Quyết định số 531/QĐ-UBCK: Thông tin chi tiết và hiệu lực

B TÀI CHÍNH

Y BAN CHNG KHOÁN

NHÀ NƯC

------

CNG HÒA XÃ HI CH NGHA VIT

NAM

c lp - T do - Hnh phúc

-------------

S: 531/Q-UBCK Hà Ni, ngày 21 tháng 08 nm 2009

QUYT NH

V VIC BAN HÀNH QUY NH HNG DN V GIÁM SÁT GIAO DCH

CHNG KHOÁN

CH TCH Y BAN CHNG KHOÁN NHÀ NƯC

Cn c Lut Chng khoán s 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006;

Cn c Quyt nh s 63/2007Q-TTg ngày 10/5/2007 ca Th tưng Chính ph v

vic Quy nh chc nng, nhim v, quyn hn và cơ cu t chc ca y ban Chng

khoán Nhà nưc thuc B Tài chính;

Cn c Quyt nh s 127/2008/Q-BTC ngày 31/12/2008 ca B trưng B Tài

chính v vic ban hành Quy ch Giám sát Giao dch Chng khoán trên Th trưng

Chng khoán;

Theo  ngh ca Trưng Ban Giám sát,

QUYT NH:

iu 1. Ban hành kèm theo Quyt nh này Quy nh hng dn v Giám sát Giao

dch Chng khoán.

iu 2. Quyt nh này có hiu lc k t ngày ký.

iu 3. Chánh vn phòng UBCKNN, Th trng các ơn v liên quan thuc y ban

Chng khoán Nhà nc, Tng Giám c S Giao dch Chng khoán Tp.HCM, Tng

Giám c S Giao dch Chng khoán Hà Ni, Tng Giám c Trung tâm Lu ký

Chng khoán Vit Nam và các t chc, cá nhân liên quan chu trách nhim thi hành

quyt nh này.

Ni nhn:

- Nh iu 3;

- Lu: VP, GS.

CH TCH

V Bng

QUY NH

HNG DN V GIÁM SÁT GIAO DCH CHNG KHOÁN

(Ban hành theo Quyt nh s 531/Q-UBCK ngày 21/8/2009 ca Ch tch U ban

Chng khoán Nhà nưc)

I. PHM VI IU CHNH

Quy nh này ca y ban Chng khoán Nhà nc (UBCKNN) hng dn chi tit v

ni dung, phơng thc, nguyên tc phân công, phi hp thc hin giám sát giao dch

chng khoán theo quy nh t i Quyt nh 127/2008/Q-BTC ngày 31/12/2008 ca

B trng B Tài chính v vic ban hành Quy ch giám sát giao dch chng khoán

trên th tr!ng chng khoán (sau ây g"i tt là Quy ch giám sát giao dch).

II. I TƯNG IU CHNH

Các i tng nêu t i Kho#n 1 và Kho#n 2, iu 2 Quy ch Giám sát giao dch.

III. NI DUNG GIÁM SÁT GIAO DCH CHNG KHOÁN CA UBCKNN

1. UBCKNN thc hin giám sát giao dch chng khoán nh$m ngn nga, phát hin và

x% lý các giao dch, hành vi giao dch, vic cung c&p dch v' liên quan n giao dch

chng khoán vi ph m quy nh ca pháp lu(t v chng khoán và các quy nh khác

ca pháp lu(t liên quan, bao g)m:

a) Nhóm các hành vi giao dch b c&m, bao g)m:

- Các hành vi gian l(n ho*c la #o trong giao dch chng khoán;

- Các giao dch ni b;

- Các giao dch thao túng th tr!ng;

- Các hành vi b c&m khác.

b) Nhóm các hành vi vi ph m quy nh giao dch khác t i Lu(t Chng khoán, Thông

t hng dn v giao dch ca B Tài chính, Quy ch giao dch ca S Giao dch

Chng khoán (SGDCK) và các quy nh khác, bao g)m:

- Vi ph m quy nh v m tài kho#n giao dch;

- Vi ph m quy nh v #m b#o t+ l ký qu, giao dch;

- Vi ph m quy nh v giao dch c phiu qu,;

- Vi ph m quy nh v giao dch chuyn nhng chng khoán qua Trung tâm Lu ký

Chng khoán (TTLKCK);

- Vi ph m quy nh v mua và bán mt lo i c phiu, chng ch- qu, trong cùng mt

ngày giao dch;

- Vi ph m quy nh v hy/s%a lnh giao dch;

- Vi ph m quy nh v nh(n và thc hin lnh cho khách hàng;

- Vi ph m quy nh v t doanh chng khoán;

- Vi ph m quy nh v quy tc  o c ngh nghip trong môi gii, cung c&p dch v'

giao dch cho nhà .u t;

- Các vi ph m khác v giao dch chng khoán theo quy nh ca pháp lu(t chng

khoán và pháp lu(t hin hành có liên quan.

Các hành vi vi ph m nêu trên c xác nh theo quy nh ca pháp lu(t hin hành v

giao dch chng khoán và có th thay i khi có các quy nh mi.

2. UBCKNN giám sát vic thc hin giám sát giao dch chng khoán ca SGDCK

theo các quy nh hin hành, bao g)m:

a) Vic t chc b máy giám sát giao dch t i SGDCK;

d) Vic ban hành các quy ch, quy nh, quy trình giám sát giao dch;

c) Vic ban hành h thng tiêu chí giám sát giao dch chng khoán;

d) Vic giám sát di/n bin giao dch hàng ngày, nhiu ngày, nh k0;

) Vic giám sát công b thông tin và báo cáo v giao dch chng khoán ca các công

ty niêm yt, công ty ng ký giao dch, t chc, cá nhân tham gia th tr!ng theo quy

nh hin hành;

e) Vic l(p và g%i báo cáo giám sát giao dch chng khoán theo quy nh cho

UBCKNN và B Tài chính;

g) Vic xây dng h thng cơ s d1 liu ph'c v' công tác giám sát giao dch.

3. UBCKNN giám sát vic ban hành, thc hin quy nh, quy trình *t lnh, chuyn

lnh giao dch chng khoán cho khách hàng ca công ty chng khoán; vic thc hin

ch  kim soát ni b, thc hin  o c ngh nghip ca các công ty chng khoán

liên quan n ho t ng giao dch chng khoán, bao g)m:

a) Giám sát tính .y , hp l, hp thc v danh m'c, ni dung, th!i h n ban hành

các quy nh, quy trình liên quan n giao dch chng khoán, bao g)m quy trình óng

m tài kho#n giao dch, quy trình giao dch trc tuyn, quy trình nh(n lnh, *t lnh,

chuyn lnh giao dch cho khách hàng, quy trình t doanh và các quy trình tác nghip

khác do công ty chng khoán ban hành;

b) Giám sát tính .y , hp l, hp thc v danh m'c, ni dung, th!i h n ban hành

các quy nh, quy trình kim soát ni b, kim soát ri ro,  o c ngh nghip do

công ty chng khoán ban hành;

c) Giám sát vic t chc b máy, nhân s thc hin các quy nh và quy trình t i im

a và b kho#n 3 M'c III;

d) Giám sát vic công ty chng khoán, ng!i hành ngh và nhân viên làm vic t i các

công ty chng khoán tuân th các quy nh và quy trình t i im a và b kho#n 3 M'c

III;

4. UBCKNN giám sát công b thông tin liên quan n giao dch chng khoán ca các

t chc niêm yt, t chc ng ký giao dch, công ty  i chúng, công ty chng khoán,

nhà .u t theo úng quy nh ca pháp lu(t. Ni dung giám sát này bao g)m giám

sát vic báo cáo, thc hin công b thông tin v giao dch ca các t chc, cá nhân

tham gia th tr!ng theo quy nh và giám sát thc hin giao dch theo các thông tin

ã công b ca các i tng này, bao g)m:

a) Công b thông tin v giao dch ca c ông ln;

b) Công b thông tin v giao dch ca công ty  i chúng, c ông ni b và ng!i có

liên quan;

c) Công b thông tin v giao dch c phiu ca c ông sáng l(p trong th!i h n b h n

ch chuyn nhng;

d) Công b thông tin v giao dch chng ch- qu, ca các i tng có liên quan;

) Công b thông tin v giao dch c phiu qu,;

e) Công b thông tin v giao dch chào mua công khai;

g) Công b thông tin v giao dch chng khoán ca S Giao dch Chng khoán;

h) Các quy nh khác v công b thông tin giao dch chng khoán theo quy nh ca

pháp lu(t chng khoán và pháp lu(t hin hành có liên quan;

5. UBCKNN giám sát vic cung c&p dch v' liên quan n giao dch chng khoán ca

các t chc, cá nhân tham gia th tr!ng: SGDCK, TTLKCK, thành viên lu ký

chng khoán, công ty qu#n lý qu, .u t chng khoán, ngân hàng giám sát, ngân

hàng thơng m i cung c&p dch v' m tài kho#n tin .u t chng khoán, các cá nhân

và t chc khác tham gia cung c&p dch v' giao dch, bao g)m:

a) Giám sát vic ban hành và t chc thc hin các quy nh, quy trình cung c&p dch

v' liên quan n giao dch chng khoán;

b) Giám sát vic xây dng t chc b máy, nhân s, phơng tin v(t ch&t, k, thu(t

nh$m thc hin các quy nh, quy trình cung c&p dch v' liên quan n giao dch

chng khoán;

c) Giám sát vic tuân th ca các t chc nêu trên i vi quy nh ca pháp lu(t

chng khoán và pháp lu(t hin hành có liên quan v cung c&p dch v' liên quan n

giao dch chng khoán;

d) Giám sát thc hin cung c&p dch v' cho khách hàng theo th2a thu(n gi1a t chc

cung c&p dch v' và khách hàng.

IV. PHƯƠNG THC GIÁM SÁT GIAO DCH CHNG KHOÁN CA

UBCKNN

1. UBCKNN thc hin giám sát giao dch hàng ngày, nhiu ngày và nh k0 thông

qua h thng máy tính giám sát giao dch kt ni vi SGDCK; thông qua báo cáo

giám sát giao dch ca SGDCK, d1 liu và thông tin báo cáo ca TTLKCK; báo cáo,

công b thông tin, ph#n ánh ca các công ty chng khoán, công ty  i chúng, các t

chc, cá nhân tham gia giao dch trên th tr!ng chng khoán; các ngu)n thông tin

trên các phơng tin thông tin  i chúng, tin )n và các ngu)n thông tin khác.

a) Giám sát giao dch hàng ngày do UBCKNN thc hin là vic t(p hp, x% lý, phân

tích các d1 liu giao dch hàng ngày, báo cáo giám sát giao dch ca SGDCK, thông

tin, báo cáo, công b thông tin t các ngu)n nêu trên nh$m phát hin, ngn nga

nh1ng hành vi giao dch b&t th!ng x#y ra trong ngày và xây dng cơ s d1 liu cho

công tác giám sát nhiu ngày và nh k0;

b) Giám sát giao dch nhiu ngày do UBCKNN thc hin là vic cn c trên d&u hiu

giao dch b&t th!ng phát hin c t kt qu# giám sát hàng ngày, cn c trên d1

liu giao dch nhiu ngày, báo cáo giám sát giao dch ca SGDCK, báo cáo, công b

thông tin t các ngu)n nêu trên  phân tích, theo dõi, phát hin, ngn nga các d&u

hiu hành vi vi ph m trong giao dch chng khoán;

c) Giám sát giao dch nh k0 do UBCKNN thc hin là vic cn c vào kt qu# giám

sát giao dch nhiu ngày, cn c vào di/n bin th tr!ng giao dch và các thông tin,

tin )n liên quan n giao dch chng khoán, các cá nhân, t chc tham gia giao dch

chng khoán, UBCKNN tin hành kim tra, ánh giá vic thc hin công tác giám sát

giao dch t i các SGDCK, vic tham gia giao dch và cung c&p dch v' liên quan n

giao dch chng khoán ca các thành viên tham gia th tr!ng.

UBCKNN thc hin giám sát giao dch nh k0 theo tu.n, tháng, quý, nm. Vic thc

hin giám sát giao dch nh k0 bao g)m c# vic phân tích, x% lý các d&u hiu giao

dch b&t th!ng, tin hành kim tra các i tng có liên quan (khi c.n thit) nh$m

tìm ra các hành vi vi ph m (nu có).

2. UBCKNN thc hin giám sát giao dch i vi các i tng b giám sát (quy nh

t i kho#n 2, iu 2 Quy ch Giám sát giao dch) thông qua kim tra nh k0 ho*c

thông qua kim tra b&t th!ng.

a) Kim tra nh k0 là vic tin hành kim tra t i ch3 i vi các i tng giám sát

theo k ho ch kim tra, giám sát giao dch chng khoán hàng nm c Ch tch

UBCKNN phê duyt nh$m giám sát vic tuân th các quy nh v giao dch, cung c&p

dch v' liên quan n giao dch ca các t chc, cá nhân tham gia th tr!ng )ng th!i

phát hin các sai ph m (nu có) ca các cá nhân, t chc có liên quan.

b) Kim tra b&t th!ng là vic tin hành kim tra t i ch3 i vi các i tng giám

sát nh$m xác nh rõ b#n ch&t ca nghi v&n sai ph m ho*c hành vi vi ph m ca cá

nhân ho*c t chc khi UBCKNN phát hin các d&u hiu giao dch b&t th!ng, d&u

hiu vi ph m, nghi v&n sai ph m; ho*c khi UBCKNN nh(n c báo cáo v d&u hiu

giao dch b&t th!ng, d&u hiu vi ph m, nghi v&n sai ph m t các SGDCK, TTLKCK;

Quyết định số 531/QĐ-UBCK

Quyết định số 531/QĐ-UBCK của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy định hướng dẫn về Giám sát Giao dịch Chứng khoán

Chủ đề:

Tài liệu liên quan

Tài liêu mới

AI tóm tắt

Giới thiệu tài liệu

Đối tượng sử dụng

Từ khoá chính

Nội dung tóm tắt

Hỗ trợ

Phương thức thanh toán

Theo dõi chúng tôi