v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA
NghÞ ®Þnh
cña chÝnh phñ Sè 37/2003/N§-C P ngµy 10 th¸ng 4 n¨ m 2003
Q u y ®Þn h xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
vÒ ®¨ng ký kinh doan h
C h Ýnh phñ
C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 25 th¸ng 12 n¨m 2001;
C¨n cø LuËt Doanh nghiÖp ngµy 12 th¸ng 6 n¨m 1999;
C¨n cø Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh ngµy 02 th¸ng 7 n¨m 2002;
Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé KÕ ho¹ch vµ §Çu t,
NghÞ ®Þnh:
C h ¬ng I
N h÷n g quy ® Þ n h chung
§iÒu 1. §èi tîng vµ ph¹m vi ®iÒu chØnh
1. NghÞ ®Þnh nµy ¸p dông ®èi víi c¸ nh©n, tæ chøc cã hµnh vi vi ph¹m
hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh, ®¨ng ký ho¹t ®éng chi nh¸nh, v¨n phßng
®¹i diÖn cña doanh nghiÖp theo LuËt Doanh nghiÖp; ®¨ng ký kinh doanh hé
kinh doanh c¸ thÓ theo NghÞ ®Þnh sè 02/2000/N§-CP ngµy 03 th¸ng 02 n¨m
2000 cña ChÝnh phñ vÒ ®¨ng ký kinh doanh.
2. Vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh lµ c¸c hµnh vi vi ph¹m c¸c
quy ®Þnh qun lý nhµ níc vÒ ®¨ng ký kinh doanh mµ kh«ng phi lµ téi ph¹m
vµ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt phi bÞ xö ph¹t hµnh chÝnh, cô thÓ: vi ph¹m
quy ®Þnh qun lý nhµ níc vÒ nh©n th©n cña doanh nghiÖp vµ hé kinh
doanh c¸ thÓ; vÒ kª khai trô së, ®Þa ®iÓm cña doanh nghiÖp, hé kinh doanh
c¸ thÓ; vÒ ®¨ng ký gãp vèn vµo C«ng ty; vÒ thay ®æi néi dung hå s¬ ®¨ng
ký kinh doanh cña doanh nghiÖp vµ hé kinh doanh c¸ thÓ; vÒ treo biÓn hiÖu;
vÒ ®¨ng b¸o vµ b¸o c¸o tµi chÝnh.
§iÒu 2. Nguyªn t¾c xö ph¹t
1. Mäi vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh phi ® îc ph¸t hiÖn
kÞp thêi vµ phi bÞ ®×nh chØ ngay. ViÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ
®¨ng ký kinh doanh phi ® îc tiÕn hµnh nhanh chãng, c«ng minh, triÖt ®Ó;
mäi hËu qu do vi ph¹m hµnh chÝnh g©y ra phi ® îc kh¾c phôc theo ®óng
quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
2. ViÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh phi do ngêi
cã thÈm quyÒn tiÕn hµnh theo ®óng quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy.
3. Mét hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh chØ bÞ xö
ph¹t hµnh chÝnh mét lÇn. Tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn nhiÒu hµnh vi vi ph¹m
hµnh chÝnh th× bÞ xö ph¹t tõng hµnh vi.
4. ViÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh ph¶i c¨n cø
vµo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m, nh©n th©n ngêi vi ph¹m vµ nh÷ng t×nh tiÕt
gi¶m nhÑ, t¨ng nÆng quy ®Þnh t¹i §iÒu 8 vµ §iÒu 9 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m
hµnh chÝnh ®Ó quyÕt ®Þnh h×nh thøc vµ biÖn ph¸p xö lý thÝch hîp.
§iÒu 3. Thêi hiÖu xö ph¹t
1. Thêi hiÖu xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh lµ mét
n¨m kÓ tõ ngµy hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh ® îc thùc hiÖn. NÕu qu¸ thêi h¹n
nãi trªn th× kh«ng xö ph¹t nhng vÉn bÞ ¸p dông c¸c biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu
qu¶ quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh nµy.
2. §èi víi c¸ nh©n ®∙ bÞ khëi tè, truy tè hoÆc ®∙ cã quyÕt ®Þnh ®a ra
xÐt xö theo thñ tôc tè tông h×nh sù, nhng sau ®ã cã quyÕt ®Þnh ®×nh chØ
®iÒu tra hoÆc ®×nh chØ vô ¸n mµ hµnh vi vi ph¹m cã dÊu hiÖu vi ph¹m
hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh th× bÞ xö ph¹t hµnh chÝnh; trong thêi h¹n
ba ngµy, kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra, ®×nh chØ vô ¸n, ng-
êi ®∙ ra quyÕt ®Þnh phi göi quyÕt ®Þnh cho ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi
ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh; trong trêng hîp nµy, thêi hiÖu xö
ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ ba th¸ng, kÓ tõ ngµy ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t
nhËn ® îc quyÕt ®Þnh ®×nh chØ vµ hå s¬ vô vi ph¹m.
3. Trong thêi h¹n ®îc quy ®Þnh t¹i khon 1 vµ khon 2 §iÒu nµy mµ c¸
nh©n, tæ chøc l¹i thùc hiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh míi trong cïng lÜnh vùc tríc
®©y ®∙ vi ph¹m hoÆc cè t×nh trèn tr¸nh, cn trë viÖc xö ph¹t th× kh«ng ¸p
dông thêi hiÖu quy ®Þnh t¹i khon 1 vµ khon 2 §iÒu nµy; thêi hiÖu xö ph¹t
vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh ® îc tÝnh l¹i kÓ tõ thêi ®iÓm thùc
hiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh míi hoÆc thêi ®iÓm chÊm døt hµnh vi trèn tr¸nh,
cn trë viÖc xö ph¹t.
4. C¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, nÕu qua mét n¨m,
kÓ tõ ngµy chÊp hµnh xong quyÕt ®Þnh xö ph¹t hoÆc tõ ngµy hÕt hiÖu lùc
thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t mµ kh«ng t¸i ph¹m, th× ® îc coi nh cha bÞ xö
ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ ®¨ng ký kinh doanh.
C h ¬ng II
C¸c H µnh vi vi ph¹m hµn h chÝnh V Ò ®¨ng ký
kinh doanh - h×nh thøc vµ m ø c p h¹t
§iÒu 4. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ kª khai nh©n th©n cña ngêi thµnh
lËp doanh nghiÖp, ngêi qu¶n lý doanh nghiÖp
1. Ph¹t tiÒn tõ 1.000.000 ®ång ®Õn 5.000.000 ®ång ®èi víi mét trong
c¸c hµnh vi sau ®©y:
a) Kª khai ngêi kh«ng cã quyÒn thµnh lËp vµ qun lý doanh nghiÖp
theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 9 LuËt Doanh nghiÖp;
b) Kª khai ngêi kh«ng cã thùc, ngêi ®∙ chÕt hoÆc mÊt tÝch;
2
c) M¹o danh ngêi kh¸c, gi m¹o ch÷ ký;
d) M în hä tªn ®Ó kª khai thµnh lËp, qu¶n lý doanh nghiÖp;
®) Kª khai kh«ng trung thùc, kh«ng chÝnh x¸c vÒ nh©n th©n trong hå
s¬ ®¨ng ký kinh doanh.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu nµy,
c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m hµnh chÝnh cßn phi lËp l¹i hå s¬ ®¨ng ký kinh
doanh; ®èi víi trêng hîp ®∙ ® îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh,
doanh nghiÖp phi thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký cÊp l¹i.
§iÒu 5. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ kª khai nh©n th©n cña chñ hé kinh
doanh c¸ thÓ
1. Ph¹t tiÒn tõ 100.000 ®ång ®Õn 500.000 ®ång ®èi víi mét trong c¸c
hµnh vi sau ®©y:
a) Kª khai ngêi kh«ng cã quyÒn ®¨ng ký kinh doanh quy ®Þnh t¹i §iÒu
18 NghÞ ®Þnh sè 02/2000/N§-CP ngµy 03 th¸ng 02 n¨m 2000 cña ChÝnh
phñ vÒ ®¨ng ký kinh doanh;
b) Kª khai ngêi kh«ng cã thùc, ngêi ®∙ chÕt hoÆc mÊt tÝch;
c) M¹o danh ngêi kh¸c, gi m¹o ch÷ ký;
d) M în hä tªn ®Ó kª khai ®¨ng ký kinh doanh;
®) Kª khai kh«ng trung thùc, kh«ng chÝnh x¸c vÒ nh©n th©n trong hå
s¬ ®¨ng ký kinh doanh.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu nµy,
c¸ nh©n vi ph¹m hµnh chÝnh cßn phi lËp l¹i hå s¬ ®¨ng ký kinh doanh; ®èi
víi trêng hîp ®∙ ®îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, c¸ nh©n ph¶i
thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký cÊp l¹i.
§iÒu 6. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ kª khai trô së doanh nghiÖp
1. Ph¹t tiÒn tõ 1.000.000 ®ång ®Õn 5.000.000 ®ång ®èi víi mét trong
c¸c hµnh vi sau ®©y:
a) Kª khai ®Þa chØ trô së kh«ng cã thËt trªn bn ®å hµnh chÝnh; kª
khai trô së nhng thùc tÕ kh«ng giao dÞch t¹i trô së ®ã;
b) Kª khai ®Þa chØ trô së mµ kh«ng thuéc quyÒn së h÷u hoÆc quyÒn
sö dông hîp ph¸p cña m×nh;
c) Kª khai kh«ng trung thùc, kh«ng chÝnh x¸c n¬i ®¨ng ký hé khÈu thêng
tró, n¬i ë hiÖn t¹i, n¬i t¹m tró cña nh÷ng ngêi qun lý doanh nghiÖp.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
3
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu nµy,
c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m hµnh chÝnh cßn phi lËp l¹i hå s¬ ®¨ng ký kinh
doanh; ®èi víi trêng hîp ®∙ ® îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh,
doanh nghiÖp phi thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký cÊp l¹i.
§iÒu 7. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ kª khai ®Þa ®iÓm kinh doanh hé
kinh doanh c¸ thÓ
1. Ph¹t tiÒn tõ 100.000 ®ång ®Õn 500.000 ®ång ®èi víi mét trong c¸c
hµnh vi sau ®©y:
a) Kª khai ®Þa ®iÓm kinh doanh kh«ng cã thËt trªn b¶n ®å hµnh
chÝnh; kª khai ®Þa ®iÓm kinh doanh nhng thùc tÕ kh«ng giao dÞch t¹i ®Þa
®iÓm kinh doanh ®ã;
b) Kª khai ®Þa ®iÓm kinh doanh mµ kh«ng thuéc quyÒn së h÷u hoÆc
quyÒn sö dông hîp ph¸p cña m×nh;
c) Kª khai kh«ng trung thùc, kh«ng chÝnh x¸c n¬i ®¨ng ký hé khÈu thêng
tró, n¬i ë hiÖn t¹i, n¬i t¹m tró cña c¸ nh©n hoÆc ®¹i diÖn hé gia ®×nh.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu nµy,
c¸ nh©n vi ph¹m hµnh chÝnh cßn phi lËp l¹i hå s¬ ®¨ng ký kinh doanh; ®èi
víi trêng hîp ®∙ ®îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, c¸ nh©n ph¶i
thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký cÊp l¹i.
§iÒu 8. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký vèn gãp vµo C«ng ty
1. Ph¹t tiÒn tõ 5.000.000 ®ång ®Õn 10.000.000 ®ång ®èi víi mét trong
c¸c hµnh vi sau ®©y:
a) §¨ng ký vèn nhng thùc tÕ kh«ng cã vèn, ®¨ng ký vèn lín h¬n sè vèn
cã trªn thùc tÕ;
b) Kh«ng thùc hiÖn viÖc cÊp GiÊy chøng nhËn phÇn vèn gãp cho c¸c
thµnh viªn cã vèn gãp;
c) Kh«ng lËp sæ ®¨ng ký thµnh viªn ®èi víi C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n
cã tõ hai thµnh viªn trë lªn vµ C«ng ty hîp danh; sæ ®¨ng ký cæ ®«ng ®èi víi
C«ng ty cæ phÇn.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu nµy;
vi ph¹m quy ®Þnh t¹i ®iÓm a khon 1 §iÒu nµy th× c¸c c¸ nh©n, tæ chøc vi
ph¹m hµnh chÝnh cßn phi gãp vèn nh ®∙ cam kÕt; vi ph¹m quy ®Þnh t¹i
®iÓm b vµ ®iÓm c khon 1 §iÒu nµy th× ngêi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña
C«ng ty ph¶i cÊp GiÊy chøng nhËn phÇn vèn gãp vµ lËp sæ ®¨ng ký thµnh
viªn ®èi víi C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n cã tõ hai thµnh viªn trë lªn vµ C«ng ty
hîp danh; sæ ®¨ng ký cæ ®«ng ®èi víi C«ng ty cæ phÇn.
4
§iÒu 9. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký thay ®æi néi dung hå s¬
®¨ng ký kinh doanh cña doanh nghiÖp
1. Ph¹t cnh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn tõ 1.000.000 ®ång ®Õn 5.000.000
®ång ®èi víi mét trong c¸c hµnh vi sau ®©y:
a) Thay ®æi ®Þa chØ trô së, thay ®æi tªn doanh nghiÖp, tªn chi nh¸nh,
tªn v¨n phßng ®¹i diÖn, ngµnh, nghÒ kinh doanh, vèn ®¨ng ký, thay ®æi ngêi
qu¶n lý, ngêi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt, thµnh viªn C«ng ty mµ kh«ng ®¨ng ký
víi c¬ quan ®¨ng ký kinh doanh;
b) §¨ng ký kh«ng trung thùc néi dung thay ®æi víi c¬ quan ®¨ng ký kinh
doanh;
c) §∙ th«ng b¸o t¹m ngõng ho¹t ®éng nhng vÉn kinh doanh.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm a vµ
®iÓm b khon 1 §iÒu nµy, ngêi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña doanh nghiÖp
cßn phi thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký ®Ó ® îc cÊp l¹i GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký
kinh doanh. §èi víi trêng hîp quy ®Þnh t¹i ®iÓm c khon 1 §iÒu nµy, doanh
nghiÖp phi ngõng ho¹t ®éng kinh doanh cho ®Õn thêi ®iÓm kÕt thóc t¹m
ngõng ho¹t ®éng ghi trong th«ng b¸o cña doanh nghiÖp.
§iÒu 10. Vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ ®¨ng ký thay ®æi néi dung hå s¬
®¨ng ký kinh doanh cña hé kinh doanh c¸ thÓ
1. Ph¹t cnh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn tõ 100.000 ®ång ®Õn 500.000 ®ång
®èi víi mét trong c¸c hµnh vi sau ®©y:
a) Thay ®æi ®Þa ®iÓm kinh doanh, thay ®æi tªn hé kinh doanh, ngµnh,
nghÒ kinh doanh, thay ®æi ngêi ®¹i diÖn hé kinh doanh mµ kh«ng ®¨ng ký
víi c¬ quan ®¨ng ký kinh doanh;
b) §¨ng ký kh«ng trung thùc néi dung thay ®æi víi c¬ quan ®¨ng ký kinh
doanh;
c) §∙ th«ng b¸o t¹m ngõng kinh doanh nhng vÉn kinh doanh.
2. BiÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ¸p dông ®èi víi hµnh vi vi ph¹m quy
®Þnh t¹i §iÒu nµy:
Ngoµi viÖc bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm a vµ
®iÓm b khon 1 §iÒu nµy, hé kinh doanh c¸ thÓ vi ph¹m hµnh chÝnh cßn
ph¶i thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký ®Ó ® îc cÊp l¹i GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh
doanh. §èi víi trêng hîp quy ®Þnh t¹i ®iÓm c khon 1 §iÒu nµy, th× hé kinh
doanh c¸ thÓ ph¶i ngõng ho¹t ®éng kinh doanh cho ®Õn thêi ®iÓm kÕt thóc
t¹m ngõng ho¹t ®éng ghi trong th«ng b¸o cña hé kinh doanh c¸ thÓ.
§iÒu 11. Vi ph¹m quy ®Þnh vÒ kh«ng ®¨ng ký kinh doanh
C¸c hµnh vi: kinh doanh kh«ng ®¨ng ký kinh doanh, tiÕp tôc ho¹t ®éng
kinh doanh khi ®∙ bÞ thu håi GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, sÏ bÞ xö
ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ xö ph¹t vi ph¹m
hµnh chÝnh trong lÜnh vùc th¬ng m¹i.
5