Chuyên đ th c t p t t nghi p Công ty ch ng khoánề ự ậ ố ệ ứ
Habubank
M C L CỤ Ụ
Trang
DANH M C B NG BI UỤ Ả Ể
Sinh viên th c hi n: Bùi Đăng Tài L pự ệ ớ
TTCK46
2
L I C M NỜ Ả Ơ
Em xin chân thành c m n th y giáo, PGS.TS. Tr n Đăng Khâm vàả ơ ầ ầ
các th y cô giáo khoa Ngân hàng Tài chính đã h ng d n ch b o em r tầ ướ ẫ ỉ ả ấ
t n tình và giúp đ em hoàn thành t t chuyên đ th c t p t t nghi p.ậ ỡ ố ề ự ậ ố ệ
Thêm vào đó em cũng r t c m n các anh ch trong công ty ch ng khoánấ ả ơ ị ứ
Habubank, đ c bi t là các anh ch phòng môi gi i đã t n tình giúp đ vàặ ệ ị ớ ậ ỡ
t o đi u ki n thu n l i cho em th c t p và hoàn thành chuyên đ này.ạ ề ệ ậ ợ ự ậ ề
2
3
Chuyên đ th c t p t t nghi p Công ty ch ng khoánề ự ậ ố ệ ứ
Habubank
L I NÓI Đ UỜ Ầ
Ch trong vòng b n năm tr l i đây th tr ng ch ng khoán Vi tỉ ố ở ạ ị ườ ứ ệ
Nam đã có nh ng b c phát tri n v t b c và tr nên sôi đ ng. Ch ngữ ướ ể ượ ậ ở ộ ứ
khoán đã đ c nhi u ng i bi t đ n và h đã coi th tr ng ch ngượ ề ườ ế ế ọ ị ườ ứ
khoán là m t kênh đ u t h p d n và mang l i l i nhu n l n.ộ ầ ư ấ ẫ ạ ợ ậ ớ
Trên th tr ng hi n nay vai trò c a các công ty ch ng khoán là r tị ườ ệ ủ ứ ấ
quan tr ng, đ c bi t là ho t đ ng môi gi i c a công ty ch ng khoán. Thọ ặ ệ ạ ộ ớ ủ ứ ị
tr ng càng phát tri n thì ho t đ ng môi gi i càng ph c t p. Cùng v iườ ể ạ ộ ớ ứ ạ ớ
s phát tri n c a th tr ng là s phát tri n và m r ng d ch v c a cácự ể ủ ị ườ ự ể ở ộ ị ụ ủ
công ty ch ng khoán. V i vai trò là trung gian, c u n i gi a ng i muaứ ớ ầ ố ữ ườ
(ng i có v n) và ng i bán (ng i c n v n), trong đi u Trong b iườ ố ườ ườ ầ ố ề ố
c nh hi n nay, khi s c c u cao h n s c cung thì ch c năng c a ho tả ệ ứ ầ ơ ứ ứ ủ ạ
đ ng môi gi i ch a th hi n đ y đ , nhà đ u t đang ch đ ng tìm đ nộ ớ ư ể ệ ầ ủ ầ ư ủ ộ ế
v i ng i môi gi i. Bên c nh đó ho t đ ng môi gi i trong các công tyớ ườ ớ ạ ạ ộ ớ
ch ng khoán ch y u là nh n l nh tr c ti p c a khách hàng và ti n hànhứ ủ ế ậ ệ ự ế ủ ế
nh p l nh vào h th ng mà ch a có s t v n hay giúp đ khách hàngậ ệ ệ ố ư ự ư ấ ỡ
trong vi c ra quy t đ nh mua bán. Th tr ng ngày m t phát tri n h n,ệ ế ị ị ườ ộ ể ơ
s c cung cao h n s c c u, và s c nh tranh c a nhi u công ty ch ngứ ơ ứ ầ ự ạ ủ ề ứ
khoán v i vai trò trung gian công ty ch ng khoán nói chung và ho t đ ngớ ứ ạ ộ
môi gi i nói riêng s ph i ti n hành vi c thu hút khách hàng đ n v iớ ẽ ả ế ệ ế ớ
mình. Dó đó ho t đ ng môi gi i ph i đ c chú tr ng và nâng cao ch tạ ộ ớ ả ượ ọ ấ
l ng ho t đ ng. Có nh v y m i đáp ng đ c nhu c u c a kháchượ ạ ộ ư ậ ớ ứ ượ ầ ủ
hàng và đ m b o đ c m c tiêu t i đa hoá l i nhu n c a công ty ch ngả ả ượ ụ ố ợ ậ ủ ứ
khoán.
Sinh viên th c hi n: Bùi Đăng Tài L pự ệ ớ
TTCK46
4
`
V i m c đích phát tri n th tr òng, nâng cao vai trò c a công tyớ ụ ể ị ư ủ
ch ng khoán (CTCK) và phát tri n ho t đ ng môi gi i ch ng khoán emứ ể ạ ộ ớ ứ
ch n nghiên c u đ tài: ọ ứ ề
“Nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khoán t i ấ ượ ạ ộ ớ ứ ạ
công ty ch ng khoán Habubank”.ứ
N i dung đ tài g m các ph n chính sau:ộ ề ồ ầ
Chu ng 1ơ: Ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khoán c a côngấ ượ ạ ộ ớ ứ ủ
ty ch ng khoánứ
Ch ng 2ươ : Th c tr ng ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ngự ạ ấ ượ ạ ộ ớ ứ
khoán t i công ty ch ng khoán Habubank ạ ứ
Ch ng 3ươ : Gi i pháp nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi iả ấ ượ ạ ộ ớ
ch ng khoán c a công ty ch ng khoán Habubankứ ủ ứ
Do trình đ nh n th c c a b n thân còn m t m c đ nh t đ nh,ộ ậ ứ ủ ả ở ộ ứ ộ ấ ị
nên chuyên đ này không th tránh kh i nh ng h n ch trong quá trìnhề ể ỏ ữ ạ ế
đánh giá xem xét v n đ , em r t kính mong các th y cô giáo góp ý ki nấ ề ấ ầ ế
đ chuyên đ này có tính kh thi h n.ể ề ả ơ
Em xin chân thành c m n!ả ơ
4
5
Chuyên đ th c t p t t nghi p Công ty ch ng khoánề ự ậ ố ệ ứ
Habubank
CH NG 1ƯƠ
CH T L NG HO T Đ NG MÔI GI I C A Ấ ƯỢ Ạ Ộ Ớ Ủ
CÔNG TY CH NG KHOÁNỨ
1.1 Các v n đ c b n v công ty ch ng khoánấ ề ơ ả ề ứ
1.1.1 Khái ni m và đ c đi m c a công ty ch ng khoánệ ặ ể ủ ứ
Th tr ng ch ng khoán (TTCK) là n i di n ra các giao d ch, muaị ườ ứ ơ ễ ị
bán, trao đ i các lo i ch ng khoán, là m t b ph n c a th tr ng tàiổ ạ ứ ộ ộ ậ ủ ị ườ
chính. Th tr ng ch ng khoán có vai trò h t s c quan tr ng trong vi cị ườ ứ ế ứ ọ ệ
huy đ ng v n và s d ng v n c a n n kinh t th tr ng. ộ ố ử ụ ố ủ ề ế ị ườ
Trong quá trình phát tri n c a th tr ng ch ng khoán cho th y thể ủ ị ườ ứ ấ ị
tr ng ch ng khoán phát tri n luôn kéo theo s ra đ i c a nhi u công tyườ ứ ể ự ờ ủ ề
ch ng khoán và nh ng nhà môi gi i chuyên nghi p.ứ ữ ớ ệ
Giáo trình th tr ng ch ng khoán c a tr ng Đ i h c kinh tị ườ ứ ủ ườ ạ ọ ế
qu c dân, Nhà xu t b n tài chính năm 2002 có đ nh nghĩa: Công ty ch ngố ấ ả ị ứ
khoán là m t t ch c tài chính trung gian th c hi n các nghi p v trên thộ ổ ứ ự ệ ệ ụ ị
tr ng ch ng khoán.ườ ứ
Là m t t ch c tài chính trung gian trên th tr ng tài chính, nênộ ổ ứ ị ườ
CTCK cũng có nh ng đ c đi m chung v n có c a m t t ch c tài chínhữ ặ ể ố ủ ộ ổ ứ
trung gian, th hi n các m t sau:ể ệ ở ặ
- CTCK là t ch c trung gian v giao d ch:ổ ứ ề ị
TTCK ho t đ ng v i m t đ c đi m khác bi t v i các th tr ngạ ộ ớ ộ ặ ể ệ ớ ị ườ
khác là ng i mua và ng i bán không tr c ti p g p nhau đ tho thu nườ ườ ự ế ặ ể ả ậ
giá c và ti n hành giao d ch, mà h ph i giao d ch thông qua h th ngả ế ị ọ ả ị ệ ố
các công ty ch ng khoán. CTCK có nhi m v nh n l nh c a c ng iứ ệ ụ ậ ệ ủ ả ườ
mua và ng i bán, nh p t t c các l nh này vào cùng m t h th ng vàườ ậ ấ ả ệ ộ ệ ố
Sinh viên th c hi n: Bùi Đăng Tài L pự ệ ớ
TTCK46