
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƢỜNG ĐẠI HỌC THƢƠNG MẠI
ĐOÀN VIỆT HÀ
PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY
CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS
ĐỀ ÁN TỐT NGHIỆP THẠC SĨ
Hà Nội, 2024

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƢỜNG ĐẠI HỌC THƢƠNG MẠI
ĐOÀN VIỆT HÀ
PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY
CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS
Ngành: Tài chính – Ngân hàng
Mã số: 8340201
ĐỀ ÁN TỐT NGHIỆP THẠC SĨ
Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS. PHÙNG VIỆT HÀ
Hà Nội, 2024

i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan bản đề án “ Phát triển dịch vụ chứng khoán tại Công ty
cổ phần chứng khoán VPS ” là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi,
chưa từng được sử dụng để bảo vệ một học vị nào. Các số liệu và kết quả sử dụng
trong đề án là hoàn toàn trung thực và có trích dẫn nguồn gốc rõ ràng
Hà Nội, ngày tháng năm 2024
TÁC GIẢ ĐỀ ÁN
Đoàn Việt Hà

ii
LỜI CẢM ƠN
Trong quá trình hoàn thiện đề án tốt nghiệp, học viên đã nhận được rất nhiều
sự quan tâm giúp đỡ nhiệt tình và sự động viên sâu sắc của nhiều cá nhân và tập thể.
Học viên xin được chân thành cảm ơn TS. Phùng Việt Hà và Viện Đào tạo
Sau đại học Trường Đại học Thương mại, Ban lãnh đạo Công ty Cổ phần Chứng
khoán VPS đã tạo mọi điều kiện giúp đỡ học viên về mọi mặt trong quá trình
nghiên cứu và hoàn thiện đề án này.
Xin được chân thành cảm ơn những người thân, bạn bè, đồng nghiệp đã
chia sẻ, động viên, giúp đỡ học viên trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành
đề án tốt nghiệp.
Xin trân trọng cảm ơn!
Cao học viên
Đoàn Việt Hà

iii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ....................................................................................................... i
LỜI CẢM ƠN ............................................................................................................ ii
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ...................................................................................... v
DANH MỤC BẢNG, HÌNH VẼ .............................................................................. vi
TÓM TẮT NỘI DUNG ĐỀ ÁN ............................................................................. viii
PHẦN MỞ ĐẦU ......................................................................................................... 1
1. Lý do lựa chọn đề án .............................................................................................. 1
2. Mục tiêu và nhiệm vụ của việc thực hiện đề án ...................................................... 3
3. Đối tượng và phạm vi của đề án ............................................................................. 4
4. Quy trình và phương pháp thực hiện đề án ............................................................. 4
5. Kết cấu của báo cáo đề án ....................................................................................... 6
PHẦN 1: CƠ SỞ XÂY DỰNG ĐỀ ÁN PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG
KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ............................................................. 7
1.1. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .................................................................................... 7
1.1.1. Cơ sở lý luận về dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ..................... 7
1.1.2. Phát triển dịch vụ chứng khoán ....................................................................... 10
1.2. CƠ SỞ THỰC TIỄN VỀ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA
CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM ................................................. 19
1.2.1. Kinh nghiệm về phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Cổ phần chứng
khoán SSI (SSI) ......................................................................................................... 19
1.2.2. Kinh nghiệm về phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Cổ phần chứng
khoán VNDirect ( VND ) .......................................................................................... 21
1.3. CƠ SỞ PHÁP LÝ VỀ PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .................................................................................. 22
PHẦN 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN CỦA
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS ........................................................ 26
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS ................... 26
2.1.1. Giới thiệu về Công ty cổ phần Chứng khoán VPS ......................................... 26
2.1.2. Kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty cổ phần Chứng khoán VPS giai
đoạn 2021-2023 ......................................................................................................... 26
2.1.3. Phân tích môi trường kinh doanh của Công ty cổ phần Chứng khoán VPS ... 32