Bài giảng Luật chứng khoán 2016

Chia sẻ: Tran Xuan Trung | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:836

Thêm vào BST

Báo xấu

233
lượt xem 74
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của TCPH,đến với bài giảng này các nắm vững các kiến thức về luật chứng khoán hơn. Mời các bạn tham khảo và có thể làm tài liệu nghiên cứu.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật chứng khoán 2016

1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK 1.1. Khái niệm CK  CK là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của TCPH. CK được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại:  CP, TP, CCQ;  Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm CK hoặc chỉ số CK;  Hợp đồng góp vốn đầu tư;  Các loại CK khác do BTC quy định. (K1 Đ6 LCK2006)
1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.2. Đặc điểm của CK  Tính sinh lợi: Người phát hành phải trả cho người sở hữu CK lợi tức trong tương lai hoặc có thể giao dịch để kiếm lời.  Tính thanh khoản: Tạo cho người sở hữu CK chuyển đổi CK sang tiền và ngược lại.  Tính rủi ro: Thể hiện ngay ở bản chất của hoạt động đầu tư vốn.
1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.3. Bản chất của CK  Theo phương diện kinh tế: CK được coi là loại “tư bản giả”, lượng vốn (tư bản thật) đã được NĐT chuyển cho các TCPH và họ chỉ nắm giữ những ph.tiện thể hiện có lượng tư bản đó.  Theo phương diện pháp lý: CK là loại tài sản (hàng hóa) với đầy đủ các đặc tính, đặc điểm của “giấy tờ có giá”.
1.Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.4. Phân loại CK a. Căn cứ vào quyền sở hữu CK đối với CTPH:  CK vốn: là loại CK xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu đối với CTPH.  CP  CCQĐT  Chứng quyền  CK nợ: là ph.tiện vay nợ, theo đó CTPH cam kết sẽ trả lại cả gốc và lãi vào thời gian nhất định trong tương lai.  TP Chính phủ.  TP DN.  Tín phiếu kho bạc  Chứng chỉ tiền gửi,…
1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.4. Phân loại CK(tt) b. Căn cứ vào khả năng xác định người sở hữu CK:  CK ghi danh: người SH là người được ghi tên trên CK và việc chuyển nhượng CK cần phải thực hiện theo những trình tự nhất định.  CK vô danh: không ghi tên người sở hữu, những ai đang nắm giữ CK một cách hợp pháp chính là người sở hữu.
1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại CK(tt) 1.4. Phân loại CK(tt) c. Căn cứ vào hình thái biểu hiện:  CK chứng chỉ: được thể hiện bằng các chứng từ với đầy đủ các thông tin về TCPH, mệnh giá, thời gian phát hành và các thông tin khác.  CK ghi sổ: có đặc điểm trên đó tổng hợp CK (theo từng TK) của người sở hữu.
2. Khái niệm, đặc điểm của TTCK 2.1. Khái niệm TTCK 2.2. Chủ thể hoạt động trên TTCK 2.3. Các n.tắc của TTCK 2.4. Phân loại TTCK
2.1. Khái niệm TTCK a. Khái niệm  TTCK là nơi diễn ra các hoạt động mua bán, trao đổi CK.
2.1. Khái niệm TTCK(tt) b. Đặc điểm của TTCK  Hàng hóa trên TTCK thường là các loại CK dài hạn và trung hạn.  TTCK có sự tham gia của các chủ thể trung gian.  Không tồn tại độc lập: có tính nhạy cảm đối với KTXH; tính quốc tế,…
2.2. Chủ thể hoạt động trên TTCK  NĐT  NĐT chuyên nghiệp: CTCK, CTĐTCK, QĐTCK, CTTC, CTCTTC, NHTM, CTBH, các định chế tài chính khác,…  NĐT không chuyên nghiệp: đa phần là cá nhân  TCPHCK  Nhà nước, các tổ chức kinh tế  Tổ chức trung gian là những chủ thể liên kết NĐT với TCPH và giữa các NĐT với nhau  CTCK, CTQLQ, CTĐTCK, SGDCK, TTLK, NHGS, NHTT,..  Cơ quan QLNN  CP, BTC, UBCKNN và các tổ chức khác
2.3. Các n.tắc của TTCK  Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân.  Công bằng, công khai, minh bạch.  Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của NĐT.  Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.  Tuân thủ quy định của pháp luật. (Đ4 LCK2006)
2.4. Phân loại TTCK a. Căn cứ vào cách thức tổ chức thị trường  TTCK tập trung (SGDCK)  TTCK phi tập trung (OTC) b. Căn cứ vào tính chất của loại CK giao dịch trên thị trường  Thị trường nợ  Thị trường vốn cổ phần c. Căn cứ vào cách thức huy động vốn  TTCK sơ cấp  TTCK thứ cấp
II. Khái quát về luật CK 1. Định nghĩa luật CK 2. Quan hệ PL CK
1. Định nghĩa luật CK  Luật CK tổng hợp những n.tắc, định hướng cơ bản của cơ chế hoạt động CK&TTCK đã được thể chế hóa, là tổng hợp QPPL điều chỉnh QHXH phát sinh trong quá trình chào bán, NY và GDCK và các hoạt động liên quan đến CK.  “Luật CK quy định về hoạt động CBCK, NY, giao dịch, kinh doanh, ĐTCK, dịch vụ về CK&TTCK.” (Đ1 LCK2006).
1. Định nghĩa luật CK(tt)  Các QHXH là đối tượng điều chỉnh, thuộc phạm vi điều chỉnh của PLCK:  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình CBCK  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình NYCK  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình GDCK  Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động của các mô hình hỗ trợ thị trường  Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lý thị trường  Nhóm quan hệ gắn với việc xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp
2. Quan hệ PL CK a. Khái niệm:  Là QHXH phát sinh trong quá trình hình thành, chuyển giao CK được các QPPL điều chỉnh mà hậu quả pháp lý là tạo ra những quyền và nghĩa vụ pháp lý cho các chủ thể.
2. Quan hệ PL CK(tt) b. Phân loại quan hệ PL CK  Căn cứ vào chủ thể tham gia quan hệ:  QHPL CK mang tính hành chính: Sự tham gia của CQQLNN về CK với tư cách là CTQLNN và các đối tượng bị quản lý.  QHPL CK mang tính bình đẳng thỏa thuận: Quan hệ giữa các chủ thể KDCK, quan hệ giữa các TCPH với NĐT, quan hệ giữa NĐT với CTCK,...
b. Phân loại quan hệ PL CK (tt)  Căn cứ vào lĩnh vực phát sinh trên TTCK QHPL CK được phân chia tương ứng với các quan hệ thuộc phạm vi điều chỉnh của PLCK  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình CBCK  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình NYCK  Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình GDCK  Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động của các mô hình hỗ trợ thị trường  Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lý thị trường  Nhóm quan hệ gắn với việc xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp
Chương 2. PL về CBCK I. Khái niệm CBCK 1. Khái niệm, vai trò CBCK 2. Các ph.thức CBCK II. PL về CBCKRCC 1. Chủ thể CBCKRCC 2. Điều kiện CBCKRCC 3. Trình tự, thủ tục CBCKRCC 4. Trách nhiệm của chủ thể CBCKRCC III. PL về CBCKRL 1. Chủ thể PHCK riêng lẻ 2. Điều kiện CBCKRL 3. Trình tự, thủ tục CBCKRL
 Văn bản quy phạm pháp luật  LCK 2006 có SĐ, BS 2010  NĐ58/2012/NĐCP HD thi hành LCK2006  NĐ90/2011NĐCP về PHTPRL trong nước và PHTP ra thị trường quốc tế đ/v CTCP&CTTNHH.  TT211/2012TTBTC HD NĐ902011NĐCP về PHTPDN.  TT172012TTBTC HDPHTPCP tại thị trường trong nước.  TT812012TTBTC HD PHTP chính quyền địa phương tại thị trường trong nước  TT106/2012TTLTBTCNHNN HD PH TPKB qua NHNN  QĐ13/2007/QĐBTC về mẫu BCB HSĐKCBCKRCC & HSĐKNYCK  TT204/2012TTBTC HD hồ sơ, thủ tục CBCKRCC  QĐ895/2012QĐUBCK ban hành Quy chế mẫu về bán đấu giá cổ phần tại SGDCK