Thông tư 04/2001/TT-NHNN

NGÂN HÀNG NHÀ NC

********

CNG HOÀ XÃ HI CH NGHA VIT

NAM

c lp - T do - Hnh phúc

********

S: 04/2001/TT-NHNN Hà Ni, ngày 18 tháng 5 nm 2001

THÔNG T

CA NGÂN HÀNG NHÀ NC VIT NAM S 04/2001/TT-NHNN NGÀY 18

THÁNG 5 NM 2001HNG DN V QUN LÝ NGOI HI I VI

DOANH NGHIP CÓ VN U T NC NGOÀI VÀ BÊN NC NGOÀI

THAM GIA HP NG HP TÁC KINH DOANH

Thc hin iu 125 Ngh nh s 24/2000/N-CP ngày 31/7/2000 ca Chính ph qui

nh chi tit thi hành Lut u tư nưc ngoài ti Vit Nam, Ngân hàng Nhà nưc

hưng dn c th v qun lý ngoi hi i vi doanh nghip có vn u tư nưc ngoài

và bên nưc ngoài tham gia h p !ng h p tác kinh doanh như sau:

I. I TNG VÀ PHM VI IU CHNH

1. Thông tư này áp dng i vi các t" ch#c ư c phép hot $ng sn xu%t, kinh

doanh ti Vit Nam theo quy nh ca Lut u tư nưc ngoài ti Vit Nam bao g!m:

1.1. Doanh nghip 100% vn nưc ngoài, doanh nghip liên doanh vi nưc ngoài

(sau ây g&i là Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài);

1.2. Bên nưc ngoài tham gia h p !ng h p tác kinh doanh (sau ây g&i là Bên h p

doanh nưc ngoài).

Cá nhân nưc ngoài làm vic ti Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, d án H p

!ng h p tác kinh doanh có ngoi hi và hot $ng ngoi hi phi thc hin theo các

quy nh ti Mc II Chương I và Chương III Phn th# Hai Thông tư s 01/1999/TT-

NHNN7 ngày 16/4/1999 ca Ngân hàng Nhà nưc hưng dn thi hành Ngh nh s

63/1998/N-CP ngày 17/8/1998 ca Chính ph v Qun lý ngoi hi.

2. Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, Bên h p doanh nưc ngoài khi thc hin

các giao dch có liên quan n ngoi hi, g!m: M( và s) dng tài khon ti ngân hàng

trong và ngoài nưc; Chuyn "i ngoi t; Chuyn vn vào và ra kh*i Vit Nam;

Chuyn l i nhun ra nưc ngoài; T+ giá; Thông tin báo cáo, phi ch%p hành úng các

quy nh ca Thông tư này và các quy nh khác v qun lý ngoi hi hin hành ca

Vit Nam.

Hot $ng ngoi hi ca các T" ch#c tín dng, Qu, u tư có vn u tư nưc ngoài

và các hình th#c u tư gián tip không thu$c phm vi iu ch-nh ca Thông tư này.

II. M VÀ S DNG TÀI KHON  NGÂN HÀNG HOT NG TI VIT

NAM

3. M( và s) dng tài khon tin g)i vn chuyên dùng b.ng ngoi t:

3.1.Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài phi m(

tài khon tin g)i vn chuyên dùng b.ng ngoi t ti m$t Ngân hàng ư c phép kinh

doanh ngoi hi (sau ây g&i là Ngân hàng ư c phép)  thc hin các giao dch

chuyn vn ca nhà u tư nưc ngoài, bao g!m:

a. Vn pháp nh ho/c vn thc hin H p !ng h p tác kinh doanh ca Nhà u tư

nưc ngoài chuyn vào và ra kh*i Vit Nam;

b. Tin gc ca các khon vay nưc ngoài trung và dài hn chuyn vào và ra kh*i

Vit Nam;

c. Lãi và phí ca khon vay nưc ngoài trung và dài hn chuyn ra kh*i Vit Nam 

tr n nưc ngoài;

d. L i nhun và các khon thu nhp h p pháp ca Nhà u tư nưc ngoài chuyn ra

kh*i Vit Nam;

e. Các khon vn rút ra  chuyn vào tài khon tin g)i ngoi t ca doanh nghip có

vn u tư nưc ngoài ho/c bên nưc ngoài h p doanh;

f. Các khon vn g)i vào t0 tài khon tin g)i ngoi t ca doanh nghip có vn u

tư nưc ngoài ho/c bên nưc ngoài h p doanh.

3.2. Trư1ng h p /c bit, theo yêu cu ca bên cho vay nưc ngoài, Doanh nghip có

vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài ư c phép m( thêm tài khon

 tip nhn vn vay và tr n khon vay nưc ngoài (ngoài tài khon tin g)i vn

chuyên dùng ngoi t quy nh ti im 3.1 nêu trên) ti các Ngân hàng ư c phép.

4. M( và s) dng tài khon tin g)i ngoi t:

Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài ư c m( và s)

dng tài khon tin g)i ngoi t ti các Ngân hàng ư c phép  phc v cho hot

$ng ca mình. Vic m( và s) dng tài khon tin g)i ngoi t ư c thc hin theo

quy nh ti Mc I Chương I Phn th# hai Thông tư s 01/1999/TT-NHNN7 ngày

16/4/1999 ca Ngân hàng Nhà nưc hưng dn thi hành Ngh nh s 63/1998/N-

CP ngày 17/8/1998 ca Chính ph v Qun lý ngoi hi.

M&i khon thu, chi b.ng ngoi t ca Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên

h p doanh nưc ngoài u phi thc hin thông qua các tài khon ca mình m( (

Ngân hàng ư c phép, ch%p hành các quy nh ti Thông tư này và các quy nh v

qun lý ngoi hi hin hành.

5. M( và s) dng tài khon tin !ng Vit Nam:

Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, Bên h p doanh nưc ngoài hot $ng ti

Vit Nam ư c m( tài khon tin g)i b.ng !ng Vit Nam ti các ngân hàng. Vic

m( và s) dng tài khon tin g)i b.ng !ng Vit Nam thc hin theo quy nh ca

Ngân hàng Nhà nưc và theo hưng dn ca Ngân hàng nơi Doanh nghip có vn u

tư nưc ngoài, Bên h p doanh nưc ngoài m( tài khon.

III. M VÀ S DNG TÀI KHON NGOI T  NC NGOÀI

6. Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài ư c m( tài khon ti các ngân hàng (

nưc ngoài  thc hin các khon vay vn trung và dài hn nưc ngoài theo quy nh

ti im 2 Mc I Chương V Phn th# Hai Thông tư s 01/1999/TT-NHNN7 ngày

16/4/1999 ca Ngân hàng Nhà nưc hưng dn thi hành Ngh nh s 63/1998/N-

CP ngày 17/8/1998 ca Chính ph v Qun lý ngoi hi.

7. Ngoài vic m( tài khon theo quy nh ti im 6 ca Thông tư này, trong trư1ng

h p /c bit, Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài ư c Ngân hàng Nhà nưc cho

phép m( tài khon ( nưc ngoài  phc v các mc ích khác trên cơ s( các iu

kin sau:

7.1. Doanh nghip thu$c din u tư /c bit quan tr&ng theo chương trình ca Chính

ph;

7.2. Doanh nghip u tư dưi hình th#c BOT, BTO, BT cn m( tài khon ( nưc

ngoài  thc hin các cam kt ca mình;

7.3. Doanh nghip u tư trong các ngành Hàng không, Hàng hi, Bưu in, Bo

him, Du lch có hot $ng kinh doanh quc t cn m( tài khon ( nưc ngoài 

thc hin thanh toán bù tr0 theo thông l quc t;

7.4. Các doanh nghip ư c phép m( chi nhánh ho/c v2n phòng i din ( nưc

ngoài cn m( tài khon  phc v cho hot $ng ca chi nhánh ho/c v2n phòng i

din ( nưc ngoài;

8. i vi các trư1ng h p khác ngoài quy nh ti im 7 ca Thông tư này, c2n c#

nhu cu và s cn thit m( tài khon ( nưc ngoài, Thng c Ngân hàng Nhà nưc

s3 xem xét quyt nh.

9. Thng c Ngân hàng Nhà nưc quy nh c th v mc ích, th1i hn s) dng và

s dư ngoi t trên tài khon ti Quyt nh cho phép m( và s) dng tài khon ngoi

t ( nưc ngoài i vi t0ng trư1ng h p (Mu s 8).

10. H! sơ xin m( tài khon ( nưc ngoài: Các i tư ng quy nh ti im 7, 8 ca

Thông tư này mun m( tài khon ( nưc ngoài phi g)i h! sơ n Ngân hàng Nhà

nưc ( V Qun lý ngoi hi ). H! sơ g!m:

10.1. ơn xin c%p gi%y phép m( và s) dng tài khon ( nưc ngoài (Mu s 1);

10.2. V2n bn gii trình s cn thit m( tài khon ( nưc ngoài;

11.3. Bn sao Gi%y phép u tư có công ch#ng;

10.4. D kin k hoch thu chi ngoi t hàng tháng ca tài khon m( ( nưc ngoài.

Trong phm vi 15 (mư1i l2m) ngày làm vic k t0 ngày nhn  h! sơ h p l, Ngân

hàng Nhà nưc có trách nhim xem xét  quyt nh cho phép hay không cho phép

Doanh nghip m( tài khon ( nưc ngoài. Trư1ng h p không cho phép m( tài khon

( nưc ngoài thì phi nêu rõ lý do.

11. Các d án u tư thu$c i tư ng ca Lut du khí ư c m( tài khon ( nưc

ngoài theo quy nh ca Lut du khí và chm nh%t, sau 15 ngày k t0 ngày m( tài

khon ( nưc ngoài phi thc hin 2ng ký tài khon vi Ngân hàng Nhà nưc - V

Qun lý ngoi hi (Mu s 2).

IV. CHUYN I NGOI T

12. Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài ư c mua

ngoi t ti các Ngân hàng ư c phép  áp #ng cho các giao dch sau ây:

12.1. Giao dch vãng lai quy nh ti Ph lc 3 Thông tư s 01/1999/TT-NHNN7

ngày 16/4/1999 hưng dn thi hành Ngh nh s 63/1998/N-CP ngày 17/8/1998

ca Chính ph v Qun lý ngoi hi;

12.2. Các giao dch ư c phép khác, bao g!m:

a. Tr n gc, lãi, phí i vi khon vay nưc ngoài ng4n hn (nu các iu kin

khon vay phù h p vi quy nh ca Thng c Ngân hàng Nhà nưc v vic vay và

tr n nưc ngoài ca các doanh nghip);

b. Tr n gc, lãi, phí i vi khon vay nưc ngoài trung và dài hn ã 2ng ký vi

Ngân hàng Nhà nưc;

c. Tr n gc, lãi, phí khon vay ngoi t ti các Ngân hàng ư c phép hot $ng (

Vit Nam;

d. Chuyn vn pháp nh, vn tái u tư ho/c vn thc hin h p !ng h p tác kinh

doanh ra nưc ngoài khi ch%m d#t hot $ng do ht th1i hn hot $ng ho/c gii th

trưc hn (k c trư1ng h p chuyn như ng vn).

13. i vi Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài

thu$c các d án /c bit quan tr&ng u tư theo chương trình ca Chính ph, c2n c#

quyt nh ca Th tưng Chính ph và quy nh ti Gi%y phép u tư v vic bo

m cân i ngoi t i vi t0ng d án, các Ngân hàng ư c phép áp #ng cân i

ngoi t cho Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài.

Trư1ng h p không có  ngoi t  áp #ng nhu cu chuyn "i, Ngân hàng ư c

phép báo cáo Ngân hàng nhà nưc (V Qun lý ngoi hi)  Ngân hàng Nhà nưc

áp #ng ngoi t theo Quyt nh ca Th tưng Chính ph.

14. i vi Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài

thu$c các d án xây dng công trình kt c%u h tng và m$t s d án quan tr&ng khác,

trong trư1ng h p các Ngân hàng ư c phép có khó kh2n, không áp #ng  nhu cu

chuyn "i ngoi t, Ngân hàng ư c phép phi báo cáo Ngân hàng Nhà nưc (V

Qun lý ngoi hi)  Ngân hàng Nhà nưc xem xét trình Chính ph quyt nh vic

h5 tr ngoi t.

V. CHUYN VN VÀO, RA KHI VIT NAM

15. Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, Bên h p doanh nưc ngoài phi góp vn

u tư theo úng tin $ ư c ghi trong H p !ng liên doanh, iu l ca Doanh

nghip ho/c H p !ng h p tác kinh doanh do cơ quan có th6m quyn phê duyt.

16. Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài có ngu!n

thu ngoi t t0 các giao dch vãng lai ( nưc ngoài phi chuyn v nưc vào tài khon

tin g)i ngoi t ca mình m( ti các Ngân hàng ư c phép. Vic thc hin ngh,a v

bán ngoi t ca Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, Bên h p doanh nưc ngoài

theo quy nh ca Th tưng Chính ph trong t0ng th1i k7.

17. Nhà u tư nưc ngoài ư c chuyn l i nhun thu ư c t0 hot $ng kinh doanh,

khon thu ư c chia, thu nhp do cung #ng dch v và chuyn giao công ngh, các

khon tin và tài sn khác thu$c quyn s( h8u h p pháp ca mình ra nưc ngoài sau

khi ã hoàn thành ngh,a v tài chính vi Nhà nưc Vit Nam.

Khi ch%m d#t hot $ng ho/c gii th Doanh nghip, Nhà u tư nưc ngoài ư c

chuyn vn pháp nh, vn tái u tư, vn thc hin H p !ng h p tác kinh doanh và

tài sn thu$c s( h8u h p pháp ra nưc ngoài. Trư1ng h p s tin chuyn ra nưc

ngoài cao hơn s vn ban u và vn tái u tư, thì s tin ó ch- ư c chuyn ra

nưc ngoài sau khi ư c cơ quan c%p Gi%y phép u tư chu6n y.

Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài, bên h p doanh nưc ngoài ư c chuyn

ngoi t ra nưc ngoài  tr n nưc ngoài, bao g!m gc, lãi, phí theo các quy nh

ca Chính ph và ca Ngân hàng Nhà nưc v vay và tr n nưc ngoài.

18. Tu7 theo t0ng mc ích s) dng ngoi t, khi mua, chuyn ngoi t ra nưc ngoài,

Doanh nghip có vn u tư nưc ngoài và Bên h p doanh nưc ngoài phi xu%t trình

vi Ngân hàng ư c phép Gi%y phép u tư và các tài liu ch#ng minh mc ích ca

vic s) dng ngoi t nêu dưi ây:

18.1. Ngoi t  nhp kh6u nguyên, vt liu, ph tùng thay th: Gi%y phép nhp kh6u

(nu có), H p !ng thương mi; Các ch#ng t0 ch#ng minh vic giao hàng ho/c vic

thc hin H p !ng thương mi;

18.2. Ngoi t  thanh toán tin dch v vi nưc ngoài: H p !ng dch v vi nưc

ngoài và các ch#ng t0 ch#ng minh H p !ng dch v ã thc hin;

18.3. Ngoi t  chuyn l i nhun và thu nhp h p pháp ra nưc ngoài: Biên bn ca

H$i !ng Qun tr (ho/c Ban Qun lý d án i vi H p !ng h p tác kinh doanh) v

vic phân chia l i nhun (ho/c chia doanh thu i vi H p !ng h p tác kinh doanh);

V2n bn ca Cơ quan thu có th6m quyn xác nhn ã hoàn thành ngh,a v tài chính

i vi Nhà nưc Vit Nam;

Thông tư 04/2001/TT-NHNN

Thông tư số 04/2001/TT-NHNN về việc hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài và bên nước ngoài tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh do Ngân hàng Nhà nước ban hành

Chủ đề:

Tài liệu liên quan

Tài liêu mới

AI tóm tắt

Giới thiệu tài liệu

Đối tượng sử dụng

Từ khoá chính

Nội dung tóm tắt

Hỗ trợ

Phương thức thanh toán

Theo dõi chúng tôi