B TÀI CHÍNH
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM
Đc l p - T do - H nh phúc
---------------
S : 30/2019/TT-BTCHà N i, ngày 28 tháng 5 năm 2019
THÔNG TƯ
H NG D N ĐĂNG KÝ, L U KÝ, NIÊM Y T, GIAO D CH VÀ THANH TOÁN GIAOƯỚ Ư
D CH CÔNG C N C A CHÍNH PH , TRÁI PHI U ĐC CHÍNH PH B O LÃNH DO ƯỢ
NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH PHÁT HÀNH VÀ TRÁI PHI U CHÍNH QUY N ĐA PH NG ƯƠ
Căn c Lu t Ch ng kho án ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Lu t s a đi, b sung m t s đi u c a
Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn c Lu t Qu n lý n công ngày 23 tháng 11 năm 2017;
Căn c Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy đnh ch i ti t ế
và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đi, b sung m t s ướ
đi u c a Lu t Ch ng khoán;
Căn c Ngh đnh s 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph s a đi, b sung
m t s đi u c a Ngh đnh s 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy
đnh chi ti t và h ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đi, b ế ư
sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán;
Căn c Ngh đnh s 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 c a Chính ph v c p và qu n
lý b o lãnh Chính ph ;
Căn c Ngh đnh s 93/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2018 c a Chính ph quy đnh v qu n
lý n c a chính quy n đa ph ng; ươ
Căn c Ngh đnh s 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 6 năm 2018 c a Chính ph quy đnh v phát
hành, đăng ký, l uư ký, niêm y t và giao d ch công c n c a Chính ph trên th tr ng ch ng ế ườ
khoán;
Căn c Ngh đnh s 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 c a Chính ph quy đnh ch c
năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a B Tài chính; ơ
Theo đ ngh c a Ch t ch y ban Ch ng kho án Nhà n c;ướ
B tr ng B Tài chính ban hành Thông t h ng d n ưở ư ướ đăng ký, l u ký, niêm y t, giao d ch và ư ế
thanh toán giao d ch công c n c a Chính ph , trái ph iếu đc Chính ph b o lãnh do ngân ượ
hàng chính sách phát hành và trái phi u chính quy n đa ph ng.ế ươ
Ch ng Iươ
QUY ĐNH CHUNG
Đi u 1. Ph m vi áp d ng
Thông t này h ng d n chi ti t ho t đng đăng ký, l u ký, niêm yư ướ ế ư ết, giao d ch và thanh toán
giao d ch công c n c a Chính ph (g m trái phiếu Chính ph , tín phi u Kho b c, công trái xây ế
d ng T qu c), trái phi u đc Chính ph b o lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái ế ượ
phi u chính quy n đa ph ng (sau đây g i t t là công c n ).ế ươ
Đi u 2. Gi i thích thu t ng
1. Công c n t ng đng có th thay th ươ ươ ế là công c n niêm y t trên S Giao d ch Ch ng ế
khoán và đc s d ng đ thanh toán thay cho công c n g c trong giao d ch công c n trong ượ
tr ng h p không có đ công c n g c đ thanh toán.ườ
2. Giá th c hi n là giá tính trên m t trái phi u dùng đ xác đnh s ti n ph i thanh toán trong ế
các giao d ch công c n .
3. Giá y tế là giá công c n đc các thành viên giao d ch y t trên h th ng. Giá y t đc hi u ượ ế ế ượ
là giá không g p lãi danh nghĩa (n u có). ế
4. H th ng giao d ch công c n (sau đây g i t t là h th ng giao d ch) là h th ng c s v t ơ
ch t, h t ng k thu t ph c v ho t đng giao d ch công c n t i S Giao d ch Ch ng khoán.
H th ng giao d ch cho phép nh n, chuy n, s a, ghi nh n, theo dõi, k t xu t d li u ph c v ế
vi c th c hi n giao d ch công c n .
5. Ngân hàng thanh toán giao d ch công c n là S Giao d ch Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ướ
th c hi n ch c năng thanh toán ti n cho các giao d ch công c n trên S Giao d ch Ch ng
khoán.
6. Ngân hàng thành viên thanh toán là ngân hàng th ng m i có tài kho n ti n g i thanh toán ươ
t i S Giao d ch Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam và là thành viên tr c ti p c a h th ng thanh ướ ế
toán đi n t liên ngân hàng, th c hi n ch c năng thanh toán ti n giao d ch công c n cho các t
ch c thanh toán ti n gián ti p và (ho c) cho chính mình. ế
7. Thanh toán theo t ng giao d ch là ph ng th c thanh toán ti n, công c n trong đó vi c ươ
chuy n giao ti n, công c n gi a các bên tham gia giao d ch qua Ngân hàng Nhà n c Vi t ướ
Nam, Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam đc th c hi n trên c s t ng giao d ch ngay ư ượ ơ
khi bên mua chuy n ti n và bên bán chuy n công c n .
8. T ch c m tài kho n tr c ti p ế là t ch c m tài kho n l u ký ch ng khoán tr c ti p t i ư ế
Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam và s d ng các d ch v l u ký, thanh toán c a Trung ư ư
tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam trênư c s h p đng cung c p d ch v v i Trung tâm L u kýơ ư
Ch ng khoán Vi t Nam.
9. T ch c thanh toán ti n gián ti p ế là t ch c không ph i là thành viên c a h th ng thanh
toán đi n t liên ngân hàng c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam và ph i m tài kho n t i m t ướ
ngân hàng thành viên thanh toán đ th c hi n thanh toán ti n giao d ch công c n c a mình và
khách hàng c a mình; bao g m: công ty ch ng khoán là thành viên l u ký, t ch c m tài kho n ư
tr c ti p không ph i là ngân hàng th ng m i và Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam. ế ươ ư
10. T ch c thanh toán ti n tr c ti p ế là t ch c th c hi n thanh toán ti n giao d ch công c n
tr c ti p t i h th ng thanh toán đi n t liên ngân hàng c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam. ế ướ
Ch ng IIươ
ĐĂNG KÝ, L U KÝ VÀ NIÊM Y TƯ
Đi u 3. Đăng ký, l u ký công c n ư
1. Trái phi u Chính ph , công trái xây d ng T qu c phát hành theo ph ng th c phát hành riêngế ươ
l đăng ký, l u ký t p trung t i Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam theo đ ngh c a Kho ư ư
b c Nhà n c. ướ
2. Tín phi u kho b c phát hành tr c ti p cho Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam đc đăng ký, l u ế ế ướ ượ ư
ký t p trung t i Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam theo đ ngh c a Ngân hàng Nhà ư
n c Vi t Nam và Kho b c Nhà n c.ướ ướ
3. Tín phi u Kho b c phát hành theo ph ng th c đu th u, trái phi u Chính ph , công trái xây ế ươ ế
d ng T qu c phát hành theo ph ng th c đu th u, b o lãnh phát hành, trái phi u đc Chính ươ ế ượ
ph b o lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phi u chính quy n đa ph ng đc đăng ế ươ ượ
ký, l u ký t p trung t i Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam theo đ ngh c a ch th phátư ư
hành. Vi c đăng ký, l u ký đc th c hi n nh sau: ư ượ ư
a) Căn c vào văn b n thông báo k t qu phát hành công c n c a ch th ế phát hành, Trung tâm
L u ký Ch ng khoán Vi t Nam th c hi n đăng ký công c n đã đc phát hành. Th i gian đăngư ượ
ký công c n đã đc phát hành là trong ngày thanh toán ti n mua công c n . ượ
b) Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam g i văn b n thông báo đăng ký công c n đã đcư ượ
phát hành đn S Giao d ch Ch ng khoán đ th c hi n niêm y t trái phi u.ế ế ế
c) Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam th c hi n l u ký công c n vào tài kho n c a chư ư
s h u sau khi nh n đc văn b n xác nh n hoàn t t thanh toán ti n mua trái phi u c a ch th ượ ế
phát hành.
4. Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam th c hi n h y đăng ký công c n nh sau:ư ư
a) H y đăng ký công c n không th c hi n thanh toán ti n mua trái phi u căn c vào văn b n ế
thông báo h y k t qu phát hành công c n c a ch th phát hành. ế
b) H y đăng ký công c n đn ngày đáo h n căn c vào thông báo h y niêm y t c a S Giao ế ế
d ch Ch ng khoán.
c) H y đăng ký trái phi u Chính ph phát hành đm b o thanh kho n căn c vào văn b n thông ế
báo c a Kho b c Nhà n c và văn b n thông báo h y niêm y t c a S Giao d ch Ch ng khoán. ướ ế
5. Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam th c hi n đăng ký, l u ký b sung đi v i trái ư ư
phi u Chính ph phát hành đ đm b o thanh kho n theo đ ngh c a Kho b c Nhà n c và ế ướ
đăng ký, l u ký b sung đi v i các lo i công c n khác theo đ ngh c a ch th phát hành.ư
6. Vi c đăng ký, l u ký đi v i các công c n hoán đi, mua l i th c hi n theo quy đnh t i ư
Thông t s 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 c a B tr ng B Tài chính h ng ư ưở ướ
d n mua l i, hoán đi công c n c a Chính ph , trái phi u đc Chính ph b o lãnh và trái ế ượ
phi u Chính quy n đa ph ng t i th tr ng trong n c.ế ươ ườ ướ
Đi u 4. Niêm y t công c n ế
1. Trái phi u Chính ph , công trái xây d ng T qu c phát hành theo ph ng th c phát hành riêngế ươ
l đc niêm y t, niêm y t b sung và giao d ch t i S Giao d ch Ch ng khoán theo đ ngh c a ượ ế ế
Kho b c Nhà n c. ướ
2. Tín phi u Kho b c phát hành tr c ti p cho Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam đc niêm y t t i ế ế ướ ượ ế
S Giao d ch Ch ng khoán theo đ ngh c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam và Kho b c nhà ướ
n c.ướ
3. Tín phi u Kho b c phát hành theo ph ng th c đu th u, trái phi u Chính ph , công trái xây ế ươ ế
d ng T qu c phát hành theo ph ng th c đu th u, b o lãnh phát hành, trái phi u đc Chính ươ ế ượ
ph b o lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phi u chính quy n đa ph ng đc ế ươ ượ
niêm y t, niêm y t b sung t i S Giao d ch Ch ng khoán căn c vào văn b n đ ngh c a ch ế ế
th phát hành, thông báo đăng ký công c n c a Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam và ư
đc giao d ch ch m nh t vào ngày làm vi c li n k sau ngày đăng ký công c n .ượ
4. Trái phi u Chính ph phát hành đm b o thanh kho n đc niêm y t và giao d ch t i S Giao ế ượ ế
d ch Ch ng khoán căn c theo đ ngh c a Kho b c Nhà n c và thông báo đăng ký công c n ướ
c a Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam. ư
5. Vi c h y niêm y t các công c n không th c hi n thanh toán ti n mua công c n , h y niêm ế
y t trái phi u Chính ph phát hành đ đm b o thanh kho n đc S Giao d ch Ch ng khoán ế ế ượ
th c hi n căn c vào văn b n thông báo h y k t qu phát hành công c n c a ch th phát ế
hành.
6. Vi c niêm y t đi v i các công c n hoán đi, mua l i th c hi n theo quy đnh t i Thông t ế ư
s 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 c a B tr ng B Tài chính h ng d n mua ưở ướ
l i, hoán đi công c n c a Chính ph , trái phi u đc Chính ph b o lãnh và trái phi u Chính ế ượ ế
quy n đa ph ng t i th tr ng trong n c. ươ ườ ướ
Ch ng IIIươ
GIAO D CH
M c I: THÀNH VIÊN GIAO D CH
Đi u 5. Phân lo i thành viên giao d ch
1. Th tr ng giao d ch công c n t i S Giao d ch Ch ng khoán có hai (02) lo i thành viên giao ườ
d ch là thành viên giao d ch thông th ng và thành viên giao d ch đc bi t. ườ
a) Thành viên giao d ch thông th ng là các công ty ch ng khoán đc S Giao d ch Ch ng ườ ượ
khoán ch p thu n làm thành viên giao d ch. Thành viên giao d ch thông th ng đc phép th c ườ ượ
hi n nghi p v môi gi i và t doanh công c n t i S Giao d ch Ch ng khoán.
b) Thành viên giao d ch đc bi t là các ngân hàng th ng m i, chi nhánh ngân hàng th ng m i ươ ươ
đc S Giao d ch Ch ng khoán ch p thu n làm thành viên giao d ch. Thành viên giao d ch đc ượ
bi t ch đc phép th c hi n mua, bán công c n cho chính mình t i S Giao d ch Ch ng ượ
khoán.
2. Kho b c Nhà n c tham gia th tr ng giao d ch trái phi u Chính ph theo quy đnh t i Ngh ướ ườ ế
đnh s 24/2016/NĐ-CP ngày 05 tháng 4 năm 2016 c a Chính ph quy đnh ch đ qu n lý ngân ế
qu nhà n c và các văn b n s a đi, b sung, thay th (n u có). ướ ế ế
a) Kho b c Nhà n c đc th c hi n giao d ch mua trong các giao d ch mua bán l i trái phi u ướ ượ ế
Chính ph trên h th ng giao d ch t i S Giao d ch Ch ng khoán v i th i h n giao d ch mua bán
l i t i đa không quá ba (03) tháng và n p giá d ch v giao d ch theo quy đnh pháp lu t. Kho b c
Nhà n c đc s d ng h th ng giao d ch và các d ch v do S Giao d ch Ch ng khoán, Trung ướ ượ
tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam cung c p.ư
b) Kho b c Nhà n c không ph i tuân th các quy đnh v tiêu chu n làm thành viên giao d ch, ướ
đăng ký làm thành viên giao d ch, nghĩa v c a thành viên giao d ch, ch đ báo cáo c a thành ế
viên giao d ch, ch đ công b thông tin c a thành viên giao d ch quy đnh t i các Đi u 6, Đi u 7, ế
Đi u 8, Đi u 11 và M c III Ch ng III Thông t này. ươ ư
Đi u 6. Tiêu chu n làm thành viên giao d ch
1. Đi v i thành viên giao d ch thông th ng: ườ
a) Là công ty ch ng khoán đc y ban Ch ng khoán Nhà n c c p Gi y phép thành l p và ượ ướ
ho t đng công ty ch ng khoán; đc phép th c hi n t t c các nghi p v kinh doanh bao g m: ượ
môi gi i ch ng khoán, t doanh ch ng khoán, t v n đu t ch ng khoán, b o lãnh phát hành ư ư
ch ng khoán;
b) Là thành viên l u ký c a Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam;ư ư
c) Có đ đi u ki n c s v t ch t k thu t, nhân s ph c v ho t đng giao d ch công c n do ơ
S Giao d ch Ch ng khoán quy đnh đi v i thành viên giao d ch thông th ng trên h th ng giao ườ
d ch.
2. Đi v i thành viên giao d ch đc bi t:
a) Là ngân hàng th ng m i ho c chi nhánh ngân hàng th ng m i có gi y phép đăng ký kinh ươ ươ
doanh, gi y phép ho t đng h p l do c quan có th m quy n c p; ơ
b) Có s v n đi u l th c góp ho c đc c p t i thi u b ng m c v n pháp đnh theo quy đnh ượ
hi n hành c a Chính ph v ban hành danh m c m c v n pháp đnh c a các t ch c tín d ng và
các quy đnh hi n hành có liên quan;
c) Có đ đi u ki n c s v t ch t k thu t, nhân s ph c v ho t đng giao d ch công c n do ơ
S Giao d ch Ch ng khoán quy đnh đi v i thành viên giao d ch đc bi t trên h th ng giao
d ch.
Đi u 7. Đăng ký làm thành viên giao d ch