Ộ Ủ Ụ
ứ
ủ
ả
ạ
ộ
B TH T C HÀNH CHÍNH Thu c ph m vi ch c năng qu n lý c a B Tài chính ộ ______________________________
Th t c: Đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ch ng khoán ợ
ủ ụ
ứ
ổ
ể
ề
ậ
ấ
ị
th c hi n: ự ự ệ
- Trình t - Đ i v i cá nhân, t ố ớ ổ ch c: ứ
ứ ể ậ ấ ả ợ ổ ượ c + Công ty ch ng khoán khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i ph i đ UBCKNN ch p thu n ấ ậ
ả ử ồ ơ ề ị ế ứ ử ổ ổ ồ ơ + Công ty ch ng khoán ph i g i h s đ ngh đ n UBCKNN; s a đ i, b sung h s theo yêu c u. ầ L u ý: ư
ớ ể ậ ợ ổ ấ ứ ứ ề ề ộ ấ ồ ơ ề ạ ứ ứ ậ ả ỉ ượ i) Công ty m i hình thành sau khi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i ch đ c phép ho t đ ng ngành ngh kinh doanh ch ng khoán khi đáp ng các đi u ki n kinh ệ doanh ch ng khoán theo quy đ nh c a Lu t Ch ng khoán và ph i hoàn t ị t h s đ ngh ủ c p Gi y phép thành l p và ho t đ ng theo quy đ nh ấ ị ạ ộ ấ ậ ị
ệ ứ ể ậ ợ ổ ượ ệ c th c hi n ự ii) Vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t chuy n đ i công ty ch ng khoán đ ấ theo quy đ nh c a Lu t Doanh nghi p ủ ệ ậ ị
t h s và làm vi c chia, tách, h p nh t ph i hoàn t ợ ả ấ ồ ơ i iii) Công ty m i hình thành t ớ th t c đ ngh c p l ề ừ ệ ấ ị ấ ạ Gi y phép thành l p và ho t đ ng theo quy đnh ậ ạ ộ ủ ụ ấ ị
ạ ộ ng h p tách công ty, công ty b tách ph i ch ng minh đ đi u ki n ho t đ ng ả ủ ề ườ ứ ệ ợ ị iv) Tr kinh doanh ch ng khoán đ duy trì Gi y phép thành l p và ho t đ ng ạ ộ ứ ể ấ ậ
ứ ể ổ ả c hình thành sau khi sáp nh p công ty, chuy n đ i hình th c công ty ph i ượ ổ ậ ự ậ ạ ộ ấ
v) Công ty đ th c hi n vi c đ i Gi y phép thành l p và ho t đ ng. ệ ệ - Đ i v i c quan hành chính nhà n c: ố ớ ơ ướ
+ Ti p nh n và th m đ nh h s , ồ ơ yêu c u công ty s a đ i, b sung h s (n u có) ử ổ ổ ồ ơ ế ế ậ ẩ ầ ị
c h s h p l ngày nh n đ ượ ậ ỷ ờ ạ ướ , U ban Ch ng khoán Nhà ứ c ra quy t đ nh ch p thu n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ch ng ứ i b ng văn b n và ồ ơ ợ ệ ấ ấ ợ ậ ch i, U ban Ch ng khoán Nhà n ứ ể ổ c ph i tr l ả ả ờ ằ ợ ừ ướ ả ố ỷ
Trong th i h n 30 ngày, k t ể ừ n ế ị ậ khoán. Tr ng h p t ườ nêu rõ lý do. ự ứ ệ - Cách th c th c hi n: i tr s UBCKNN (b ph n m t c a) ộ ử ậ ộ ế ạ ụ ở ng b u đi n ư ườ ệ + G i H s tr c ti p t ử ồ ơ ự + ho c theo đ ặ
ầ ố ượng h s : ồ ơ - Thành ph n, s l - Thành ph n h s , bao g m: ồ ơ ầ ồ
ề ể ấ ậ ấ ợ ị + Gi y đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i ổ
ế ủ ộ ồ ế ị ặ ổ + Ngh quy t c a Đ i h i đ ng c đông ho c c a H i đ ng thành viên ho c quy t đ nh ặ c a ch s h u công ty v vi c chia, tách, h p nh t, sáp nh p, chuy n đ i công ty ợ ủ ạ ộ ồ ề ệ ị ủ ở ữ ủ ấ ể ậ ổ
ươ ng án kinh doanh (bao g m cách th c th c hi n, đánh giá hi u qu kinh t ứ ự ệ ệ ả ồ ế , + Ph
ươ ớ ử ph m vi kinh doanh, d báo tình hình tài chính trong ba năm t lý h p đ ng còn t n t ợ ự ng án phân chia, x ự i) khi th c hi n chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ổ ậ i, ph ấ ồ ạ ạ ợ ể ệ ồ
c a t ch c hình thành sau khi chia, ố ề ệ ủ ổ ứ + Danh sách c đông, thành viên và v n đi u l tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ổ ợ ể ậ ấ ổ
ợ ề ệ ố ớ ườ ắ ấ ậ ồ ợ ợ ng h p th c hi n h p ự ệ ợ + H p đ ng nguyên t c v vi c h p nh t, sáp nh p đ i v i tr nh t, sáp nh p ấ ậ
v n tài chính ho c c a t c ch p thu n v ứ ặ ch c t ứ ư ấ l ể ỷ ệ ủ ổ chuy n đ i c ph n ho c ph n v n góp đ i v i tr ặ ch c ki m toán đ ể ầ ề ậ ấ ượ ợ ng h p h p ợ ố ớ ườ ổ ổ ầ ố + Ý ki n c a t ủ ổ ế vi c đ nh giá và t ị nh t, sáp nh p ệ ấ ậ
ế ủ ồ ơ ủ ậ ủ ệ ợ ợ ồ ậ ậ ư ề ấ ể ợ
Ý ki n c a lu t s v tính phù h p pháp lu t c a h p đ ng, h s c a vi c chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i. ổ - S l ng h s : 01 b b n g c ố ượ ộ ả ồ ơ ố
i quy t ngày nh n đ c h s h p l ả ế : 30 ngày, k t ể ừ ậ ượ ồ ơ ợ ệ
ng th c hi n th t c hành chính: ủ ụ ố ượ ự ệ T ch c ứ ổ
- Th i h n gi ờ ạ - Đ i t - C quan th c hi n th t c hành chính: ủ ụ ự ơ ệ
+ C quan có th m quy n quy t đ nh: UBCKNN ề ế ị ẩ ơ
+ C quan tr c ti p th c hi n TTHC: Ban Qu n lý kinh doanh ch ng khoán ự ự ế ệ ơ ứ ả
Quy t đ nh hành chính ệ ế ủ ụ ả ự ế ị
ệ ế
- K t qu th c hi n th t c hành chính: - L phí (n u có): - Tên m u đ n, m u t ơ ẫ ẫ ờ khai (n u có và đ ngh đính kèm ngay sau th t c a): ị ủ ụ ế ề
ụ ụ ề ể ấ ậ ấ ợ ố ị Ph l c s 13: Gi y đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i ổ ầ ề ủ ụ ự ệ ệ ế
- Yêu c u, đi u ki n th c hi n th t c hành chính (n u có): - Căn c pháp lý c a th t c hành chính: ủ ụ ứ ủ
ệ ự ứ ậ ố + Lu t Ch ng khoán s 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hi u l c ngày 01/01/2007
ế ị ề ệ ế ổ ch c và ứ + Quy t đ nh 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 v vi c Ban hành Quy ch t ho t đ ng c a công ty ch ng khoán; hi u l c ngày 14/8/2007 ạ ộ ệ ự ủ ứ
ợ ổ ề ể ẫ ấ ậ ấ ị Ph l c 13. M u Gi y đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ch ng ứ ụ ụ khoán (Ban hành kèm theo Quy ch t ch c và ho t đ ng c a công ty ch ng khoán) ế ổ ạ ộ ứ ủ ứ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM Ệ Ủ Ộ ộ ậ
ự
Ộ Đ c l p - T do - H nh phúc ạ _____________
Ị Ề Ấ Ậ ..., ngày ... tháng ... năm ... Ấ Ổ Ể
Ứ GI Y Đ NGH CHIA, TÁCH, SÁP NH P, H P NH T, CHUY N Đ I CÔNG TY CH NG Ợ KHOÁN
c Kính g i:ử y ban Ch ng khoán Nhà n Ủ ứ ướ
Chúng tôi là: ầ ữ ủ công ty ghi b ng ch in hoa) ằ - Công ty (tên đ y đ và chính th c c a - Gi y phép thành l p và ho t đ ng công ty ch ng khoán s :..... do U ban Ch ng khoán ỷ ố ứ ứ ủ ậ ứ ạ ộ c c p ngày.... tháng.... năm....
Fax:... Website:..... ấ ướ ậ c ch p thu n cho công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, ậ ể ứ ổ ề ợ ị Ủ ấ ứ ư ề ể ậ ổ ợ ị
ấ ậ ổ ợ ủ ụ ể ộ ẽ ệ ạ ấ ị ứ ứ c pháp lu t v tính chính xác c a n i dung Gi y đ ngh ậ ề ướ ủ ề ấ ộ ị ị ồ ơ
(T ng) Giám đ c ổ ố ấ Nhà n ướ ấ : - V n đi u l ề ệ ố - Đ a ch tr s chính: ỉ ụ ở ị - Đi n tho i: .... ạ ệ Đ ngh y ban Ch ng khoán Nhà n h p nh t, chuy n đ i công ty ch ng khoán nh sau:............. ứ Lý do đ ngh chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ch ng ấ khoán: ........................................................................... Chúng tôi cam k t sau khi công ty chúng tôi chia, tách, sáp nh p, h p nh t, chuy n đ i công ty ế t các th t c liên quan và th c hi n ho t đ ng giao d ch ch ng khoán, chúng tôi s hoàn t ự ch ng khoán theo đúng pháp lu t. ậ Chúng tôi cam k t ch u trách nhi m tr ệ ế và h s kèm theo. H s kèm theo: (Li ủ (Ký, đóng d u, ghi rõ h tên) t kê đ y đ ) ầ ồ ơ ệ ấ ọ
