VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
HOÀNG THỊ THANH HÀ
ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
THEO LUẬT CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY
Chuyên ngành: Luật kinh tế
Mã số : 60.38.01.07
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC : PGS.TS. TRẦN ĐÌNH HẢO
HÀ NỘI. 2016
HÀ NỘI năm
LỜI CAM ĐOAN
Đề tài nghiên cứu “Địa vị pháp lý của công ty chứng khoán theo Luật
Chứng khoán ở Việt Nam hiện nay” là kết quả của sự nỗ lực cố gắng, tìm tòi
và sáng tạo của riêng bản thân tôi cùng với sự hướng dẫn tận tình của người
hướng dẫn khoa học PGS.TS. Trần Đình Hảo. Tôi xin cam đoan, kết quả nghiên
cứu của công trình hoàn toàn là kết quả nghiên cứu mà tôi đã tiến hành. Trong
công trình nghiên cứu này không hề có bất kỳ sự sao chép nào mà không có
trích dẫn nguồn, tác giả.
Tôi xin cam đoan những lời trên đây là hoàn toàn đúng sự thật và tôi xin
chịu toàn bộ trách nhiệm về lời cam đoan của mình.
Hà Nội, tháng năm 2016
Học viên
Hoàng Thanh Hà
LỜI CẢM ƠN
Công trình nghiên cứu “Địa vị pháp lý của công ty chứng khoán theo Luật
Chứng khoán ở Việt Nam hiện nay” được hoàn thành, cùng với sự nỗ lực, cố
gắng của bản thân, tôi xin được gửi lời trân trọng cảm ơn và biết ơn sâu sắc tới
thầy giáo hướng dẫn khoa học PGS.TS. Trần Đình Hảo, người đã tận tình giúp
đỡ, chỉ bảo tôi trong quá trình tôi triển khai đề tài và viết luận văn này.
Tôi xin chân thành cảm ơn các Thầy, Cô trong Hội đồng xét tên đề tài và
Hội đồng chấm luận văn Thạc sỹ đã góp ý giúp tôi hoàn thiện tốt hơn luận văn
của mình và Lãnh đạo Học viện Khoa học xã hội, Khoa Luật, Phòng Tài chính
kế toán, Phòng Quản lý đào tạo, Văn phòng đã tạo những điều kiện tốt nhất cho
tôi trong quá trình theo học tại.
Tôi xin chân thành cảm ơn các anh chị đồng nghiệp và gia đình của tôi đã
tạo điều kiện, động viên, khích lệ, luôn ủng hộ và giúp đỡ tôi trong suốt thời
gian qua để tôi được đi học và hoàn thành luận văn của mình.
Học viên
Hoàng Thanh Hà
MỤC LỤC
MỞ ĐẦU .............................................................................................................. 1
CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ............................................................................ 6
1.1. Khái quát về chứng khoán và thị trường chứng khoán .................................. 6
1.2. Khái quát về công ty chứng khoán ............................................................... 12
1.3. Địa vị pháp lý của công ty chứng khoán ...................................................... 28
CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY ........................................... 34
2.1. Địa vị pháp lý của công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành ............. 34
2.2. Thực trạng các công ty chứng khoán tại Việt Nam trong những năm gần đây
…………………………………………………………………………...…51
CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH VÀ TĂNG CƯỜNG
THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN TẠI VIỆT NAM ................................................................................ 65
3.1. Nhu cầu tăng cường thực thi pháp luật về địa vị pháp lý của công ty chứng
khoán tại Việt Nam hiện nay ............................................................................... 65
3.2. Phương hướng hoàn thiện quy định và tăng cường thực thi pháp luật về địa
vị pháp lý của công ty chứng khoán tại Việt Nam hiện nay ............................... 67
3.3. Các giải pháp hoàn thiện quy định và tăng cường thực thi pháp luật về địa vị
pháp lý của công ty chứng khoán tại Việt Nam hiện nay ................................... 68
KẾT LUẬN ........................................................................................................ 78
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ......................................................... 79
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT
CTCK: Công ty chứng khoán
SGDCK: Sở giao dịch chứng khoán:
TTCK: Thị trường chứng khoán
UBCKNN: Ủy ban chứng khoán nhà nước