v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA
Th«ng t
cña B é K Õ ho¹ch vµ § Çu t S è 05/2001/TT-B K H
ngµy 30 th¸ng 8 n¨ m 2001 H íng d Én h o¹t ® é n g ® Ç u t
ra n íc ng o µi c ña do a n h n g hi Öp Vi Öt N a m
C¨n cø NghÞ ®Þnh 22/1999/N§-CP ngµy 14/4/1999 cña ChÝnh phñ quy
®Þnh vÌ ®Çu t ra níc ngoµi cña doanh nghiÖp ViÖt Nam.
C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 75/CP ngµy 01 th¸ng 11 n¨m 1995 cña ChÝnh
phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô vµ quyÒn h¹n cña Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu
t.
Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t ban hµnh Th«ng t híng dÉn thùc hiÖn ho¹t ®éng
®Çu t ra níc ngoµi nh sau:
§iÒu 1. §èi tîng, ph¹m vi ¸p dông
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam ® îc ®Çu t ra níc ngoµi thuéc ®èi tîng ®iÒu
chØnh cña Th«ng t nµy bao gåm:
a. Doanh nghiÖp ® îc thµnh lËp theo LuËt Doanh nghiÖp Nhµ níc;
b. Hîp t¸c x· ® îc thµnh lËp theo LuËt Hîp t¸c x·;
c. Doanh nghiÖp ® îc thµnh lËp theo LuËt Doanh nghiÖp. (Sau ®©y gäi
chung lµ doanh nghiÖp ViÖt Nam).
2. Th«ng t nµy chØ ¸p dông ®èi víi doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra níc
ngoµi díi h×nh thøc ®a vèn b»ng tiÒn hoÆc c¸c tµi sn ® îc phÐp kh¸c ra níc
ngoµi ®Ó ®Çu t trùc tiÕp theo quy ®Þnh cña NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP
ngµy 14 th¸ng 4 n¨m 1999 cña ChÝnh phñ.
3. Th«ng t nµy kh«ng ¸p dông ®èi víi c¸c trêng hîp sau ®©y:
a. §Çu t ra níc ngoµi cña doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi ® îc
thµnh lËp theo LuËt ®Çu t níc ngoµi t¹i ViÖt Nam.
b. §Çu t ra níc ngoµi cña doanh nghiÖp ViÖt Nam díi c¸c h×nh thøc cho
vay tÝn dông; mua cæ phiÕu; ®Êu thÇu quèc tÕ; ®Çu t ra níc ngoµi trong c¸c
lÜnh vùc tµi chÝnh, ng©n hµng, b¶o hiÓm.
§iÒu 2. CÊp GiÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam chØ ® îc phÐp ®Çu t ra níc ngoµi sau khi ®-
îc Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi.
2. ViÖc xem xÐt cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi ® îc thùc hiÖn theo
quy ®Þnh t¹i §iÒu 6 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m
1999 cña ChÝnh phñ trªn c¬ së phï hîp víi yªu cÇu ph¸t triÓn kinh tÕ - x· héi
trong tõng thêi kú vµ ® îc thùc hiÖn theo mét trong hai quy tr×nh sau ®©y:
a. §¨ng ký cÊp giÊy phÐp ®Çu t.
b. ThÈm ®Þnh cÊp giÊy phÐp ®Çu t.
§iÒu 3. Hå s¬ ®¨ng ký cÊp giÊy phÐp ®Çu t.
1. §èi víi nh÷ng dù ¸n ®Çu t ra níc ngoµi mµ chñ ®Çu t kh«ng thuéc
thµnh phÇn kinh tÕ Nhµ níc vµ cã vèn ®Çu t díi 1.000.000 ®« la Mü ® îc quy
®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 6 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m
1999 cña ChÝnh phñ, doanh nghiÖp ViÖt Nam lËp hå s¬ dù ¸n theo quy
tr×nh ®¨ng ký cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi göi cho Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu
t gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y:
a. §¬n ®¨ng ký ®Çu t ra níc ngoµi.
b. B¶n sao giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh cña doanh nghiÖp (cã
c«ng chøng);
c. V¨n b¶n chÊp thuËn ®Çu t do c¬ quan cã thÈm quyÒn cña níc tiÕp
nhËn ®Çu t cÊp (nÕu cã); hîp ®ång, bn tho thuËn víi bªn níc ngoµi vÒ dù
¸n ®Çu t (®èi víi trêng hîp liªn doanh hoÆc c¸c lo¹i h×nh ®Çu t kh¸c cã bªn n-
íc ngoµi tham gia).
d. B¸o c¸o t×nh h×nh tµi chÝnh cña doanh nghiÖp trong 01 n¨m gÇn
nhÊt (cã kiÓm to¸n).
2. Hå s¬ ®¨ng ký cÊp giÊy phÐp ®Çu t ® îc lËp thµnh 5 bé, trong ®ã Ýt
nhÊt cã 1 bé gèc. §¬n ®¨ng ký ®Çu t ra níc ngoµi thùc hiÖn theo MÉu 1 cña
Phô lôc 1 kÌm theo Th«ng t nµy.
3. Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t thùc hiÖn thñ tôc ®¨ng ký cÊp giÊy phÐp ®Çu
t trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ® îc hå s¬ hîp lÖ.
§iÒu 4. Hå s¬ thÈm ®Þnh cÊp giÊy phÐp ®Çu t.
1. §èi víi nh÷ng dù ¸n ®Çu t ra níc ngoµi cña doanh nghiÖp Nhµ níc
kh«ng ph©n biÖt quy m« vµ môc ®Ých ®Çu t vµ c¸c dù ¸n ®Çu t cña c¸c
thµnh phÇn kinh tÕ kh¸c cã vèn ®Çu t tõ 1.000.000 ®« la Mü trë lªn ® îc quy
®Þnh t¹i khon 1 §iÒu 6 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m
1999 cña ChÝnh phñ, doanh nghiÖp ViÖt Nam lËp hå s¬ dù ¸n theo quy
tr×nh thÈm ®Þnh cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi göi Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu
t.
Hå s¬ dù ¸n thÈm ®Þnh cÊp giÊy phÐp ®Çu t bao gåm c¸c tµi liÖu sau
®©y:
a. §¬n xin ®Çu t ra níc ngoµi.
b. B¶n sao giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh cña doanh nghiÖp (cã
c«ng chøng);
c. Gii tr×nh vÒ dù ¸n ®Çu t;
d. V¨n b¶n chÊp thuËn ®Çu t do c¬ quan cã thÈm quyÒn cña níc tiÕp
nhËn ®Çu t cÊp (nÕu cã); hîp ®ång, b¶n tho thuËn víi bªn níc ngoµi vÒ dù
¸n ®Çu t (®èi víi trêng hîp liªn doanh hoÆc c¸c lo¹i h×nh ®Çu t kh¸c cã bªn n-
íc ngoµi tham gia).
e. B¸o c¸o t×nh h×nh tµi chÝnh cña doanh nghiÖp trong 01 n¨m gÇn
nhÊt (cã kiÓm to¸n).
2
g. V¨n b¶n chÊp thuËn ®Çu t ra níc ngoµi cña c¬ quan ra quyÕt ®Þnh
thµnh lËp doanh nghiÖp (nÕu lµ doanh nghiÖp Nhµ níc) hoÆc cña Uû ban
nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng n¬i doanh nghiÖp ®¨ng ký
kinh doanh (nÕu lµ doanh nghiÖp thuéc c¸c thµnh phÇn kinh tÕ kh¸c).
2. Hå s¬ thÈm ®Þnh cÊp giÊy phÐp ®Çu t ® îc lËp thµnh 08 bé, trong
®ã Ýt nhÊt cã 01 bé gèc. §¬n xin ®Çu t ra níc ngoµi vµ gii tr×nh vÒ dù ¸n
®Çu t thùc hiÖn theo MÉu 2 vµ 3 Phô lôc 1 kÌm theo Th«ng t nµy.
3. Quy tr×nh vµ néi dung thÈm ®Þnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 NghÞ
®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m 1999 cña ChÝnh phñ
§iÒu 5. Söa ®æi, bæ sung hå s¬ dù ¸n.
1. Trêng hîp hå s¬ dù ¸n nªu t¹i §iÒu 3 vµ §iÒu 4 cña Th«ng t nµy cha
hîp lÖ hoÆc cha ®Çy ®ñ th× trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy
nhËn ® îc hå s¬ dù ¸n. Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t cã v¨n b¶n yªu cÇu doanh
nghiÖp bæ sung, söa ®æi hå s¬ dù ¸n.
2. Trong thêi h¹n 30 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ® îc yªu cÇu söa
®æi, bæ sung hå s¬, doanh nghiÖp cã tr¸ch nhiÖm göi cho Bé KÕ ho¹ch vµ
§Çu t c¸c v¨n b¶n söa ®æi, bæ sung; nÕu qu¸ thêi h¹n nªu trªn mµ doanh
nghiÖp kh«ng cã v¨n bn tr lêi hoÆc v¨n b¶n tr lêi kh«ng ®¸p øng ® îc yªu
cÇu, ®¬n xin cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi cña doanh nghiÖp ® îc coi lµ
hÕt gi¸ trÞ xem xÐt.
§iÒu 6. §iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t
Trong qu¸ tr×nh ®Çu t ra níc ngoµi, doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra n-
íc ngoµi cã thÓ ®Ò nghÞ Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t ®iÒu chØnh c¸c ®iÒu khon
® îc quy ®Þnh t¹i giÊy phÐp ®Çu t cho phï hîp víi ho¹t ®éng ®Çu t ra níc
ngoµi trong c¸c trêng hîp sau ®©y:
a. Cã sù thay ®æi môc tiªu ®Çu t ra níc ngoµi;
b. Më réng quy m« ®Çu t ra níc ngoµi;
c. ChuyÓn nhîng vèn ®Çu t ë níc ngoµi;
§iÒu 7. Quy tr×nh ®iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra níc ngoµi phi lËp hå s¬ ®iÒu
chØnh giÊy phÐp ®Çu t gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y:
a. §¬n xin ®iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t;
b. Gii tr×nh vÒ lý do, néi dung ®iÒu chØnh.
c. B¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi cho ®Õn thêi ®iÓm
®iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t.
2. Hå s¬ ®iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t ® îc lËp thµnh 03 bé, trong ®ã Ýt
nhÊt cã 01 bé gèc. Hå s¬ ®iÒu chØnh giÊy phÐp ®Çu t thùc hiÖn theo MÉu
4 vµ 5 cña Phô lôc 1 kÌm theo Th«ng t nµy.
3
§iÒu 8. §¨ng ký thùc hiÖn dù ¸n
1. Trong thêi h¹n 60 ngµy kÓ tõ ngµy dù ¸n ®Çu t cña doanh nghiÖp ® îc
chuÈn y theo ph¸p luËt cña níc tiÕp nhËn ®Çu t, doanh nghiÖp ph¶i nép bn
sao quyÕt ®Þnh chuÈn y (hoÆc c¸c giÊy tê cã gi¸ trÞ t¬ng ® ¬ng) cho Bé KÕ
ho¹ch vµ §Çu t vµ b¸o c¸o ®¨ng ký thùc hiÖn dù ¸n.
2. Néi dung b¸o c¸o ®¨ng ký thùc hiÖn dù ¸n bao gåm:
a. Tªn, ®Þa chØ trô së chÝnh cña doanh nghiÖp; chi nh¸nh, v¨n phßng
®¹i diÖn (nÕu cã);
b. Môc tiªu, ngµnh nghÒ kinh doanh;
c. Vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty; phÇn vèn tham gia cña doanh nghiÖp ViÖt
Nam;
d. Hä tªn, ®Þa chØ thêng tró cña ngêi ®¹i diÖn cña doanh nghiÖp ViÖt
Nam ë níc ngoµi vµ ngêi ®¹i diÖn cña doanh nghiÖp ë ViÖt Nam.
3. Khi thay ®æi c¸c néi dung nªu trªn, doanh nghiÖp ViÖt Nam phi thùc
hiÖn b¸o c¸o ®¨ng ký l¹i t¹i Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t trong thêi h¹n 30 ngµy lµm
viÖc kÓ tõ khi cã sù thay ®æi.
4. Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t cã tr¸ch nhiÖm göi b¶n sao giÊy phÐp ®Çu t
vµ b¶n sao b¸o c¸o ®¨ng ký thùc hiÖn dù ¸n cho c¬ quan thuÕ, Ng©n hµng,
c¬ quan qu¶n lý ngµnh kinh tÕ - kü thuËt t¬ng øng ®Ó thùc hiÖn qun lý Nhµ
níc trong ph¹m vi chøc n¨ng cña m×nh.
5. Trong thêi h¹n 6 th¸ng kÓ tõ khi ® îc cÊp giÊy phÐp ®Çu t ra níc ngoµi
dù ¸n ®Çu t kh«ng ® îc níc tiÕp nhËn ®Çu t chÊp thuËn hoÆc dù ¸n ®Çu t
kh«ng triÓn khai ho¹t ®éng th× doanh nghiÖp phi b¸o c¸o Bé KÕ ho¹ch vµ
§Çu t. Tuú tõng trêng hîp cô thÓ, nÕu cã c¬ së x¸c ®Þnh lý do cña viÖc
kh«ng triÓn khai hoÆc kh«ng ® îc n¬i tiÕp nhËn ®Çu t chÊp thuËn lµ kh«ng
kh¸ch quan, Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t ra quyÕt ®Þnh thu håi giÊy phÐp ®Çu t
vµ th«ng b¸o quyÕt ®Þnh nµy cho c¸c c¬ quan nªu t¹i khon 4 cña §iÒu nµy.
Trêng hîp cã lý do chÝnh ®¸ng, doanh nghiÖp phi b¸o c¸o víi Bé KÕ
ho¹ch vµ §Çu t ®Ó xin gia h¹n vµ phi ® îc Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t chÊp thuËn.
§iÒu 9. ChÕ ®é b¸o c¸o
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra níc ngoµi phi thùc hiÖn chÕ ®é
b¸o c¸o ®Þnh kú theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 17 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP
ngµy 14 th¸ng 4 n¨m 1999 cña ChÝnh phñ.
2. Trong trêng hîp cÇn thiÕt, Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t cã thÓ yªu cÇu
doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra níc ngoµi phi b¸o c¸o vÒ t×nh h×nh ho¹t
®éng ®Çu t ë níc ngoµi.
3. B¸o c¸o vÒ t×nh h×nh ho¹t ®éng ®Çu t cña doanh nghiÖp ® îc lËp
theo Phô lôc II kÌm theo Th«ng t nµy.
§iÒu 10. ChÊm døt ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam chÊm døt ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi
trong c¸c trêng hîp sau ®©y:
4
a. Doanh nghiÖp ViÖt Nam kÕt thóc dù ¸n ®Çu t ra níc ngoµi theo quy
®Þnh t¹i §iÒu 15 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m 1999
cña ChÝnh phñ;
b. Doanh nghiÖp thµnh lËp ë níc ngoµi bÞ gii thÓ hoÆc ph¸ sn theo
quy ®Þnh cña ph¸p luËt níc ngoµi;
c. Doanh nghiÖp ViÖt Nam kh«ng thùc hiÖn c¸c chÕ ®é b¸o c¸o ®¨ng ký
thùc hiÖn, b¸o c¸o ho¹t ®éng theo quy ®Þnh cña Th«ng t nµy.
2. Trong trêng hîp nªu trªn, Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t ra quyÕt ®Þnh chÊm
døt ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi, thu håi giÊy phÐp ®Çu t vµ th«ng b¸o cho
c¸c c¬ quan cã liªn quan.
§iÒu 11. Khen thëng vµ xö lý vi ph¹m
1. Doanh nghiÖp ViÖt Nam ®Çu t ra níc ngoµi vµ c¸c c¸ nh©n cã thµnh
tÝch xuÊt s¾c trong ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi ® îc khen thëng theo quy
®Þnh cña ph¸p luËt.
2. ViÖc xö lý vi ph¹m trong ho¹t ®éng ®Çu t ra níc ngoµi thùc hiÖn theo
quy ®Þnh t¹i §iÒu 19 NghÞ ®Þnh sè 22/1999/N§-CP ngµy 14 th¸ng 4 n¨m
1999 cña ChÝnh phñ, Th«ng t nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cã liªn quan cña
ph¸p luËt ViÖt Nam.
§iÒu 12. §iÒu khon thi hµnh
1. Th«ng t nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ký.
2. C¸c dù ¸n ®Çu t ra níc ngoµi ® îc cÊp giÊy phÐp ®Çu t tríc ngµy
Th«ng t nµy cã hiÖu lùc phi thùc hiÖn ngay viÖc b¸o c¸o ®¨ng ký thùc hiÖn
dù ¸n theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 8 cña Th«ng t nµy víi Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t.
3. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn dù ¸n ®Çu t ë níc ngoµi vµ thùc hiÖn
Th«ng t nµy nÕu cã víng m ¾c, doanh nghiÖp cÇn kÞp thêi ph¶n ¸nh ®Õn Bé
KÕ ho¹ch vµ §Çu t ®Ó xem xÐt vµ cã ®iÒu chØnh phï hîp, nÕu cÇn thiÕt.
5