v1.0015103211
GIỚI THIỆU MÔN HỌC
PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHOÁN
Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan
v1.0015103211
BÀI 4
PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH
CHỨNG KHOÁN
Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan
2
v1.0015103211
MỤC TIÊU BÀI HỌC
•Trình bày được khái niệm, đặc điểm, vai trò của công ty
chứng khoán, công ty quản lí quỹ;
•Xác định được điều kiện thành lập và cấp giấy phép hoạt
động của công ty chứng khoán, công ty quản lí quỹ;
•Phân tích được quyền và nghĩa vụ của công ty chứng
khoán, công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân
hàng giám sát;
•Xác định được các điều kiện thành lập, hoạt động của
môi giới, tự doanh, bảo lãnh, tư vấn đầu tư, quản lí danh
mục đầu tư, quản lí quỹ và tổ chức lưu kí chứng khoán.
3
v1.0015103211
CÁC KIẾN THỨC CẦN CÓ
Để học được môn này, sinh viên phải học xong các
môn học sau:
•Luật Thương mại;
•Luật Doanh nghiệp.
4
v1.0015103211
HƯỚNG DẪN HỌC
• Đọc giáo trình;
• Thảo luận với giáo viên và các sinh viên khác
về những vấn đề chưa nắm rõ;
• Trả lời các câu hỏi ôn tập ở cuối bài.
5