NGÂN HÀNG NHÀ
N CƯỚ
VI T NAMỆ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố15/2019/TT-NHNN Hà N i, ngày ộ11 tháng 10 năm 2019
THÔNG TƯ
S A ĐI, B SUNG M T S VĂN B N QUY PH M PHÁP LU T V H S , TH T CỬ Ổ Ổ Ộ Ố Ả Ạ Ậ Ề Ồ Ơ Ủ Ụ
HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH V C QU N LÝ NGO I H IỰ Ả Ạ Ố
Căn c Lu t Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;ứ ậ ướ ệ
Căn c Lu t các t ch c tín d ng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Lu t s a đi, b sung m t s ứ ậ ổ ứ ụ ậ ử ổ ổ ộ ố
đi u c a Lu t các t ch c tín d ng ngày 20 tháng 11 năm 2017;ề ủ ậ ổ ứ ụ
Căn c Pháp l nh Ngo i h i ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp l nh s a đi, b sung m t sứ ệ ạ ố ệ ử ổ ổ ộ ô
đi u c a Pháp l nh Ngo i hề ủ ệ ạ ôi ngày 18 tháng 3 năm 2013;
Căn c Ngh đnh s 16/2019/NĐ-CP ngày 01 thứ ị ị ố ang 02 năm 2019 c a Chủinh ph s a đi, bủ ử ổ ô
sung m t sộô đi u c a các Ngh đnh quy đnh v đi u ki n kinh doanh thu c ph m về ủ ị ị ị ề ề ệ ộ ạ i qu n lý nhàả
n c c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ướ ủ ướ ệ
Căn c Ngh đnh sứ ị ị ô 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 c a Chủinh ph quy đnh ch c ủ ị ứ
năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ướ ệ
Theo đ ngh c a V tr ng V Qu n lý ngo i h i;ề ị ủ ụ ưở ụ ả ạ ố
Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ban hành Thông t s a đi, b sung m t số ố ướ ệ ư ử ổ ổ ộ ô văn b n ả
quy ph m pháp lu t v h s , th t c hành chạ ậ ề ồ ơ ủ ụ ính trong lĩnh v c qu n lý ngo i hự ả ạ ôi.
Đi u 1. S a đi, b sung, bãi b m t sô đi u c a Quy ch đi ly đôi ngo i t ban hành ề ử ổ ổ ỏ ộ ề ủ ế ạ ạ ệ
kèm theo Quy t đnh s 21/2008/QĐ-NHNN ngày 11 tháng 7 năm 2008 c a Th ng đc ế ị ố ủ ố ố
Ngân hàng Nhà n c Vi t Namướ ệ
1. B sung kho n 3 vào Đi u 4 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 3 Đi u 2 Thông t s ổ ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
11/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 s a đi, b sung m t s văn b n quy ph m pháp ử ổ ổ ộ ố ả ạ
lu t v ho t đng cung ng d ch v nh n và chi tr ngo i t , ho t đng đi lý đi ngo i t , bànậ ề ạ ộ ứ ị ụ ậ ả ạ ệ ạ ộ ạ ổ ạ ệ
đi ngo i t c a cá nhân (g i t t là Thông t s 11/2016/TT-NHNN)) nh sau:ổ ạ ệ ủ ọ ắ ư ố ư
“3. T ch c kinh t có th th a thu n v i t ch c tín d ng y quy n trong h p đng đi lý v ổ ứ ế ể ỏ ậ ớ ổ ứ ụ ủ ề ợ ồ ạ ề
vi c đt đi lý đi ngo i t m t ho c nhiệ ặ ạ ổ ạ ệ ở ộ ặ êu đa đi m trên đa bàn n i t ch c kinh t có tr sị ể ị ơ ổ ứ ế ụ ở
chính ho c chi nhánh.”ặ
2. Đi m d kho n 1 Đi u 7 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 6 Đi u 2 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
11/2016/TT-NHNN) đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“d) Báo cáo v vi c t ch c kinh t trang b đy đ b ng thông báo t giá công khai, b ng hi u ề ệ ổ ứ ế ị ầ ủ ả ỷ ả ệ
ghi tên t ch c tín d ng y quy n và tên đi lý đi ngo i t t i n i giao d ch;”ổ ứ ụ ủ ề ạ ổ ạ ệ ạ ơ ị
3. Đi m c kho n 2 Đi u 7 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 6 Đi u 2 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
11/2016/TT-NHNN) đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“c) Báo cáo v vi c t ch c kinh t trang b đy đ b ng thông báo t giá công khai, b ng hi u ề ệ ổ ứ ế ị ầ ủ ả ỷ ả ệ
ghi tên t ch c tín d nổ ứ ụ g y quy n và tên đi lý đi ngo i t t i n i giao d ch và văn b n cam ủ ề ạ ổ ạ ệ ạ ơ ị ả
k t c a t ch c kinh t kèm b n sao gi y t ch ng minh (n u có) vi c đáp ng đi u ki n v đaế ủ ổ ứ ế ả ấ ờ ứ ế ệ ứ ề ệ ề ị
đi m đt đi lý đi ngo i t c a t ch c kinh t (đi v i tr ng h p tăng s l ng đi lý đi ể ặ ạ ổ ạ ệ ủ ổ ứ ế ố ớ ườ ợ ố ượ ạ ổ
ngo i t ).”ạ ệ
4. Bãi b đi m đ kho n 1 Đi u 7 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 6 Đi u 2 Thông t s ỏ ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
11/2016/TT-NHNN).
Đi u 2. S a đi, bô sung, bãi b m t s đi u c a Thông t s 34/2015/TT-NHNN ngày 31 ề ử ổ ỏ ộ ố ề ủ ư ố
tháng 12 năm 2015 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n ho t đng ủ ố ố ướ ệ ướ ẫ ạ ộ
cung ng d ch v nh n và chi, tr ngo i tứ ị ụ ậ ả ạ ệ
1. Đi m d kho n 3 Đi u 11 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 3 Đi u 1 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
11/2016/TT-NHNN) đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“d) Thành ph n h s theo quy đnh t i đi m d kho n 1 Đi u này.”ầ ồ ơ ị ạ ể ả ề
2. Bãi b đi m đ kho n 1 Đi u 11, đi m d kho n 1 Đi u 14.ỏ ể ả ề ể ả ề
Đi u 3. S a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 ề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
năm 2014 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n v ph m vi ho t ủ ố ố ướ ệ ướ ẫ ề ạ ạ
đng ngo i h i, đi u ki n, trình t , th t c ch p thu n ho t đng ngo i hôi c a t ch c ộ ạ ố ề ệ ự ủ ụ ấ ậ ạ ộ ạ ủ ổ ứ
tín d ng, chi nhánh ngân hàng n c ngoàiụ ướ
1. Đi m a kho n 2 Đi u 26 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 26 Đi u 1 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
28/2016/TT-NHNN ngày 5 tháng 10 năm 2016 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ủ ố ố ướ ệ
s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 c aử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố ủ
Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n v ph m vi ho t đng ngo i h i, đi u ố ố ướ ệ ướ ẫ ề ạ ạ ộ ạ ố ề
ki n, trình t , th t c ch p thu n ho t đng ngo i h i c a t ch c tín d ng, chi nhánh ngân ệ ự ủ ụ ấ ậ ạ ộ ạ ố ủ ổ ứ ụ
hàng n c ngoài (g i t t là Thông t s 28/2016/TT-NHNN)) đc s a đi, b sung nh sau:ướ ọ ắ ư ố ượ ử ổ ổ ư
“a) Đáp ng các đi u ki n nh đi v i ngân hàng th ng m i quy đnh t i đi m b, c kho n 2 ứ ề ệ ư ố ớ ươ ạ ị ạ ể ả
Đi u 10 Thông t này;”ề ư
2. Đi m b kho n 3 Đi u 29 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 28 Đi u 1 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
28/2016/TT-NHNN) đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“b) Sau khi h t th i h n đc phép th c hi n các ho t đng ngo i h i khác trên th tr ng trongế ờ ạ ượ ự ệ ạ ộ ạ ố ị ườ
n c và th tr ng quướ ị ườ ôc tê t i văn b n chạ ả âp thu n có th i h n, tr ng h p có nhu cậ ờ ạ ườ ợ âu tiêp t c ụ
th c hi n, trên c s đáp ng đ điự ệ ơ ở ứ ủ êu ki n và hệô s nh đơ ư ôi v i ngân hàng th ng m i quy đnh ớ ươ ạ ị
t i điạê-m b, d kho n 2 Đi u 10 và đi m a, b, c kho n 5 Đi u 11 Thông t này và các quy đnh có ả ề ể ả ề ư ị
liên quan c a Ngân hàng Nhà n c, Ngân hàng Chính sách Xã h i đc Ngân hàng Nhà n c ủ ướ ộ ượ ướ
xem xét, cho phép gia h n th c hi n các ho t đng ngo i h i này t i văn b n gia h n văn b n ạ ự ệ ạ ộ ạ ố ạ ả ạ ả
ch p thu n có th i h n.”ấ ậ ờ ạ
3. Đi m b kho n 3 Đi u 29a (đã đc b sung b i kho n 29 Đi u 1 Thông t s 28/2016/TT-ể ả ề ượ ổ ở ả ề ư ố
NHNN) đc s a đi, b sung nh sau:ượ ử ổ ổ ư
“b) Sau khi h t th i h n đc phép th c hi n các ho t đng ngo i h i khác trên th tr ng trongế ờ ạ ượ ự ệ ạ ộ ạ ố ị ườ
n c và th tr ng qu c t t i văn b n ch p thu n có th i h n, tr ng h p có nhu c u ti p t c ướ ị ườ ố ế ạ ả ấ ậ ờ ạ ườ ợ ầ ế ụ
th c hi n, trên c s đáp ng đ đi u ki n và h s nh đi v i ngân hàng th ng m i quy ự ệ ơ ở ứ ủ ề ệ ồ ơ ư ố ớ ươ ạ
đnh t i đi m b, d kho n 2 Đi u 10 và đi m a, b, c kho n 5 Đi u 11 Thông t này và các quy ị ạ ể ả ề ể ả ề ư
đnh có liên quan c a Ngân hàng Nhà n c, Ngân hàng Phát tri n Vi t Nam đc Ngân hàng Nhàị ủ ướ ể ệ ượ
n c xem xét, cho phép gia h n th c hi n các ho t đng ngo i h i này t i văn b n gia h n vướ ạ ự ệ ạ ộ ạ ố ạ ả ạ ăn
b n ch p thu n có th i h n.”.ả ấ ậ ờ ạ
Đi u 4. S a đi, b sung, bãi b m t s đi u c a Thông t s 10/2016/TT-NHNN ngày 29 ề ử ổ ổ ỏ ộ ố ề ủ ư ố
tháng 6 năm 2016 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n m t s n i ủ ố ố ướ ệ ướ ẫ ộ ố ộ
dung quy đnh t i Ngh đnh s 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 c a Chính phị ạ ị ị ố ủ ủ
quy đnh v đu t gián ti p ra n c ngoàiị ề ầ ư ế ướ
1. Đi m b kho n 1 Đi u 13 đc s a đi, b sung nh sau:ể ả ề ượ ử ổ ổ ư
“b) B n sao báo cáo tài chính đã đc ki m toán 03 (ba) năm liên t c li n tr c năm n p h s ;”ả ượ ể ụ ề ướ ộ ồ ơ
2. Đi m b kho n 1 Đi u 15 đc s a đi, b sung nh sau:ể ả ề ượ ử ổ ổ ư
“b) B n sao báo cáo tài chính đã đc ki m toán 03 (ba) năm liên t c li n tr c năm n p h s ;”ả ượ ể ụ ề ướ ộ ồ ơ
3. Bãi b đi m e, đi m g kho n 1 Đi u 13, đi m e kho n 1 Đi u 15.ỏ ể ể ả ề ể ả ề
Đi u 5.ề Bãi b kho n 3, 6 Đi u 1 Thông t s 11/2016/TT-NHNN.ỏ ả ề ư ố
Đi u 6. Trách nhi m t ch c th c hi nề ệ ổ ứ ự ệ
Chánh Văn phòng, V tr ng V Qu n lý ngo i h i và Th tr ng các đn v thu c Ngân hàng ụ ưở ụ ả ạ ố ủ ưở ơ ị ộ
Nhà n c Vi t Nam, Giám đc Ngân hàng Nhà n c chi nhánh các t nh, thành ph tr c thu c ướ ệ ố ướ ỉ ố ự ộ
Trung ng, Ch t ch H i đng qu n tr , Ch t ch H i đng thành viên, T ng giám đc (Giám ươ ủ ị ộ ồ ả ị ủ ị ộ ồ ổ ố
đc) các t ch c tố ổ ứ in d ng, chi nhánh ngân hàng n c ngoài ch u trách nhi m tụ ướ ị ệ ô -ch c th c hi n ứ ự ệ
Thông t này.ư
Đi u 7. Đi u kho n thi hànhề ề ả
Thông t này có hi u l c thi hành k t ngày 25 thángư ệ ự ể ừ 11 năm 2019.
N i nh n:ơ ậ
- Nh Đi u 6;ư ề
- Ban Lãnh đo NHNN;ạ
- Văn phòng Chính ph ;ủ
- B T pháp (đ ki m tra)ộ ư ể ể ;
KT. THÔNG ĐÔC
PHO THÔNG ĐÔC
- Công báo;
- L u: VP, QLNH, PC.ư
Đào Minh Tú