy, v cơ bn các công ước quc tế đa
phương có liên quan đến vn đề tha thun la
chn tòa án đã quy định tương đối đầy đủ và chi
tiết các ni dung có liên quan nhm đảm bo
cho các bên ch th tham gia tranh chp có th
B.Q. Tun/TpchíKhoahcĐHQGHN,Luthc28(2012)169179
172
thc hin được quyn tha thun ca mình trên
thc tế cũng như đảm bo vic thc hin din ra
phù hp vi các yêu cu ca pháp lut.
1.2. Pháp lut mt s quc gia tiêu biu
Quyn tha thun la chn tòa án gii quyết
tranh chp dân s có yếu t nước ngoài cũng
được nhiu nước trên thế gii quy định thng
nht và tp trung trong pháp lut quc gia. Đối
vi nhng nước đã ban hành đạo lut v Tư
pháp quc tế thì nhng quy định v quyn tha
thun la chn tòa án được tp trung trong đạo
lut này. Đối vi nhng nước chưa ban hành
đạo lut Tư pháp quc tế thì các quy định này
thường được quy định trong đạo lut t tng
dân s ca quc gia. C th:
Lut Tư pháp quc tế ca B ngày
16/7/2004 (Law of 16 July 2004 holding the
Code of Private International Law [6]) ti Điu
7 “Exclusion of international jurisdiction by
agreement” quy định: Đối vi nhng vn đề
mà các bên có quyn t định đot theo pháp
lut B, khi các bên tha thun hp pháp chn
Tòa án nước ngoài để gii quyết tranh chp đã
phát sinh hoc s phát sinh liên quan đến mt
quan h pháp lý, và khi Tòa án B được yêu cu
thì Tòa án B không được quyn gii quyết tr
trường hp thy rng bn án ca Tòa án nước
ngoài không th được tha nhn hay không th
được thi hành B”. Như vy, theo pháp lut
B nếu các bên tham gia tranh chp đã tha
thun la chn tòa án nước ngoài gii quyết
tranh chp và tha thun này có hiu lc pháp
lý thì Tòa án B s không có thm quyn gii
quyết và bn án ca tòa án nước ngoài có th
được công nhn và cho thi hành ti B phù hp
vi quy định ca pháp lut B v điu kin công
nhn và cho thi hành bn án dân s ca tòa án
nước ngoài. Pháp lut ca B quy định cách
thc tha thun la chn tòa án th nht, nghĩa
là nếu các bên đã chn tòa án nước ngoài thì tòa
án B s không có thm quyn gii quyết v
tranh chp. Đồng thi ti Điu 25 Lut Tư pháp
quc tế B cũng quy định rõ nhng trường hp
phán quyết ca tòa án nước ngoài liên quan đến
v tranh chp thuc thm quyn gii quyết
riêng bit ca Tòa án B thì s không được công
nhn và cho thi hành ti B.
Lut Tư pháp quc tế ca Liên bang Thy
Sĩ ngày 18/12/1987 (Switzerland’s Federal
Code on Private International Law - CPIL [7])
ti khon 1 Điu 2 (Choice of Court) quy định:
Các bên tham gia tranh chp có th tha
thun la chn mt tòa án gii quyết tranh
chp đã phát sinh hoc s phát sinh trong
tương lai t mt quan h pháp lý c th. Tha
thun la chn phi được lp thành văn bn
(telegram, telex, telecopier) hoc hình thc
khác tương đương. Ngoài tr nhng trường hp
tha thun không hp pháp, Tòa án được la
chn có độc quyn gii quyết v tranh chp”.
Khon 2 Điu 2 cũng quy định: “Nếu bên có
quyn khi kin đã không khi kin ti tòa án
được tha thun thì Tòa án Thy Sĩ có thm
quyn gii quyết theo quy định ca pháp lut
Thy Sĩ”. Như vy, pháp lut Thy Sĩ cũng quy
định cách thc tha thun la chn tòa án th
nht tương t như pháp lut B. Tuy nhiên,
trong trường hp mt bên ch th không tôn
trng tha thun la chn tòa án đã được xác
lp thì pháp lut Thy Sĩ chn cách thc gii
quyết th hai, nghĩa là Tòa án Thy Sĩ vn có
thm quyn gii quyết nếu nguyên đơn khi
kin ti Tòa án Thy Sĩ và theo pháp lut Thy
Sĩ Tòa án Thy Sĩ có thm quyn gii quyết.
Tương t, khon 2 Điu 4 Lut v Tư pháp
quc tế ca Ý quy định: “Tòa án Ý không có
thm quyn nếu các bên đã tha thun bng văn
bn chn tòa án nước ngoài hay trng tài nước
ngoài đối vi nhng vn đề mà các bên có
quyn định đot” [8].
Pháp lut ca Cng hòa Pháp không có văn
bn nào quy định c th vn đề tha thun chn
Tòa án nước ngoài đối vi nhng tranh chp
thuc thm quyn gii quyết ca Tòa án Pháp.
Tuy nhiên, trong các bn án, Tòa án Pháp tha
nhn nguyên tc cho phép các bên có quyn
tha thun la chn Tòa án nước ngoài để gii
quyết tranh chp nếu Tòa án nước ngoài chp
nhn gii quyết và tha thun không rơi vào
nhng trường hp thuc thm quyn gii quyết
B.Q. Tun/TpchíKhoahcĐHQGHN,Luthc28(2012)169179173
riêng bit ca Tòa án Pháp theo quy định ca
pháp lut Pháp [9].
Điu 404 B Lut TTDS năm 2003 ca
Liên bang Nga quy định: Đối vi v vic có s
tham gia ca người nước ngoài, các bên có
quyn tha thun thay đổi thm quyn xét x
trước khi Tòa án thđơn kin tr các trường
hp: i. V vic dân s thuc thm quyn xét x
ca Tòa án ti cao nước cng hòa, Tòa án vùng,
Tòa án khu vc, Tòa án thành ph trc thuc
liên bang, Tòa án vùng t tr và Tòa án khu t
tr; ii. V vic dân s thuc thm quyn xét x
ca Tòa án ti cao Liên bang Nga; iii. Thuc
thm quyn xét x đặc bit (riêng bit) [10].
Điu 244 B Lut TTDS năm 1991 ca
Cng hòa nhân dân Trung Hoa quy định:
“Nhng đương s tranh chp hp đồng liên
quan đến nước ngoài hay tranh chp tài sn liên
quan đến nước ngoài có th tha thun bng
văn bn la chn Tòa án có thm quyn ti nơi
có liên quan đến tranh chp. Trường hp la
chn Tòa án có thm quyn ca nước Cng hòa
nhân dân Trung Hoa không được vi phm
nhng quy định v thm quyn theo cp và
thm quyn chuyên trách ca Lut này” [11].
Nghiên cu quy định ca các điu ước quc
tế cũng như pháp lut các nước chúng ta nhn
thy vai trò quan trng ca nguyên tc tha
thun la chn tòa án trong vic gii quyết
tranh chp dân s có yếu t nước ngoài. Vic
các điu ước quc tế cũng pháp lut các nước
quy định c th v quyn tha thun la chn
tòa án đã góp phn thun li gii quyết xung
đột thm quyn xét x dân s quc tế trong tư
pháp quc tế cũng như góp phn quan trng
thúc đẩy giao lưu dân s quc tế và cũng là
kinh nghim tt để Vit Nam tham kho trong
quá trình hoàn thin pháp lut quc gia.
2. Tình hình pháp lut Vit Nam hin hành v
quyn tha thun la chn Tòa án gii quyết
tranh chp dân s có yếu t nước ngoài
2.1. Quy định ca các Hip định tương tr tư
pháp mà Vit Nam là thành viên
Đến thi đim hin ti Vit Nam chưa gia
nhp bt c điu ước quc tế đa phương nào v
vn đề xác định thm quyn tài phán quc tế
ch yếu ký kết các Hip định tương tr tư pháp
song phương vi các quc gia. Tuy nhiên, trong
s các Hip định tương tr tư pháp đã ký kết
đến thi đim này ch có mt s Hip định
tương tr tư pháp có quy định cho phép các bên
la chn cơ quan gii quyết tranh chp khác vi
Tòa án Vit Nam. C th: theo khon 2 Điu 36
Hip định tương tr tư pháp gia Cng hòa xã
hi ch nghĩa Vit Nam và Liên bang Nga:
Các vn đề quy định ti khon 1 Điu này (tc
nghĩa v phát sinh t hp đồng) thuc thm
quyn gii quyết ca Tòa án ca bên ký kết nơi
b đơn thường trú hoc có tr s. Tòa án ca
bên ký kết nơi nguyên đơn thường trú hoc có
tr s cũng có thm quyn gii quyết nếu trên
lãnh th ca nước này có đối tượng tranh chp
hoc có tài sn ca b đơn”. Và kết thúc khon
này chúng ta thy quy định: “các bên giao kết
hp đồng có th tha thun vi nhau nhm thay
đổi thm quyn gii quyết các vn đề nêu trên”.
Tương t, Điu 20 Hip định tương tr tư pháp
gia Cng hòa Xã hi Ch nghĩa Vit Nam và
Ucraina quy định: “Trong các trường hp khác,
Tòa án ca các bên ký kết cũng có thm quyn
gii quyết v vic, nếu các bên đương s
tha thun bng văn bn. Trong trường hp có
văn bn tha thun ca các bên đương s, Tòa
án s đình ch gii quyết v kin theo yêu cu
ca b đơn nếu b đơn yêu cu trước khi m
phiên tòa”.
Các Hip định tương tr tư pháp gia Vit
Nam vi các nước đã góp phn quan trng
trong vic gii quyết xung đột thm quyn xét
x dân s quc tế thông qua vic quy định các
nguyên tc xác định thm quyn trong đó có
nguyên tc tha thun la chn tòa án ca các
bên đương s. Tuy nhiên, các Hip định này
vn chưa đáp ng được yêu cu điu chnh
pháp lut đối vi thc tin đời sng dân s quc
tế, trong đó các quy định có liên quan đến
quyn tha thun la chn tòa án gii quyết
tranh chp dân s quc tế vn còn rt m nht.
Có nhiu nguyên nhân dn đến tình trng này: