Xử lý vi phạm và giải quyết
tranh chấp trong lĩnh vực
CK và thị trường CK
Chương 4
KẾT CẤU BÀI HỌC
1. Xử lý vi phạm
1.1 Khái niệm, phân
loại vi phạm pháp luật
1.2 Khái niệm, phân
loại xử lý vi phạm
1.3 Pháp luật về xử lý
vi phạm
2. Giải quyết tranh chấp
2.1 Khái niệm, đặc
điểm
2.2 Cơ chế giải quyết
tranh chấp
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
Vi phạm
pháp luật
Hành vi trái
pháp luật
Của các tổ
chức, cá
nhân
Xâm hại các
quan hệ xã
hội
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
•Liên quan đến hoạt động CK
•Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK
Chủ thể
• Mưu cầu lợi ích vật chất
Nguyên nhân
• Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi
Lỗi cố ý
• Phức tạp
•Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao
Xác định hành
vi vi phạm
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
Căn cứ mức độ vi phạm
VPPL hành chính
VPPL Hình sự
VPPL dân sự
CC nội dung và lĩnh vực
VP
VPPP trong chào
bán chứng khoán
VPPL trong kinh
doanh chứng khoán
VPPL trong quản lý
nhà nước về CK